质量环境和职业健康安全管理体系审核检查表.docx

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质量环境和职业健康安全管理体系审核检查表

编号：

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有X限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系

审核检查表

受审核部门：

陪同人员：

审核日期：

第页/共页

审核准则：

ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员：

条款检查内容检查方法

管理ISO

体系9001

ISOGB

文件现场

工程提问

1400118001查阅检查

检查发现

结果

评价

4.2.14.2.14.4.44.4.4

◆组织是否有文件化的管理◆与管理体系相关的文件有多少？

是否符合√

总则总则文件文件体系？

相关文件是否齐全？

标准的要求？

文件是书面形式还是电子形◆与受审核部门相关的文件有多少？

√

√

式？

◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是

否保存完好？

√

◆电子形式文件的使用是否有效？

◆管理体系文件是否覆盖了标准的◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001，

√

适用要素（或过程）并符合其要

求？

要素（或过程）之间相互作用

关系是否给予确定及描述？

ISO1401，GB28001的要求？

◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文

件的接口是否清楚？

√

◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？

√

√◆文件是否便于查阅？

4.2.24.2.2

◆管理手册的覆盖面是否完◆管理手册是否包括管理体系的范围？

√

综合管质量手整？

如对ISO9001标准有剪

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理√理手册册

裁，剪裁细节说明的是否合

性？

理？

◆管理手册是否引用或包括程序文件？

√

◆管理手册是否包括管理体系过程（或要√

素）之间的相互作用的表述。

◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作√

性？

◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文件控制要

√

求？

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XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有X限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系

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4.2.34.2.34.4.54.4.5

◆制定的文件控制程序是否◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操√

文件控文件控文件控文件和符合要求作性？

程序中是否对文件的编制、批准、发

制制制资料控布、存档、查找、修订、评审做出了规定？

√√制

◆程序文件是否有效版本？

√√

◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围

内？

√

◆是否规定了文件的保管办法？

√√

◆是否规定了适时和定期评审文件的有效

性？

◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到

√

现行有效文件？

◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？

√

◆文件的编写、批准、发◆所有文件是否字迹清楚？

√

布、保管、修订、评审情况◆所有文件标识是否明确？

√

◆文件发布前是否得到授权人的批准？

√

◆所有文件是否均注明制定或修订日期？

√

◆文件修改后是否重新批准？

√

◆识别文件现行修改状态的方法是什么？

是√

否满足要求？

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？

√

√◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

√

◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归√

档、发放、使用、评审、更新、补充和作废

等作了规定？

√◆执行的如何？

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◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，

√

以防止误用？

4.2.44.2.44.5.44.5.3

◆是否有对记录进行管理的◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、√

记录控记录控记录控记录和程序归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容

制制制记录管做了规定？

理◆与本组织有关的记录有哪些？

√

√

◆与受审核部门有关的记录有哪些？

√◆程序中是否包含对记录的质量要求？

√◆是否有保存期限的规定？

◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？

√√

◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与√

书面程序的要求相一致？

◆记录是否填写正确、字迹清楚？

√

◆贮存是否便于存取和检索？

√

√◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、

防蛀等保护措施是否得当？

√

◆过期记录是否按要求进行处置？

√◆现行记录是否完整？

能否提供足够信息？

信息是否可靠、可见证？

√

◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的

可追溯性？

√◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管

理系统获取相应信息？

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5.15.1

◆最高管理者对其建立和改◆总经理是否制定并批准书面的质量、环√√

管理承

诺

管理承

诺

进管理体系的承诺能够提供境、职业健康安全方针和目标，并采取措施

哪些证据？

使员工正确理解并贯彻执行？

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报√

告、文件等方式将相关方（客户）的要求、

法律法规的要求传达到各阶层员工？

◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要√

性，并在工作中确保这些要求的实现？

◆是否定期进行管理评审，确保质量、环√

境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效

性和充分性？

◆是否为每项活动提供充分的资源？

√

5.25.2

◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及√√◆组织是怎样做到以顾客、

以顾以顾客

环境和员工为关注焦点的？

其他相关方对产品质量的要去以及对保护环

客、环为关注境、保障职业健康安全的要求？

境和员焦点◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要

√√

工为关求、职业健康安全的要求转化为各项工作的

注焦点要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他

相关方的满意？

5.35.34.24.2

◆质量、环境、职业健康安◆是否制定了文件化的管理方针？

√

管理方质量方环境方职业健

全方针的制定◆管理方针是否经最高管理者批准？

√

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针针针康方针◆管理方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜？

