2019年SA8000-2014社会责任内审管理评审资料.docx
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2019年SA8000-2014社会责任内审管理评审资料
目录
1.内审方案
2.内审计划
3.内审检查表
4.首末次会议签到表
5.不符合项报告
6.内审报告
7.管理评审计划
8.管理评审报告
9.管理评审会议记录
2019年度SA8000社会责任内部管理体系审核方案
1.审核目的：
验证社会责任管理体系是否符合SA8000:
2014标准要求，是否得到有效地运行。
2.审核范围：
SA8000:
2014标准要求的相关活动和职能部门.
3.审核准则：
3.1、 SA8000:
2014标准要求；
3.2、 社会责任管理手册，记录表格；
3.3、 适用法律法规及行业标准的要求；
3.4、 员工及相关方的要求
4.审核计划:
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
管理层（含管代）
人力资源部
业务部
采购部
生产部
技术部
财务部
品管部
图例说明:
审核已进行
编制：
纠正措施已制定纠正措施已
审核：
批准：
计划
验证
日期：
2019.01.09日期：
日期：
表格编号：
SA-HE-005A/0
SA8000社会责任内部审核计划
审核目的
验证公司的社会责任管理体系是否符合SA8000：
2014标准要求，是否得到有效地运行。
审核性质
内部审核
审核范围
SA8000:
2014标准要求的相关活动和职能部门。
审核依据
SA8000:
2014标准要求；社会责任管理手册，记录表格；适用法律法规及行业标准的要求，员工及相关方要求。
审核组
组长：
AA 组员：
BB
审核日期
2019年XX月XX日
内部审核日程安排
日期
时 间
第一组（AA文件）
第二组（现场及员工谈谈）
X月X日
8：
30-9：
00
首 次 会 议
9：
00-10：
00
现场审核（员工访谈）
现场审核（员工访谈）
10：
00-12：
00
童工，强迫劳工，健康安全，结社自由及集体谈判，惩戒措施，歧视，管理体系文件，供应商管理，消防，社会责任绩效团队，风险评估，员工诉求
现场审核（各车间，饭堂，宿舍）
14：
00-16：
00
工资，工时
员工访谈
16：
00-17：
00
培训，运行的监控，SPT监督
消防测试（灭火器，消防栓，应急灯，疏散指示，警铃等）
17：
00-17：
15
内审组沟通
17：
15-17：
45
末 次 会 议
计划编制人：
（审核组长） 批准人：
（管理者代表）
日期：
年 月 日 日期：
年 月日
表格编号：
SA-HR-006A/0
SA8000:
2014内部审核检查表
审核准则：
SA8000:
2014,体系文件、适用法
律法规、客户要求
审核日期：
2019.04.02
审核员：
BB,审核组长：
AA
标准
要素
SA8000:
2014条款
是否
适用
审核内容
事实记录
符合性
判定
1.童
工
1.1
组织不应雇佣或支持使用符
合SA8000:
2014定义的童
工
Y
♦是否有直接或间接使用或支持童工的证据?
中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
♦招工记录是否有工人年龄文件？
♦招工时，是否有效地检查工人年龄文件？
♦工人年龄文件证明是否过期？
♦是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达？
童工控制程序员
工花名册
招聘启事
身份证复印件
培训记录
随机抽取5名员工面
谈
O
1.2
如果发现有儿童从事符合SA8000:
2014定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
Y
♦如果发现使用童工是否向童工提供足够的支持以便他们接受学校教育直到超过16周岁？
童工控制程序
公司禁用童工，且无
使用童工的情况
O
1.3
Y
♦是否制定拯救童工和未成
童工控制程序
O
组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。
在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每
天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班
年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传齿
♦是否向学龄儿童提供教育支持？
♦童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
培训记录
管理者面谈：
1.童
工
1.4
无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
Y
♦公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
♦是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
