某小型企业的内审检查表Word格式.docx
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2、质量手册；
3、标准所要求的6个程序文件（包括在质量手册中）；
4、为确保质量管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件（共11个文件）；
5、标准所要求的记录，编制了记录一览表，规定了记录的格式、保存期、保存责任人和编号；
6、通用的法律法规文件，包括《产品质量法》、《知识产权保护法》、《著作权法》等。
4.2.2
质量
手册
是否编制并保持包括以下方面内容的质量手册？
a）QMS的范围，包括任何删减的细节与合理性？
b）为QMS编制的形成文件的程序或对其引用？
c）QMS过程之间的相互作用的表述？
✧质量手册的适宜性（是否照搬照抄标准原文或其他组织的手册）。
✧质量手册的审批。
✧术语的使用是否规范，自创的术语（如果有）是否定义。
加工部编写了包括程序文件在内的适用于小型组织使用的质量手册，并由经营者于2005年1月批准发布。
手册中表述了组织的质量管理体系的范围，过程之间的相互作用，阐明了删减7.3、7.4和7.5.2条款要求的理由，审核组认为对过程的删减符合加工部只提供外包加工服务的生产特点，不影响提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，删减是合理的。
4.2.3
文件
控制
是否编制形成文件的程序？
是否规定并实施了定以下方面所需的控制要求：
a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的？
b）必要时对文件进行评审与更新，并再次得到批准？
c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别？
d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本？
e）确保文件保持清晰、易于识别？
f）确保外来文件得到识别，并控制其分发？
g）防止作废文件的非预期使用。
若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识？
✧文件控制程序。
✧文件有效版本清单或类似的文件。
✧文件批准权限及批准记录。
✧不同场所文件的易获得性。
✧文件的受控标识。
✧文件的分发记录。
✧相关文件之间的一致性。
✧文件的清晰、整洁性。
✧文件的保存和检索。
✧废弃文件的处置。
✧对修订文件的评审和批准。
加工部编制了文件控制程序和有效版本文件总览表。
在审核的过程中，所见的文件均：
1、在发布前得到了批准；
2、有受控标识；
3、修订状态得到识别；
4、发放到了使用现场；
5、文件保持清晰，易于识别；
6、外来文件得到识别；
7、暂无作废文件。
文件的保管设施不妥当（详见4.2.4）
4.2.4
记录
是否规定并实施了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制要求？
保存环境是否适宜？
✧记录控制程序及QMS记录清单。
✧记录的易读性、更改的控制。
✧记录的标识、检索与存储环境。
✧电子媒体形式的记录（如硬拷贝、软盘等）有无备份。
✧根据顾客/法律法规要求规定的记录保存期限。
✧保存期满后，对记录的处置。
加工部编制了记录控制程序和记录一览表，规定了记录的名称、编号、保存期和责任人。
审核中所见记录均标识清楚、内容清晰、保存完好，查阅方便。
但现在将记录保存在纸箱中，不利于对记录（包括文件）的保护，建议根据实际可能，改善记录和文件的存放条件。
尚未有需进行超期处理的记录。
5.1
管理
承诺
经营者是否通过以下活动对其持续改进QMS的承诺提供证据：
a）向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
b）制定质量方针？
c）确保质量目标的制定？
d）进行管理评审？
e）确保资源的获得？
✧经经营者批准的、清楚定义的文件化的质量方针和可测量的质量目标。
✧管理评审记录，与会人员的范围和人数，以及适当的频次。
✧行动计划和跟踪活动。
