沃尔玛客户验厂标准书.docx
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沃尔玛客户验厂标准书
1.0目的：
为了规范公司管理，确保满足客户对我司的要求，特制定本规范：
2.0适用范围：
本规范适用于公司各家客户对我司验厂过程的管理。
3.0定义及英文翻译：
3.1EHS：
指环境、健康与安全
3.2PPE：
指个人防护用品
3.3MSDS：
指化学品安全技术说明书（也指物料安全数据表）
3.4ES：
指道德标准审核
3.5FCCA:
指工厂生产能力评估
3.6SCS：
指供应链安全审核
3.7ETPs：
指污水处理设施
3.8Wal-Mart：
指沃尔玛公司
3.9IWAY：
指宜家公司
4.0职责：
（详见5.0内容）
5.0内容：
5.1客户的验厂标准
（1）：
（见2/10～10/10）
5.2
5.1客户的验厂标准
（1）
1.0验厂审核流程
验厂审核流程图
流程说明
客户验厂人员自我介绍及有关验厂审核的说明
1我司需安排相应的陪审人员陪同审核人员巡视工厂所有区域
②审核人员在生产车间会询问部分工人关于安全生产、劳动保护等方面的问题
③审核人员将对工厂车间、通道距离、数量状态进行核实
④审核人员将对灭火器材进行功能检查。
⑤以及检查其它设备是否处于正常状态，同时还会对日常设备维护记录进行审查
①将在生产区外的私密环境下进行在于了解和得到工人对相关工厂审核内容的真实回答。
②至少会选中25名工人进行访谈（员工访谈人数也会依工厂规模而定）
③一般而言，审核员会在巡视工厂期间选定个别员工进行访谈
④根据文件审阅中发现的信息，审核员亦会要求召集其他员工进行访谈
⑤不得禁止或干扰员工访谈过程。
①审核人员将依据文件清单审核工厂文件资料（详见5.2）并可在现场审阅工厂的相关生产记录，以核实是否符合沃尔玛公司的标准。
②注：
若属初次工厂审核或绿色工厂的跟进评审时，则验厂人员将审核至少三个月至一年的资料和文件。
①验厂审核人员将完成一份现场审核报告，并就审核过程中所发现的内容在总结会议上与厂方进行总结和讨论。
②工厂管理层应在现场拟定改正方案并签署报告，并在评审日后起付诸行动
③审核人员将提供一份审核报告的复印件，工厂可以联络沃尔玛公司相道德标准部门，就审核报告或改进建议中的任何疑问进行讨论。
④我司将在验厂后14个工作日内接到一份审核结果的通知（以邮件方式）
2.0验厂时需出示的文件、资料明细（见下表）
序号
文件资料名称
序号
文件资料名称
1
营业执照
11
最近一年的工资/生产记录
1工时卡/考勤记录
2计件工生产记录及计件工资计算记录
3工资计算记录（手工或电脑）
4有工人签名的工资条/薪资表
5工资扣除/罚款记录
⑥工伤事故记录
2
工厂平面图
3
组织机构图
4
工厂厂规厂纪
5
宿舍纪律规则
6
员工手册
7
劳动合同
8
人事档案，要求如下：
1身份证复印件
②入职登记表（包括入
厂日期）
③请假单
④离职资料
⑤扣款记录
12
保险记录
13
化学品物质安全资料表
14
突发事件/事故记录
15
厨房/餐厅卫生许可证
16
厨房/餐厅人员健康证
17
特殊设备许可证明
18
特殊设备操作许可证明
9
16～18岁未成年工体检报告及上岗证/登记
