关于对安全生产领域失信生产经营单位docWord文档格式.docx
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（六）依法限制、暂停企业债券、公司债券和股票发行。
（七）暂停审批存在失信行为的生产经营单位科技项目。
（八）在全国企业信用信息公示系统上公示存在失信行为的生产经营单位行政处罚信息。
（九）对吊销或者撤销安全生产许可证的存在失信行为生产经营单位，依法撤销注册登记或者吊销营业执照，或者责令当事人依法办理变更登记。
（十）存在失信行为的生产经营单位的相关责任人，在法定期限内不得担任相关生产经营单位的法定代表人、负责人，已经担任的依法责令办理变更登记。
（十一）存在失信行为的生产经营单位变更名称的，将变更前后的名称在全国企业信用信息公示系统上公示。
（十二）限制存在失信行为的生产经营单位发布广告。
（十三）将存在失信行为的生产经营单位信息通报金融机构，作为其评级授信、信贷融资、管理和退出的重要参考依据。
（十四）在审批证券、证券投资基金及期货公司设立、变更时，依法将生产经营单位失信行为作为重要参考，从严掌握或者不予批准。
（十五）证券交易所在审核证券上市交易、全国中小企业股份转让系统在审核企业挂牌时，将生产经营单位的失信行为作为重要参考。
（十六）要求上市企业将本企业纳入黑名单情况作为必须披露事项。
（十七）根据安全生产风险水平，上调存在失信行为的生产经营单位安全生产责任保险的保险费率。
（十八）依法限制存在失信行为的生产经营单位参与政府采购活动。
（十九）在土地使用、采矿权取得等环节对存在失信行为的生产经营单位依法采取严格限制或禁止等措施。
（二十）将生产经营单位失信行为作为相关责任人考核、干部选任的重要参考，作为评先评优的限制条件。
（二十一）对存在失信行为的生产经营单位进出口货物实施严密监管，在办理通关业务时，加强单证审核或布控查验。
（二十二）限制成为海关认证企业。
存在失信行为的生产经营单位申请适用海关认证企业管理的，海关不予通过认证;
已经成为认证企业的，按照规定下调企业信用等级。
（二十三）将企业违法失信行为纳入检验检疫进出口企业信用管理系统，依据《出入境检验检疫企业信用管理办法》对其进行信用评级和监督。
（二十四）依法限制取得生产许可。
（二十五）要求认证机构暂停或者撤销存在失信行为的生产经营单位的相关认证证书。
（二十六）严格、审慎审查存在失信行为的生产经营单位新改扩建项目的环评申报事项。
（二十七）在实施税收优惠政策时，将生产经营单位的失信状况作为审慎性参考依据。
（二十八）在向生产经营单位和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号时，应当参考其安全生产信用状况，对存在失信行为的生产经营单位，不予颁发政府荣誉。
（二十九）在各部门主管领域内取消对存在失信行为的生产经营单位的政策性资金支持。
三、联合惩戒的实施方式
安全监管总局通过全国信用信息共享平台向全国企业信用信息公示系统及各部门相关系统即时提供安全生产领域存在失信行为的生产经营单位及其有关人员相关信息，在安全监管总局政府网站、“信用中国”网站和企业信用信息公示系统向社会公布。
各部门按照本备忘录约定内容，根据生产经营单位及有关人员失信行为严重程度，依法依规对其实施联合惩戒。
同时，建立惩戒效果定期通报机制，各部门定期将联合惩戒实施情况通报给国家发展改革委和安全监管总局。
四、其他事宜
各部门应积极落实本备忘录，制修订相关领域法律法规和规范性文件，指导和要求相关领域内部各层级单位依法依规实施具体、严格、有效的惩戒措施。
本备忘录签署后，各领域内相关法律法规修改或调整的，以法律法规为准。
附录
惩戒措施
法律及政策依据
实施单位
《安全生产法》
第六十二条安全生产监督管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门依法开展安全生产行政执法工作，对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查
第七十五条负有安全生产监督管理职责的部门应当建立安全生产违法行为信息库，如实记录生产经营单位的安全生产违法行为信息；
对违法行为情节严重的生产经营单位，应当向社会公告，并通报行业主管部门、投资主管部门、国土资源主管部门、证券监督管理机构以及有关金融机构。
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）
12.强化企业安全生产属地管理。
安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门要按职责分工，对当地企业包括中央、省属企业实行严格的安全生产监督检查和管理，组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果向社会公开，并向银行业、证券业、保险业、担保业等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据。