通过与经营者座谈和现场观察，了解到加工部属于作坊式的小型企业（个体工商户），设施条件虽然比较简陋，但就其提供外包服务的需要而言，尚可满足要求。
经营者对产品质量一直比较重视。
顾客也一直比较满意。
经营者向员工传达了满足顾客和法律法规要求的重要性，制定了质量方针和质量目标。
待本次内部审核结束后，准备进行一次管理评审
5.2
以顾客为关注焦点
经营者是否以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足？
✧对增强顾客满意过程的描述。
✧使用的顾客满意的信息收集、调查、评价方法。
✧顾客满意的评价结果。
加工部目前仅有一个顾客（瓦轴万向节公司）。
经营者对顾客的订单（外协计划）100％进行了评审（审查），以了解和确定顾客的要求。
经营者随时都在与顾客进行接触，倾听顾客的呼声，并通过书面的方式进行了顾客满意度的调查，调查结果表明，顾客表示非常满意。
5.3
方针
经营者是否确保质量方针：
a）与公司的宗旨相适应？
b）包括对满足要求和持续改进QMS的承诺？
c）提供制定和评审质量目标的框架？
d）在加工部内得到沟通和理解？
e）在持续适宜性方面得到评审？
✧质量方针的内容。
✧随机选择员工就对质量方针的理解进行直接交谈。
✧经营者定期评审质量方针和质量目标的证据。
✧改进的记录。
经营者制定了“质量第一，持续改进，精诚合作，顾客满意”的质量方针。
方针中体现了经营者对产品质量、顾客满意和持续改进的追求，特别强调了与顾客建立良好的合作互利关系。
经营者向员工印发了关于质量方针内涵的宣传材料，制作了宣示质量方针的标示版，并通过会议的形式向员工宣贯了加工部的质量方针。
因QMS系初建，故对质量方针的持续适宜性尚未进行评审。
5.4.1
目标
经营者是否确保在公司的相关职能和层次上建立质量目标，其中是否包括满足产品要求所需的内容？
质量目标是否是可测量的，能够达到的，并与质量方针保持一致？
✧质量目标的内容及其所涉及的范围。
✧是否与总的生产经营方针相适应？
✧质量目标的分解。
✧判断是否可测量并能够达到。
✧必要时对质量目标统计方法的规定。
✧定期统计质量目标的证据。
经营者根据本加工部的质量方针和顾客的需求、外包服务的特点（初加工）等具体情况，制定了切实可行的质量目标，包括：
产品抽检合格率≥95％。
以后每年提高1％，至2008年末达到≥98％。
顾客满意度达到≥90％。
以后每年提高1％，至2008年末达到≥93％。
顾客投诉处理满意率100％。
5.4.2
QMS
策划
经营者是否确保：
a）对QMS进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求？
b）在对QMS的变更进行策划和实施时，是否保持了QMS的完整性？
✧质量手册。
✧内部审核/管理评审结果。
经营者对质量管理体系进行了策划，以满足质量目标及ISO9001：
2000标准4.1的要求。
策划的结果体现在体系文件中。
经查，策划的结果符合要求并具有可操作性。
加工部的体系系初建，尚未进行变更。
5.5.1
职责
和权限
经营者是否确保本加工部内的职责、权限得到规定？
并向各个层次作了沟通？
✧质量职能分配表、程序、作业描述、工作标准、说明性文件中规定的职责和权限。
✧随机选择员工进行直接交谈。
经营者规定了各岗位员工的职责和权限并形成了文件。
向员工进行了传达，并进行了考试。
经随机向员工进行询问，员工基本掌握关于本岗位的职责、权限规定。
5.5.2
管理者代表
经营者是否指定一名管理者代表，并赋予其标准所要求的职责和权限？
✧谁是管理者代表？
如何指定的？
✧与管理者代表交谈，判断其是否清楚地了解自己的职责和权限。
✧所执行的活动的证据。
✧管理评审记录。
经营者在质量手册的发布令中指定王辉为管理者代表。
经询问，王辉曾长期在瓦轴万向节公司从事质量管理工作，曾为该公司通过ISO/TS16949：
2002的认证作出过贡献。
对管理者代表的职责，王辉是清楚的。
其近期所作的工作见质量措施计划。
5.5.3
内部
沟通
经营者是否确保在公司内建立了适当的沟通过程？
是否对QMS的有效性进行了沟通？
✧信息沟通方面的文件化的规定。
✧沟通的证据。
✧沟通的及时性。