19
废物/废水等的排污许可证明
20
工会代表选举程序、工会职责、工会组织会议记录
10
当地政府关于最低工资的文件
21
厂房建筑结构安全合格证
22
厂房消防平面图、紧急逃生图
23
消防演习记录、消防逃生程序
3.0验厂审核的要求及注意实事项（含文件、资料的要求）：
3.1营业执照：
需经年检有效
3.2工厂平面图：
需与实际吻合
3.3组织机构图：
需与实际吻合
3.4工厂厂规厂纪：
不得与《劳动法》相抵触。
（注：
有罚/扣款的规定必须经过职代会或劳动局备
案）。
3.5宿舍纪律规则：
若有宿舍，应有相应的纪律规则，且不得与《劳动法》相抵触。
3.6员工手册：
不得与《劳动法》相抵触。
3.7劳动合同：
工厂应与每位在职员工签订劳动合同，要求劳动合同签订时间是在员工入职的一个月内，且保证签订后的30个工作日将劳动合同副本发放给员工。
3.8人事档案：
3.8.1身份证复印件：
a.每个在职员工的人事档案均需有相应的身份证复印件
b.注意事项：
需避免员工使用假的身份证；需避免员工借用他人身份证或伪造年龄记录进厂。
3.8.2入职登记表：
a.入职登记表中需有员工的入厂日期，及员工本人签名。
b.注意事项：
验厂人员将按人事档案的入厂日期去核对员工的出生日期，以查看工厂是否发生历史童工现象，因此应保证在职的每位员工在入职日时已年满16周岁。
3.8.3请假条：
a.若员工当月考勤记录显示未满勤（除当月新进员工外），则需有对应的请假条，且应保证请假单与员工考勤记录缺勤日期一致。
b.若员工请国家规定的带薪假期，工厂应给予支付工资。
3.8.4离职资料：
a.员工的离职资料与员工考勤要一致。
b.离职资料不得体现违约金或有关扣款等（除法定外）。
3.8.5扣款记录：
a.原则上，不允许对员工进行经济罚款，应利用口头、书面警告等行政手段对员工进行教育。
b.在工人入职时或入职后均不得收取个人防护用品、厂服费、押金等。
c.当员工不在工厂食宿时，则不得强制扣除员工食宿费用。
d.若有扣款，则罚/扣款金额不得超过本人标准工资的20%，且扣除后的剩余工资部分不得低于当地月最低工资标准。
e.不得存在不按比例扣款的现象（如：
迟到5分钟，扣30分钟工资）
3.916～18岁未成年工体检报告及上岗证/登记:
3.9.1国家禁止使用16周岁以下的童工（且沃尔玛公司也坚决禁止工厂使用童工）。
注：
根据我司《人事管理办法》规定，不得招未满18周岁的员工。
3.9.2若有聘用16～18周岁的未成年工，则应按未成年保护法规定对未成年工提供劳动保护（如:
需向未成年工提供1～3次体检，且由工厂付费；不得安排夜班作业；不得安排有毒有害、重体力和高温高湿等禁忌的工种）。
3.10当地政府关于最低工资的文件
3.10.1工厂须有当地本年度有效版本的政府关于最低工资的红头文件。
3.10.2若无红头文件则可网上下载（或党报党刊上发表有存档均可）。
3.11上班与加班时间
3.11.1所有员工均需有完整、一致的考勤记录（含计件、计时、月薪或临时工均需有）
3.11.2若是手工考勤资料须有明确的上下班时间记录及员工的签核。
3.11.3每周工作时间不得超过72小时。
3.11.4每周（7天）至少要休息一天。