√

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性√

质、规模，适合于组织环境的影响、职业健

康安全风险的性质和规模？

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对√

持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？

◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安√

全法律法规和其他要求作出承诺？

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架？

√

◆是否与公司的其他方针一致？

√

◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？

√

◆采取了那些方式？

√√

◆询问员工，看员工是否了解管理方针？

√

◆为公众获得管理方针提供了何种方便？

√√

◆公众如何获得管理方针？

√

◆管理方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实√

施？

◆管理方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定？

√

◆最高管理者是否定期评审过管理方针？

√

◆如何对管理方针进行修订？

√√

◆评审、修订的依据是什么？

√

5.4.14.3.1

◆有无环境因素识别和评价的程序？

√◆是否建立了环境因素识别

环境因环境因和评价程序◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要√

素素求？

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◆是否对组织的活动、产品◆是否按程序要求识别环境因素？

√

和服务中的环境因素进行了◆是否规定了识别的范围和对象？

√

识别◆是否有环境因素的清单？

√

◆受审核部门的环境因素有哪些？

√√

◆用什么方法和怎样进行环◆是否规定了识别环境因素的方法？

√

境因素的识别◆方法是否适宜？

√√

◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？

√

◆识别环境因素应把握的要◆是否考虑三种状态？

√

点◆是否考虑三种时态？

√

◆是否考虑了环境因素的七种类型？

√

◆是否考虑到可对其他施加影响的相关方带

来的环境因素？

√√

◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步√

骤？

√◆有无重大环境因素清单？

√

◆评价结果是否合理？

√√◆对新工程和变化是否进行了环境因素的补

充识别和评价？

◆如何对重大环境因素的控◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大√

制进行策划环境因素控制措施计划？

√◆对重大环境因素的控制措施有哪些？

√

√√◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备

和响应措施？

◆环境因素的信息能否及时◆有无更新信息的规定？

√

更新◆是否按规定实施更新？

√

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◆在制定方针、目标和指标◆哪些重大环境因素列入目标和指标？

√

时，是否考虑了重大环境因◆其他环境因素如何控制？

√√

素

5.4.24.3.1

◆是否建立了危险源辨识、◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策√

对危险对危险风险评价和风险控制策划的划的程序？

源辨源辨程序◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和√

识、风识、风风险控制策划的要求？

险评价险评价

◆是否对组织的活动及活动◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？

√

和风险和风险

场所中的危险源及其风险进◆是否规定了辨识的范围和对象？

√

控制的控制的

行了辨识◆是否有危险源及其风险的清单？

√

策划策划

◆受审核部门的危险源及其风险有那些？

√√

◆用什么方法和怎样进行危◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？

√

险源及其风险的辨识◆方法是否适宜？

√√

◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始√

资料？

◆辨识危险源及其应把握的◆是否考虑三种状态？

√

要点◆是否考虑三种时态？

√

◆是否考虑了各种类型的危险情况？

√

◆是否考虑了可对其施加影响的相关方带来√

的职业健康安全风险？

◆如何进行风险评价◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？

√√

◆有无重大危险源及其风险清单？

√√

◆评价结果是否合理？

√

◆对新工程和变化是否进行了风险评价和事√√

前评价？

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◆如何对风险控制进行策划◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制√