根据加工部的规模，经营者通过口头传达的方式与员工进行内部沟通。
未发现因沟通不足而导致对体系运行的有效性造成负面影响的情况。
5.6.1
经营者是否按规定的时间间隔评审QMS？
管理评审是否包括评价QMS改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标？
是否保持管理评审的记录？
✧频次是否满足策划的安排？
✧管理评审会议记录/管理评审报告内容是否全面？
与会人员范围是否能够代表QMS的全部过程？
✧有关管理评审的资料/记录。
加工部质量手册规定每间隔12个月最少进行一次管理评审，近期准备在本次内部审核之后进行一次管理评审。
故管理评审的情况未予审核。
5.6.2
评审
输入
管理评审输入是否包括以下方面的信息：
a）审核结果？
b）顾客反馈？
c）过程的业绩和产品的符合性？
d）预防和纠正措施的状况？
e）对以往管理评审结论的跟踪措施？
f）可能影响QMS的变更？
g）改进的建议？
✧管理评审计划。
✧管理评审的议程。
✧管理评审会议记录。
✧管理评审输入资料。
见5.6.1
5.6.3
输出
管理评审的输出是否包括与以下方面有关的任何决定和措施：
a）QMS及其过程有效性的改进？
b）与顾客要求有关的产品的改进？
c）资源需求？
✧管理评审报告。
✧由管理评审引发的体系及过程持续改进的范例。
✧由管理评审引发的对产品改进的范例。
✧为完成管理评审引发的决议，是否配置了适宜的资源？
6.1
资源
提供
加工部目前提供了哪些方面的资源？
这些资源能否确保：
a）实施、保持QMS并持续改进其有效性？
b）通过满足顾客要求，增强顾客满意？
✧作业描述。
✧员工倒班的情况。
✧员工的工作量。
✧现场观察。
加工部配置了普通车床12台，铣床4台，轻型卡车一台，操作者20人，能够满足顾客对交货期的要求。
厂房比较简陋，但可以满足产品初加工的需要，对产品质量不构成负面影响。
加工部的办公条件较差，没有合适的办公室。
6.2.1
基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员是否是能够胜任的？
✧对照员工登记表及关于任职资格的规定，并通过现场审核判断员工是否胜任。
加工部从受教育程度、专业技能、培训、工作经历等四个方面规定了员工的上岗工作条件，经评价，确认现有员工是胜任的（见员工登记表）。
6.2.2
能力、
意识和培训
是否：
a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力？
b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求？
c）评价所采取措施的有效性？
d）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献？
e）保持教育、培训、技能和经验的适当的记录？
✧每一工作岗位的任职资格规定。
✧任职资格的确认记录（授权书、任命书、资格证等）。
✧培训计划。
✧培训记录。
✧考试或考核记录。
✧其它培训有效性的证据。
考虑到加工部的规模和生产单一、进行初加工的特点，不可能在对员工的培训方面投入更多，因此，首先坚持的就是聘用具有一定工作经历的能够胜任的熟练工人上岗工作。
但为了能够比较顺利地通过认证，还是对员工进行了质量管理体系认证和专业技能方面的培训，制定了培训计划，培训后进行了考试，成绩基本上达到了预期的要求，并纳入了员工的培训档案。
还以自我评价的方式对培训的有效性进行了问卷调查。
6.3
基础
设施
是否确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施？
a）建筑物、工作场所及相关的设施？
b）过程所需的硬件及软件？
c）支持性的服务，如运输、通讯设施？
✧工作场所、办公室设施。
✧生产设备台帐及设备管理制度。
✧设备维护计划及完成情况。
✧必要的工装（模具）的制造及维护情况。
✧运输、通讯设施。
加工部的资源条件比较简陋，但从满足顾客对外包服务的需求看，具备了基本的条件。
经查，加工部编制了设备保养计划，并已于2005年1月份组织实施，经营者对保养的效果进行了验收，达到了预期的要求。
6.4