3.11.5翻班工作的工人在24小时内的累计工作时间不得超过14小时。
3.11.6不得强制员工加班。
3.12薪酬要求：
3.12.1工资记录要求完整、齐全。
3.12.2若有设定奖金，则须有相关的奖金说明文件。
3.12.3时薪、月薪、单元小时的计件工资均不得低于地方规定的最低工资标准。
3.12.4试用期工人必需支付工资。
3.12.5在停工待料期间必需照样支付工人工资（如春节放假）
3.12.6应得工资扣除法律法规不纳入最低工资范畴的津贴之后不得低于当地规定的最低工资（如保险）
3.12.7员工加班需支付法定的加班费
3.12.8根据最新的中国法规：
工资的计算公式：
日薪=月薪/21.75（注：
=27.15）
3.12.9工人超出正常工时的工作均需获得工资（如工人打卡每次超出正常上下班时间30分钟以上，则工厂需将其视为工作时间并给予工资）
3.12.10工厂需依劳动合同约定的数额支付员工的工资。
3.12.11不得拖欠员工工资
3.12.12标准的薪酬计算范例（见附件）
3.13其它福利：
3.13.1工厂需向员工提供法定的福利（如：
产假/陪产假/工伤假等）
3.13.2依国家规定替员工投保（特别是“工伤保险”）
4.0环境、健康与安全（EHS）要求：
4.1公司应遵守上述1.0～3.0规定的同时遵守环境健康和安全（EHS）要求。
4.2“应急预防与响应”要求：
4.2.1公司新建、改建、扩建工程项目（统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（简称“三同时”）。
安全设施投资应当纳入建设项目概算。
而且均需有政府参与并出具公文或证书。
4.2.2需有“应急预防与响应”的有关文件。
4.2.3工厂需为所有员工提供消防安全和灭火器材使用方面的培训，具体要求如下：
a.每年至少举行一次消防紧急疏散演习和灭火设施使用方法的培训，若工厂是重点防火单位，每年应举行两次（每半年一次），消防演习和培训应全员参加。
b.消防演习和培训应留下记录，记录要求：
演习时间、参加人员、所有人员到达集合地所用时间、清点人数名单、负责人签字、演习的结果和任何改善的计划及演习培训照片）。
4.2.4需提供合适的灭火器材：
a.每个房间（场所）均需有安全出口，并有“安全出口”标识，标识需正确、显眼易于识别。
安全出口门（紧急疏散门）不得上锁。
b.”安全出口”采用电力照明的要专线供电,且在上班时间必须保证完好。
c.每25㎡场所应配备一具灭火器，安装灭火器需顶高离地1.5米，底部离地高0.08米。
且消防器材前不得堵塞。
d.安全出口门不允许内开，若内开时则要采取有效方式进行固定好。
门页应为外开式，推拉门应有小门并需开着而且要固定好。
e.在300㎡场所应设两个疏散通道。
并确保畅通。
f.各场所需配备应急灯，配备需齐全且完好。
g.各区域需设置警报器并确保其运作良好。
h.应急灯必须符合规范。
4.3“设备安全”要求：
4.3.1所有员工入职均需经过安全培训并留下记录。
4.3.2危险机器操作工需经机器安全操作规程培训并留下记录。
4.3.3设备需有安全防护装置及相应的警示标识。
4.3.4设备的显眼处应有设备的安全操作规程文件及安全操作注意事项说明.