措施计划？

√◆对危险源及其风险的控制措施有哪些？

√

√◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急

准备和响应措施？

◆危险源及其风险的信息能◆有无更新信息的规定？

√

否及时更新◆是否按规定实施更新？

√

◆在制定方针、目标时，是◆哪些重大风险列入目标？

√√

否考虑了重大危险源及其风◆其他风险如何控制？

√√

险

5.4.34.3.24.3.2

◆是否建立并保持了识别、◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和√

法律法法律和法规和获得和更新法律法规及其他其他要求的方法？

√规和其其他要其他要要求的程序◆程序是否明确了获得法规的渠道？

√

他要求求求◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责√

√

任单位和人员，是否规定了收集频次、途

径、登录方法？

√√

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪

及负责人？

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传

达有关法规和其他要求的方法和职责？

√

√

◆适用于本公司的法规和其◆是否建立了法规和其他要求的清单？

有无√√

他要求有哪些遗漏？

√√◆受审核部门适用的法律法◆受审核部门适用的法规有哪些？

有无遗

规有哪些漏？

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◆法规信息是否及时变更◆由谁负责？

√

◆做得如何？

√

◆如何向员工和其他相关方◆法规信息如何进行内、外部沟通？

谁负√√

传达法律法规和其他要求的责？

信息◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面√

谈，看其是否充分了解？

√

◆员工是否意识到不遵守法规的后果？

◆本组织的守法情况及守法◆过去、现在有无违法？

√√

证明性文件◆各项质量、环境、职业健康标准是否清√

楚？

有无违背情况？

√◆有无守法证明性文件，如新建、扩建工程

和技术改造工程的环境、职业健康安全评价

报告、三同时验收报告、噪声的检测数据

等？

5.4.45.4.14.3.34.3.3

◆组织是否设定了管理目标◆目标和指标是否形成文件？

√

管理目质量目目标、目标和指标◆是否经领导批准？

√

标和指标指标和√√

◆是否分解到有关的职能和层次？

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标方案◆设定目标和指标时应考虑◆是否符合方针的要求？

√

的内容◆是否包括产品要求及满足产品要求所需的√

内容？

√◆是否考虑了法律、法规和其他要求？

√◆是否考虑了重大环境因素、重大危险源及

其风险？

◆是否考虑了员工和相关方的要求？

◆是否考虑了技术、财务及实施的可行性？

√

√

√

◆是否体现了预防为主和持续改进的精神？

◆是否具有可测量性，有无测量目标和指标

√

√

√

的方法？

√

◆是否为目标和指标的实现设置完成时间？

◆目标和指标的实现情况◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

√

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

√

◆是否设置了必要的可测量参数？

√

◆是否制定了实施目标和指标的方案？

√

√

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

√◆是否明确了执行部门和负责人？

√

√

◆是否已向有关人员传达？

√

◆有关人员是否清楚？

◆有无目标和指标实现的证◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否√√

据得到实现？

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◆目标和指标是否定期评◆目标和指标是否定期评审、修订？

√√

审、修订◆依据什么评审、修订？

√

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改√

进？

5.4.54.3.34.3.4

◆是否制定了管理方案◆方案是如何制定、批准的？

√

管理方目标、职业健◆受审核部门有否相应的方案？

√

案指标和康安全◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

√

方案管理方

◆管理方案的内容是否满足◆是否明确了责任人？

√√

案

标准要求◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法√

◆是否明确了时间要求？

√

√◆是否规定了资源保证？

√

◆如何监督方案的实施◆由谁负责方案实施的监督？

√√

◆如何验证方案实施的效果？

√√

◆方案能否保证目标指标的◆是否存在一个评审方案的过程？

√

实现◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

√

◆有关人员是否参与方案的制定？

√√

◆是否及时修订方案◆什么情况下修订方案？

√

◆是否进行过修订？

√

5.4.65.4.2

◆策划是否满足管理目标及◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系√

一体化质量管

管理体系总要求？

管理体系总要求？

管理体

系策划

理体系

策划

策划的输出是否形成文件？

◆现有管理体系策划后形成了多少文件情

况？

有多少份程序文件？

是否满足要求？

√

◆管理目标是否实现（以此确认管理体系策√

划的有效性）？

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◆是否提供了实施管理目标◆实施管理目标的资源是否充足，有多少质√√

的资源？

检员？

有多少计量员？

有多少内审员？

是否

发给内审员聘书？

有多少设备、计量器具？

对与质量、环境、职业健康安全有关的人员

是否进行了培训？

◆管理体系策划是否体现了◆现有文件是否体现了管理体系的持续改√

持续改进？

进？

◆管理体系策划是否受控？

◆文件的更改是否受控？

√√

更改期间管理体系的完整性

是否得到了保持？

5.5.15.5.14.4.14.4.1

◆是否明确规定了组织的组◆是否有清晰的组织结构图？

√

职责和职责和资源、结构和

织结构、职责、权限◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、√√

权限权限作用、职责

执行和验证工作的人员）的职责是否得到规

职责和

定并形成文件？

权限

◆受审核部门的职责是什么？

√√

◆最高管理者的职责、权限◆最高管理者是否明确其各项职责？

√

◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否√√

恰当地明确了管理者代表的职责和权限？

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