30.加大对事故企业的处罚力度。
对于发生重大、特别重大生产安全责任事故或一年内发生2次以上较大生产安全责任事故并负主要责任的企业，以及存在重大隐患整改不力的企业，由省级及以上安全监管监察部门会同有关行业主管部门向社会公告，并向投资、国土资源、建设、银行、证券等主管部门通报，一年内严格限制新增的项目核准、用地审批、证券融资等，并作为银行贷款等的重要参考依据。
《国务院办公厅关于加强安全生产监管执法的通知》（国办发〔2015〕20号）
（七）加强重点监管执法。
地方各级人民政府和负有安全生产监督管理职责的部门要根据辖区、行业领域安全生产实际情况，分别筛选确定重点监管的市、县、乡镇（街道）、行政村（社区）和生产经营单位，实行跟踪监管、直接指导。
国务院安全生产监督管理部门要组织各地区排查梳理高危企业分布情况和近5年来事故发生情况，确定重点监管对象，纳入国家重点监管调度范围并实行动态管理。
进一步加强部门联合监管执法，做到密切配合、协调联动，依法严肃查处突出问题，并通过暗访暗查、约谈曝光、专家会诊、警示教育等方式督促整改。
（九）改进监督检查方式。
各地区和相关部门要建立完善“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同和接待，直奔基层、直插现场）暗查暗访安全检查制度，制定事故隐患分类和分级挂牌督办标准，对重大事故隐患加大执法检查频次，强化预防控制措施。
（十）建立完善安全生产诚信约束机制。
地方各级人民政府要将企业安全生产诚信建设作为社会信用体系建设的重要内容，建立健全企业安全生产信用记录并纳入国家和地方统一的信用信息共享交换平台。
要实行安全生产“黑名单”制度并通过企业信用信息公示系统向社会公示，对列入“黑名单”的企业，在经营、投融资、政府采购、工程招投标、国有土地出让、授予荣誉、进出口、出入境、资质审核等方面依法予以限制或禁止。
各地区要于2016年底前建立企业安全生产违法信息库，2018年底前实现全国联网，并面向社会公开查询。
相关部门要加强联动，依法对失信企业进行惩戒约束。
（十五）完善科学执法制度。
各级安全生产监督管理部门要制定年度执法计划，明确重点监管对象、检查内容和执法措施，并根据安全生产实际情况及时进行调整和完善，确保执法效果。
《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）
（十五）建立健全守信激励和失信惩戒机制。
将市场主体的信用信息作为实施行政管理的重要参考。
根据市场主体信用状况实行分类分级、动态监管，建立健全经营异常名录制度，对违背市场竞争原则和侵犯消费者、劳动者合法权益的市场主体建立“黑名单”制度。
（工商总局牵头负责）对守信主体予以支持和激励，对失信主体在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面依法予以限制或禁止，对严重违法失信主体实行市场禁入制度。
（各相关市场监管部门按职责分工分别负责）
《国务院安委会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》（安委〔2014〕8号）
四、建立企业安全生产诚信激励和失信惩戒机制
（二）严格惩戒安全生产失信企业。
健全失信惩戒制度，完善市场退出机制。
企业发生重特大责任事故和非法违法生产造成事故的，各级安全监管监察部门及有关行业管理部门要实施重点监管监察；
对企业法定代表人、主要负责人一律取消评优评先资格，通过组织约谈、强制培训等方式予以诫勉，将其不良行为记录及时公开曝光。
强化对安全失信企业或列入安全生产诚信“黑名单”企业实行联动管制措施，在审批相关企业发行股票、债券、再融资等事项时，予以严格审查；
在其参与土地出让、采矿权出让的公开竞争中，要依法予以限制或禁入；
相关金融机构应当将其作为评级、信贷准入、管理和退出的重要依据，并根据《绿色信贷指引》（银监发〔2014〕3号）的规定，采取风险缓释措施；
对已被吊销安全生产许可证或安全生产许可证已过期失效的企业，依法督促其办理变更登记或注销登记，直至依法吊销营业执照；
相关部门或保险机构可根据失信企业信用状况调整其保险费率。
其他有关部门根据安全生产诚信等级制定失信监管措施。
负有安全监管监察职责的部门
《国家高技术产业发展项目管理暂行办法》（国家发展改革委令第43号）
第十条申请国家高技术项目应具备以下基本条件：
（一）符合国家发展改革委项目公告或通知的要求；
（二）符合国家产业政策和节能、降耗、环保、安全等要求，项目方案合理可行，具有较好的社会经济效益；
第三十九条项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委可以责令其限期整改，核减、停止拨付或收回国家补贴资金，并可视情节轻重提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：