4.3.5登高作业需有防护措施
4.3.6电焊/汽割需由防护措施（且氧气/乙块应分离及采取有效安全措施）。
4.4“工作场所的设计和维护”要求：
4.4.1提供并且维护作业和行走表面（如地上由空洞应盖好及做好相应警示标识）
4.4.2需有防坠落的装置及防范措施。
4.5“电气安全”要求：
4.5.1电气设备都应设计合理并予以维护，防止危险发生，避免人身伤害。
4.5.2电气维修务必由专业人士负责（且维修时需挂标识）
4.5.3电气设备（如电箱）外需有警示标示。
4.6“物料搬运”要求：
4.6.1需有提升设备安全防护措施
4.6.2需有叉车设备安全使用规定
4.6.3人工搬运安全控制。
4.7“个人防护用品（PPE）”要求：
4.7.1应向工人免费提供足够安全卫生的个人防护用品（且对其进行相应标识）。
4.7.2应培训员工如何正确选择、使用、维护以及更换个人防护用品。
4.7.3当噪声等级大于80db，则需要有提供听力保护用品（如耳塞、耳罩），且保护用品应保证良好，合适、干净卫生。
4.7.4当工作场所存在尘埃颗粒（如切屑、火花、粉尘），化学危害（如蒸汽、烟雾、液体飞溅）或者辐射等危害时，需要提供眼睛保护用品（如安全眼睛、护眼镜、防护面罩、电焊面罩等），且保护用品应保证良好，合适、干净卫生。
4.7.5当工作场所存在粉尘、烟雾、烟气或蒸汽等危害时需提供呼吸保护用品（如：
防尘面罩、空气净化呼吸器、供给式呼吸器等）且保护用品应保证良好，合适、干净卫生。
4.7.6应为化学品使用者提供必要的保护用品（如手套、防护鞋、防护工作服），具体依MSDS要求进行提供相应的保护用品。
4.7.7其它物理危害的保护用品需相应的提供给员工（如：
安全帽、防冲撞安全帽、钢头靴、地垫、防电气伤害的/坠落保护的有关装置等）
4.8“化学品管理”要求：
4.8.1危险物库存清单/废弃物库存清单：
a.需罗列所使用的所有化学品编制成《化学品清单》（注明每种化学品的用途、使用单位、月
使用量及对应的MSDS编号）：
b.需罗列工厂产生的所有废弃物制定成《废弃物清单》（废弃物清单分一般废弃物、资源物可
回收废弃物、危险有害废弃物，并注明月产生量和处理措施）
c.现场作业领用一般为当天的计划用量。
4.8.2物质安全资料表（MSDS）：
a.工厂需要求化学品供方提供工厂使用的每种化学品的《化学品安全技术说明》----（简称MSDS）。
b.通用的化学品也可在网上下载（如安全文化网）。
c.收集的MSDS应完整规范，符合国家的16要素编写规定。
e.MSDS需易于识别、通俗易懂，查阅不受限制。
4.8.3化学品安全使用培训记录:
a.所有接触和使用化学品的员工均需经培训后上岗。
b.培训内容须有：
化学品管理程序、所使用化学品的危害、安全防护和应急处理等信息（来自于MSDS）
4.8.4化学品特性和储存
a.所有的化学品需有警示标识及相关信息提供。
b.化学品需采用合适的容器来盛装并在容器上加贴标签（防止误用）。
c.化学品需采取有效的防泄漏控制措施，预防化学品和油类的泄漏。
d.采用有效措施（如：
区域隔离、物理屏障）对不相容的化学品进行储存管理
e.注意事项:
用饮料瓶装的更要标识清楚。
4.8.5限制使用的化学品管理：
a.工厂应备有各种物质和化学品的详细清单，确定是否属于“限制使用”或“禁止使用”的范围。
b.禁止使用的物质需立即清除并妥善处理。
c.限制使用的物质应根据相关的法律法规要求进行操作和处理。
d.废弃的化学品包装物要严格按规定处理。
4.9“公共安全”要求：
4.9.1应保持安全和卫生的工作条件，并供应饮用水（需合格）。
4.9.2应禁止在所有使用或储存危险物质的场所进食。
4.10“事故和医疗计划”要求：
4.10.1事故发生应留下记录（内容需有：
事故过程、整改、预防措施及效果跟踪结果）
4.10.2医疗与急救：
a.工厂每个场所、每个生产班次至少要有一个经急救培训的人员。
b.急救人员需经有资格的医生和护士进行培训（如送红十字培训）并留下相应的培训记录。
c.需提供急救设备及措施（如急救箱、急救电话、急救车辆）
d.需有相关程序来确定员工在受伤或休假后是否可继续工作。
e.工厂需提供紧急医疗救护运输服务。
f.对事故发生后，应实施现场医疗的应急计划
4.11“污水处理与处置”要求：
4.11.1工厂需有污水排放许可证，且严格遵守许可证所规定的污染物排放水平。
4.11.2生活/工业污水均需进行相应的标准处理。
4.11.3污水处理系统应正常并留下污水处理的相关记录。
4.12“大气排放”要求：
4.12.1需有大气排放许可证，且通过排放审批。
4.12.2严格控制标准排放灰尘、恶臭污染物、烟气、蒸汽或其它大气污染物。
4.12.3控制露天焚烧和其它处理方式产生的残渣和废物（且需获取所需要的许可证的审准）。
4.13“废物的管理识别、处理和处置”要求：
4.13.1工厂应当对废物进行恰当地识别、处理、储存、运输、处置
4.13.2废物处理：
a.废物容器应当贴有适当的标识且废物容器应与废物性质相容（即防泄漏）
b.负责废物处理的员工需进行相应的培训并留下记录。
4.13.3废物储存：
应当采取有效措施防止火灾、泄漏及害虫的侵扰
4.13.4废物追踪：
废物处理需有相关资料（要求详细、最新、并有相应的可追溯性）
4.13.5废物运输：
运输过程需防止泄漏
4.13.6废物处置：
废物的处置应妥当，且负责废物处置的员工需经培训并留下记录.