工作
环境
是否确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境？
✧作业指导文件。
✧定置管理。
✧特殊的作业环境要求。
为确保产品质量，加工部的产品加工对工作环境没有特别的要求，现有的工作环境对产品质量没有负面的影响。
7.1
产品实现的策划
1、在对产品实现进行策划时，是否确定以下方面的适当内容：
a）产品的质量目标和要求？
b）针对产品确定过程、文件和资源的需求？
c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则？
d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录？
2、产品实现的策划是否与QMS其他过程的要求相一致？
3、产品实现策划的输出形式是否适于运作？
✧产品实现的策划（程序文件/有关规定）。
✧针对新产品/合同/订单的质量计划。
✧过程（工艺）流程图。
✧检验指导文件。
✧工艺规范。
✧操作规程。
✧综合评定。
加工部规定了产品的质量目标，对操作者的产品合格率和废品率进行了统计。
规定了工艺流程，编制了过程流程图、检查过程卡片、作业指导书等指导生产的文件。
经营者通过口头安排的形式，向操作者布置生产计划。
生产中，按顾客提供的产品图样进行加工和检验。
策划的结果满足生产的需求。
7.2.1
与产品有关的要求的确定
是否确定：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求？
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求？
c）与产品有关的法律法规要求？
d）加工部确定的任何附加的要求？
✧订货合同/协议/订单/订货记录。
✧顾客特殊要求。
✧内部的产品规范。
✧相关的法律法规。
在已经与顾客签订了供货协议（包括价格和质量保证要求）的基础上，经营者在接受顾客的订单（外协计划）之前，对顾客所要求的加工数量、交货期进行了审查，在确认能够满足顾客要求的前提下，接受订单。
7.2.2
与产品有关的要求的评审
1、在向顾客作出提供服务的承诺之前，是否评审与服务有关的要求？
2、是否确保：
a）产品要求得到规定？
b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决？
c）有能力满足规定的要求？
3、是否保持评审结果及评审所引起的措施的记录？
✧关于合同评审程序的文件化的规定。
✧合同或协议书、订单。
✧明确的接收标准和验收准则。
✧合同评审记录，参加评审人员范围。
✧为满足顾客要求所采取的措施的记录。
加工部规定只有在承接新产品的生产任务时，才进行有一定人员范围参加的合同评审，目前尚未发生此种情况。
4、若顾客提供的要求没有形成文件，在接受顾客要求之前是否对顾客要求进行确认？
✧顾客口头订货时的确认记录。
尚未发生口头订货的情况。
5、若产品要求发生变更，是否确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求？
✧更改记录。
✧更改通知的形式及内容。
尚未发生产品要求发生变更的情况。
7.2.3
顾客
是否针对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：
a）产品信息？
b）问询、合同或订单的处理，包括对其的修改？
c）顾客反馈，包括顾客抱怨？
✧文件化的规定。
✧沟通的渠道。
✧沟通记录。
因经营者随时都在与顾客进行接触、面谈，所以，在与顾客沟通方面不存在任何障碍。
到审核时止，尚未收到过顾客的抱怨。
7.5.1
生产和服务
提供的
1、是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件是否包括：
a）获得表述产品特性的信息？
b）必要时，获得作业指导文件？
c）使用适宜的设备？
d）获得和使用监视和测量装置？
e）实施监视和测量？
✧生产作业计划。
✧参观生产现场，察看所使用的生产设备（包括工装）及监视和测量装置。
✧现场的作业指导文件。
✧统计过程控制。
✧监视和检验情况。