（一）提供虚假情况，骗取国家补贴资金的；
（二）转移、侵占或者挪用国家补贴资金的；
（三）擅自改变项目总体目标和主要建设内容的；
（四）无违规行为，但无正当理由未按要求完成项目总体目标延期两年未验收的；
（五）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。
国家发展改革委
《工程建设项目施工招标投标办法》（国家发展改革委等7部门令第30号）
第二十条 资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：
（一）具有独立订立合同的权利；
（二）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；
（三）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；
（四）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；
（五）国家规定的其他资格条件。
《社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）》
招标投标领域信用建设。
扩大招标投标信用信息公开和共享范围，建立涵盖招标投标情况的信用评价指标和评价标准体系，健全招标投标信用信息公开和共享制度。
进一步贯彻落实招标投标违法行为记录公告制度，推动完善奖惩联动机制。
依托电子招标投标系统及其公共服务平台，实现招标投标和合同履行等信用信息的互联互通、实时交换和整合共享。
鼓励市场主体运用基本信用信息和第三方信用评价结果，并将其作为投标人资格审查、评标、定标和合同签订的重要依据。
国家发展改革委等有关单位
加强对失信主体的约束和惩戒。
强化行政监管性约束和惩戒。
在现有行政处罚措施的基础上，健全失信惩戒制度，建立各行业黑名单制度和市场退出机制。
推动各级人民政府在市场监管和公共服务的市场准入、资质认定、行政审批、政策扶持等方面实施信用分类监管，结合监管对象的失信类别和程度，使失信者受到惩戒。
财政部
《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（发改委、财政部等6部委令第25号）
第五十三条特许经营者违反法律、行政法规和国家强制性标准，严重危害公共利益，或者造成重大质量、安全事故或者突发环境事件的，有关部门应当责令限期改正并依法予以行政处罚；
拒不改正、情节严重的，可以终止特许经营协议；
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十六条县级以上人民政府有关部门应当对特许经营者及其从业人员的不良行为建立信用记录，纳入全国统一的信用信息共享交换平台。
对严重违法失信行为依法予以曝光，并会同有关部门实施联合惩戒。
《证券法》
第十三条公司公开发行新股，应当符合下列条件:
（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
《首次公开发行股票并上市管理办法》
第二十五条发行人不得有下列情形:
（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行玫法规，受到行政处罚，且情节严重。
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
第二十一条发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
《上市公司证券发行管理办法》
第九条上市公司最近二十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为:
（三）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
《公司债券发行与交易管理办法》
第十七条存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券:
（一）最近二十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为。
《非上市公众公司监督管理办法》
第三条公众公司应当按照法律、行政法规、本办法和公司章
程的规定，做到股权明晰，合法规范经营，公司治理机制健全，履行信息披露义务。
《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金〔2008〕7号）
二、企业公开发行企业债券应符合下列条件：
（七）最近三年没有重大违法违规行为。
《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》（发改办财金〔2013〕957号）