4.13.7危险废物容器应加盖、存放处需有安全照明实施，且不相容的危险废物不得混合存放，不得将危险废物存放在露天。
4.14“管理层对员工的承诺”的要求：
4.14.1管理层需制定相应的EHS培训计划并实质性的实施。
4.14.2需全员培训且提供相应的培训资料。
4.14.3管理层需成立有关的安全管理机构用于监督安全程序的执行情况和设备的使用情况及确保安全的工作条件。
5.0其它要求：
5.1检查权：
检查权是客户验厂协议中的一项规定,并保留对供应商进行突击检查的权力。
检查权的重要性如下：
5.1.1如果在验厂过程中，工厂有如下行为将导致非常严重的后果（红色=拒绝检查）
拒绝审核员对厂房及宿舍进行检查；拒绝审核员查阅相关记录；禁止/干扰员工访谈；
5.1.2拒绝检查的结果：
所有订单将被取消，工厂库存的货将不可出货。
且将暂停下单待再次接受评估。
5.2审核结果代码的说明及影响：
审核结果颜色代码
违规情况
影响
审核期限及说明
违规举例
绿色
工厂没有或只有轻微的违规情况
1、可以接新订单
2、可以出货
此次审核有效期2年（从审核日算起），2年内需进行复审
黄色
工厂没有导致中等风险的违规情况
1、可以接新订单
2、可以出货
工厂需在评审报告中制定改正措施并从评审日后起实施继续进行跟进审核（180天内）
如：
①无张贴火警疏散图②违反沃尔玛第7天休息的政策（周总工时在72小时）③机械装置不符合安全标准
橙色
工厂有导致高等风险的违规情况
1、可以接新订单
2、可以出货
工厂需在评审报告中制定改正措施并从评审日后起实施继续进行跟进审核（120天内）
如：
薪酬和工时违规
红色
工厂有最严重的违规情况
1、现有订单全部取消。
2、所有未出货的订单全部取消。
3、如果已出货，需经双方同意，所运产品才可被接受。
4、工厂没有资格接受订单。
出现4次橙灯（指连续或累计）将冻结1年，从冻结之日起至少1年内，工厂不可接新单，冻结以前所接受订单可以在120天内出货，从121天起出货将被禁止，工厂需经重新审核并获得黄灯或绿灯方可再接单
工厂有以下违规情况中的任何一种将会导致最严重的后果：
1、雇用童工。
2、强迫或囚禁劳工
3、体罚员工
4、工作环境、条件危险不安全
5、虚报原产地
6、违反沃尔玛礼品与馈赠原则并经证实。
其它说明
如发现1至2名童工，沃尔玛公司将协助工厂解决导致童工之问题，而非立即终止工厂资格，从审核日起30天内，沃尔玛将对工厂进行跟进审核，若发现童工问题已解决，工厂被评为橙灯，否则将会被评估为红灯
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