企业调研综合提纲.docx
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企业调研综合提纲
企业调研综合提纲
企业改制前期调研综合提纲本提纲主要用于企业运营分析、改制上市,产权制度改革,制定战略规划。
一.企业概况
1.企业情况。
(了解以下内容)
(1)注册全称;
(2)注册地址,办公地址;
(3)注册资本;(注册资本到位情况)
(4)法定代表人;
(5)企业性质;(国有、挂靠等)
(6)经营范围和经营方式;(生产、加工、流通等)
(7)注册(创建)日期。
3.工商注册重大变更情况,如注册资金、法定代表人、经营范围等。
4.企业简史。
(1)最初业务性质和规模;
(2)业务扩展和转变状况;
(3)主要历史事件和变动;
(4)历史遗留问题和对目前主营业务以及管理的影响。
5.企业发展过程的合并,联合,重组事件及其原因和背景。
6.股东情况。
(1)全体和主要股东介绍;
(2)股东的影响力;
7.企业持有的特许证照和特权种类清单。
(1)政府的所有批文(包括合资,产品,技改,改制等);
(2)特许经营牌照;生产经营许可证件(市场准入的文件)
8.法律尽职调查状况。
(1)目前涉及或可能涉及的重大诉讼,仲裁或违法而引起的重大突发事件;
(2)法律诉讼涉及的标的(金额)大小;
(3)企业之间互相担保情况。
9.列举企业特许经营合同。
(加盟、特许供应等)
10.列举企业所有子公司和下属部门的名称,地点,产品,功能,创建日期,股权比例,附企业关系结构图。
11.企业区位优缺点。
12.协助企业的机构(法律,财务,广告,公关,银行,保险)名单。
二.企业所有制和产权关系
1.企业性质:
国有。
2.企业产权是否明晰,产权的界定;
3.有无遗留问题,如虚假出资,资本金不实;
4.企业管理体制是否按《公司法》规范化。
5.与上级主管部门关系描述。
投资者/行业管理/授权/承包/计划单列/租赁/挂靠。
6.企业股权交易和管理。
购股权保证,控股权保护政策,股权转让限制和买卖规定。
7.是否考虑职工持股计划和发配策略。
8.有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的名单。
三.企业组织和管理制度
1.企业管理机构图。
(1)现在管理架构;
(2)机构沿革和重大调整事件;
(3)部门职能关系和职能分工。
2.机构人事。
(1)行政人员数量;
(2)管理人员统计资料;
(3)一线人员的统计资料;
3.企业的规章制度清单。
(制度性文件、程序性文件、控制性文件)
4.重大事务决策机制与流程。
(1)法人治理结构;
(2)领导分工负责结构;
(3)重大决策程序说明。
5.企业内部上下级关系。
(1)产权关系。
全资/控股/参股。
(2)行政关系。
行业管理/下属/挂靠,代管。
(3)财务关系。
承包,租赁/拨款/统收统支/模拟法人。
(4)人事关系。
独立/非独立。
(5)其他方面。
信息,资金,市场,原料,培训,商标,名称。
6.企业经营项目状况。
(1)法律文件,协议,章程,批文,可行性研究报告,董事会,总经理办公会议纪要,工作计划与总结;
(2)重要业务,合资伙伴情况。
四.企业人事情况
1.企业职工现状。
(1)总人数;
(2)年(月)龄,性别结构与数量;
(3)专业,职称,技能结构与数量;
(4)离退休人员结构与数量及退休办法;
(5)定编定岗状况,富余冗员状况;
2.企业职工变动情况。
(1)过去三年(月)企业职工变动情况,结构和原因;
(2)未来三年(月)企业职工变动预测,结构和依据;
3.职工工资和福利。
(1)近三年(月)及目前各级职工收入水平以及发放状况;
(2)职工年(月)工资福利总额;
(3)工资福利占销售额的比例(前后三年(月));
(4)企业收入水平与当地或同业比较;
(5)企业现有福利项目,计划及设想,尤其三项保险及费用的缴纳状况。
4.职工招聘和培训。
(1)一般职工招聘渠道和特殊待遇;
(2)中高级职员调整及补缺情况;
(3)企业重大人员调整及补缺情况;
(4)未来三年(月)里拟将多少生手培养为熟练员工;
(5)职工的训练和培训发展计划。
5.企业主要领导人员资料。
(1)姓名,年(月)龄,所受教育,工作简历,职业兴趣;
(2)在本企业工作年(月)限,职务和责任,能力和业绩;
(3)工资,奖金及占有股份。
6.所在中层干部统计资料。
年(月)龄,性别,教育,经历,技能结构,所持股份与报酬,业绩,专业经验,志向目标。
7.企业高级人员(经理层,董监事)的行为。