对于以下两类发债申请，要从严审核，有效防范市场风险。
（一）募集资金用于产能过剩、高污染、高耗能等国家产业政策限制领域的发债申请。
（二）企业信用等级较低，负债率高，债券余额较大或运作不规范、资产不实、偿债措施较弱的发债申请。
《国家发展改革委人民银行中央编办关于在行政管理事项中使用信用记录和信用报告的若干意见》（发改财金〔2013〕920号）
对食品药品安全、环境保护、产品质量、医疗卫生、工程建设、教育科研、电子商务、股权投资、融资担保等关系到人民群众切身利益、经济健康发展和社会和谐稳定的重点领域，各级政府、各相关部门应率先推进在行政管理事项中使用相关市场主体的信用记录和信用报告。
《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）
人民银行
证监会
《国家科技计划项目管理暂行办法》
第八条申请项目的申请者（包括单位或个人）应当符合以下基本条件：
（六）具有完成项目的良好信誉度。
科技部
《企业信息公示暂行条例》
第七条 工商行政管理部门以外的其他政府部门（以下简称其他政府部门）应当公示其在履行职责过程中产生的下列企业信息：
（一）行政许可准予、变更、延续信息；
（二）行政处罚信息；
（三）其他依法应当公示的信息。
其他政府部门可以通过企业信用信息公示系统，也可以通过其他系统公示前款规定的企业信息。
工商行政管理部门和其他政府部门应当按照国家社会信用信息平台建设的总体要求，实现企业信息的互联共享。
工商总局
《无照经营查处取缔办法》
第七条 许可审批部门在营业执照有效期内依法吊销、撤销许可证或者其他批准文件，或者许可证、其他批准文件有效期届满的，应当在吊销、撤销许可证、其他批准文件或者许可证、其他批准文件有效期届满后5个工作日内通知工商行政管理部门，由工商行政管理部门撤销注册登记或者吊销营业执照,或者责令当事人依法办理变更登记。
第九十一条生产经营单位的主要负责人有前款违法行为，导致发生生产安全事故的，给予撤职处分；
构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人；
对重大、特别重大生产安全事故负有责任的，终身不得担任本行业生产经营单位的主要负责人。
《生产安全事故报告和调查处理条例》
第四十条 事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；
对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书；
事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》
29.加大对事故企业负责人的责任追究力度。
企业发生重大生产安全责任事故，追究事故企业主要负责人责任；
触犯法律的，依法追究事故企业主要负责人或企业实际控制人的法律责任。
发生特别重大事故，除追究企业主要负责人和实际控制人责任外，还要追究上级企业主要负责人的责任；
触犯法律的，依法追究企业主要负责人、企业实际控制人和上级企业负责人的法律责任。
对重大、特别重大生产安全责任事故负有主要责任的企业，其主要负责人终身不得担任本行业企业的矿长（厂长、经理）。
对非法违法生产造成人员伤亡的，以及瞒报事故、事故后逃逸等情节特别恶劣的，要依法从重处罚。
《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》
第十条 煤矿有本规定第八条第二款所列情形之一，仍然进行生产的，由县级以上地方人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门或者煤矿安全监察机构责令停产整顿，提出整顿的内容、时间等具体要求，处50万元以上200万元以下的罚款；
对煤矿企业负责人处3万元以上15万元以下的罚款。
对3个月内2次或者2次以上发现有重大安全生产隐患，仍然进行生产的煤矿，县级以上地方人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门、煤矿安全监察机构应当提请有关地方人民政府关闭该煤矿，并由颁发证照的部门立即吊销矿长资格证和矿长安全资格证，该煤矿的法定代表人和矿长5年内不得再担任任何煤矿的法定代表人或者矿长。
第十二条 政府部门发现其公示的信息不准确的，应当及时更正。
公民、法人或者其他组织有证据证明政府部门公示的信息不准确的，有权要求该政府部门予以更正。
企业发现其公示的信息不准确的，应当及时更正；
但是，企业年度报告公示信息的更正应当在每年6月30日之前完成。
更正前后的信息应当同时公示。
《广告法》
第五条广告主、广告经营者、广告发布者从事广告活动，应当遵守法律、法规，诚实信用，公平竞争。
（十五）建立健全守信激励和失
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