经现场观察，确认生产过程在受控条件下完成，包括：
1、产品图样、作业指导书、检查过程卡片已发放至生产现场，操作者可方便地获得表述产品特性的信息；
2、设备的性能、精度、加工范围满足需要；
3、为操作者配发了游标卡尺、百分表、样板等必要的测量器具；
4、进行了首件检验；
5、检查员对产品质量进行了抽样检验。
2、是否对放行、交付和交付后活动的实施进行控制？
✧销售服务程序。
✧顾客抱怨的处理情况。
产品的放行、交付由检查员（经营者的儿子）完成，他随时都将有关情况向经营者报告。
据了解，顾客对交付及交付后的过程没有任何异议。
7.5.3
标识
和可追溯性
1、适当时，是否在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品？
2、是否针对监视和测量要求识别产品的状态？
3、在有可追溯性要求的场合，是否控制并记录产品的唯一性标识？
✧关于标识的规定。
✧合适的产品标识。
✧清楚地标识待检、合格、不合格（包括返工、返修、报废）、待处置的产品状态。
✧有要求时，产品从原材料投产到交付的可追溯性标识或记录。
经现场观察，加工部用标牌、签压合格品卡片和不合格品卡片的方式对产品和检验状态进行了标识。
顾客暂无可追溯性的要求。
7.5.4
财产
1、是否识别了供其使用或构成产品一部分的顾客财产？
是否对其进行了验证、保护和维护？
2、若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，是否报告顾客，并保持记录？
✧顾客财产识别。
✧对顾客财产的验收及标识。
✧放置/保存环境。
✧向顾客报告的记录。
加工部将顾客提供的产品图样和锻件毛坯界定为顾客财产是恰当的。
加工部按与顾客的协议对顾客提供的图样和毛坯进行了验收和登记，对顾客财产的控制是适当的，有效的，没有发生过丢失和损坏的现象，顾客也从未表示过异议。
7.5.5
产品
防护
1、在内部处理和交付到预定地点期间，是否针对产品的符合性提供防护？
2、产品防护是否包括标识、搬运、包装、贮存和保护？
3、产品防护是否也适用于产品的组成部分？
✧产品防护的范围（时间范围和产品范围）。
✧产品防护的有关规定。
✧各类库房的存储情况。
✧帐、物、卡三者是否一致。
✧对库存产品的定期检查。
✧先进先出。
因加工的产品属于初加工，故对产品的防护没有特别的要求，现有的产品防护情况没有不符合要求之处。
因加工的产品随加工随交付，故无需入库，不需要对库存产品进行定期检查，也不存在先进先出的问题。
7.6
监视
和测量
装置的
1、是否确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置？
并以与监视和测量的要求相一致的方式实施？
2、为确保结果有效，必要时公司的测量设备是否：
a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定？
✧检验指导文件/作业指导文件。
✧测量装置的精密度、准确度、分辨率。
✧现场察看。
✧测量设备目录。
✧测量设备周期检定/校准计划。
✧检定/校准规程。
检定/校准场所的工作环境。
加工部建立了测量设备台帐，规定了测量基准，并明确了对测量基准的校准周期。
加工部以检查员所使用的量具为基准进行量值传递。
规定每间隔6个月应对检查员所用的量具委托瓦轴集团公司计量处进行一次检定，但至审核时，此项工作尚未进行。
b）进行调整或必要时再调整？
c）得到识别，以确定其校准状态？
d）防止可能使测量结果失效的调整？
e）在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效？
✧检定/校准记录，标识的有效期。
✧外委方检定/校准的资质。
✧现场观察测量设备是否在检定/校准有效期内使用。
（见前页）
3、当发现测量设备不符合要求时，是否对以往测量结果的有效性进行评价和记录？
是否对不符合要求的测量设备和任何受影响的产品采取适当的措施，并保持校准和验证结果的记录？
✧当发现测量设备不符合要求时，对以往测量结果有效性的评价记录，或对产品的再检验记录。
✧该测量设备的校
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