(1)专长和短处,如何取长补短;
(2)个人奋斗目标和专诸业务精力;
(3)可能存在的与公司利益相关的问题;
(4)是否有辞职另起炉灶情况,企业如何保护自己的利益。
8.企业劳资关系的历史和现状与工会关系。
9.职工工伤记录和劳动安全措施。
五.所处行业和市场概况
1.行业历史。
(1)省内该行业发展简历;
(2)行业重大历史事件,技术突破,重要产品。
2.分类和技术标准。
(1)按国内(省内)外标准对行业产品分类;
(2)行业标准的主导者;
(3)国内(省内)外同类产品的主要技术标准;
(4)企业产品的先进性与行业比较。
3.近5年(月)或10年(月)国内(省内)产销量比较。
4.近几年(月)国内(省内)用户分类及购买力分析。
5.相关行业未来走向和市场预测。
六.供应链管理状况
1.企业所有产品或服务项目清单,客户服务档案,包括名称,规格,单价,产销量。
2.每一项产品或服务的下列项目:
(1)技术经济性能指标;
(2)产品在省内的地位及竞争性,是否有产品优势,如物美价廉,有独创之处或专利;
(3)市场饱和度(市场容量估计)。
3.产品的组成部分,产品示意图。
4.产品可替代性和发展方向,拟开发新产品或服务项目。
5.质量管理。
(1)国家与国际的质量标准;
(2)获得的质量证书;
(3)质量管理责任制建设。
6.近几年(月)产品退货率,赔偿(按价值或产物量),以及因产品质量而引起投诉,诉讼或行政处罚。
7.企业近几年(月)开工率和设备利用率,生产率。
8.原材料采购渠道,采购政策与订货程序,与供应商的索赔规定及其他合作情况,有哪些大的供应商,有哪些长期,稳定的供应商,与各主要供应合作的历史和合作关系。
(供应链评估)
9.有无潜在的供应商,改变供应商的可能性及条件。
10.原材料供应协议清单及标准格式合同样本,原材料库存要求及现库存量。
11.是否有配套件(容器),配套件(容器)的来源,质量状况与运送方式,配套件(容器)的定价方式及影响价格变动的因素。
12.决定自产或外购的标准,产品的自制率,价格量自制率的变化情况及与其他竞争对手的比较。
13.关于原材料与配套件(容器)的供应是否存在重大诉讼或仲裁。
14.获得关键原材料的方法及对短缺的防范。
15.企业产品或服务的生产步骤,程序及工序流程图。
16.企业产品和服务是属通用标准型还是客户特殊要求型。
17.企业和生产设施及生产过程与同行最佳水平的比较及各自特点,是否具有特长。
18.企业对生产过程,生产质量管理系统的改进设想。
19.若市场需求扩大,如何扩大生产地域和增加设备,扩产量及所需资金和时间。
20.仓储管理以及配送能力。
21.企业信息化管理状况。
七.销售状况
1.企业销售管理状况。
(1)过去几年(月)的销售量以及产品销售结构,占同类产品比例;
(2)主要销售区域;
(3)企业市场增长盈利历史,前景和预测依据;
(4)期望销售量和市场占有率;
(5)顾客对企业产品或服务偏好点(质量,价格,方便新颖等),改进意见。
(6)业务精英的状况以及其控制的客户状况;
(7)销售管理办法以及绩效考核;
(8)业务提成管理;
(9)产品利润率;
2.企业的客户群。
(1)长年(月)客户名单;
(2)重要客户名状况:
购买量,总比率,信用记录,购销合同,付款方式;
(3)过去几年(月)主要客户变动情况;
(4)最大五家客户状况:
名单,购买量(近几年(月),未来几年(月)),占总比率,信用比率,历史原因;或者客户集中的行业、地域范围等其他应说明的状况
(5)未来最有希望的客户名单;
(6)顾客:
阶层,年(月)龄,性别,兴趣,地域背景等。
3.列举企业的代理商,供应商,批发商,零售点。
(包括供应商的评估以及经营代理的风险评估-采购、供应能力以及紧急供应能力)
4.企业具体销售方式,上门推销,代销,邮寄,零售,批发等及其对企业利润的影响。
5.过去如何开拓客户市场。
6.国内(省内)外销售网点的布局。
各销售点的营业证照,职责范围,人员数量与责任素质,近年(月)的销售情况。
7.销售协议的签订,销售合同的副本。
8.销售活动的周期性,季节性,国民经济景气指数影响。
9.销售价格的制定是否受国家政策限制。
10.售后服务的网络图,服务网点数量,人员数量与素质,售后服务的基本措施,收费标准,保修方案及作业图。
11.“三角债”的详细情况,帐龄分析及坏帐预测。
12.在销售方面是否有重大投诉,诉讼或行征处罚。
13.与竞争对手比,企业对销售渠道有否优势;
14.企业与竞争对手的销售方式,销售成本比较优势。
15.竞争分析。
(1)企业竞争信息