♦中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
童工控制程序
公司禁用童工，且无
使用
童工和未成年工的情况
O
2.强
迫劳
动
2.1
组织既不得使用或支持使用第29号国际劳工组织（ILO）公约中规定的强迫或强制劳动，包含监狱劳工，也不可要求员工在受雇之时交纳
“押金”或存放身份证明文件于组织。
Y
♦是否有直接或间接使用或
支持使用强迫劳工的证
据？
♦是否使用监狱劳工？
♦是否要求交纳押金或扣押
工人身份文件？
♦是否检查工厂所有区域？
员工手册
强迫劳动控制程序
无使用
强迫劳工的证据
O
2.2
任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以为强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
Y
♦工人是否可以根据法规规
定自由辞工？
♦工人辞职是否被要求扣除不合理的违约金？
工资表
离职申请、审批
表员工离职工资结
算单
O
2.3
组织应确保员工不承担全部
或部分雇佣费用或成本。
Y
♦所有工人获得该份工作是
否需要费用？
工资表
随机抽取5名员工面
谈招聘启事
O
2.4员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场
所。
只要员工有按照合理的期限提前通知组织，员工可以自由终止聘用合
约
Y
♦是否所有工人都自愿受雇用工作？
♦下班后，工人是否可以自由离开？
♦是否采用工作时间或休息时间锁住工厂的方法来防止工人逃跑？
随机抽取5名员工面
谈
O
2.强
迫劳
动
2.5
任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口
Y
♦是否有规定要求公司不可以从事或支持贩卖人口？
强迫劳动控制程序
O
3.健
康与
安全
3.1
组织应提供一个安全和健康的工作环境，并应采取有效的措施防止潜在的健康和安全事故和职业伤害，或在工作的过程中发生的或引起的疾病。
基于产业相关的安全与健康的知识以及任何特定的危害，只要是合理可行
Y
♦工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温
度湿度控制？
♦是否采取适当的措施防止
工伤和意外事故？
♦是否采取切实可行的措施
控制职业危害？
♦化学品是否安全存放？
♦机器设备是否有适当的安
健康与安全控制程
序
化学品管理程序
职业危害因素检测报
告
消防验收
查《日常环境检查记
录表》、厂房设施检查
表设备日常维护保
△
的，就应当减少或消除工作场所的所有危险因素。
全装置？
♦是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？
♦是否安装足够的灭火器及
报警系统？
♦安全出口是否有清楚的标
志？
♦安全出口是否足够？
♦厂房结构是否安全并妥善保养？
♦是否有“三合一”厂房？
养表消防设施检查表、低压配电室检查记录表
注塑车间使用的一瓶化学品无二次容器
3.2
对孕妇和哺乳期妇女，组织应评估所有他们所在工作场所的风险，确保实施所有合理的措施来消除或减少任何对他们的健康和安全造成伤害的风险。
Y
♦公司是否识别了怀孕女
工、产妇和哺乳期妇女的健康
安全风险？
查《怀孕女工风险评估》和《新生妈妈的风险评估与措施》
O
3.健
康与
安
全
3.3
对于采取有效减少或消除了工作场所的所有危害因素措施后依然存在的风险，组织应免费向员工提供
适当的个人防护设备。
如有人员发生工作伤害时，组织应提供紧急救护并协助工人获得后续的医疗。
Y
♦是否免费提供个人防护用品？
♦是否有足够受过训练的急救员和急救箱？
必要时能否得到紧急医疗救护？
随机抽取5名员工面谈免费提供
PPEPPE发放记录表
现场走访确认公司每个场所有配备急救箱，且在对应位置张贴受过培训的急救员。
公司离最近的医院在1km以内
模房的一台吊机挂钩
△
内挡片不在挂钩内
3.4
组织应任命一位高层管理代表，负责确保为所有员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责执行本标准中有关健康与安全的各项要求
Y
♦是否任命一名管理者代表负责公司健康与安全工作，以确保符合标准和法规的要求？
查健康安全管理委员会，公司任命安全管理员杨华英为公司的健康安全委员会管理者代表，负责公司的安全与健康工作
O
3.5.1
应当建立和维护一个由管理者代表和工人平衡组合的健康安全委员会。
除非法律另有规定委员会中至少有一名工人代表（如果该代表同意加入委员会）且该代表是被认可的工会代表。
在工会未有指定代表或组织尚未成立工会的情况下，应当由工人指定一名他们认为合适的代表来参加。
这些决策应当有效地传达到所有员工。
Y
♦是否建立健康安全委员
会？
♦安全委员会是否有员工代
表？
♦安全委员会定期会议精神是否有传递给所有员工？
查健康安全管理委员会，有任命李永发担任员工代表参与相关活动
随机抽取5名员工面谈
O
3.健
康与
安
全
3.5.2
委员会成员应当参加培训及定期的重新培训以确保他们能胜任并致力于不断改善工作场所的健康和安全条件。
应当进行正式的、定期的职业健康安全风险评估来确
定、解决当前和潜在的健康
Y
♦健康安全委员会是否进行
定期的健康安全风险评估？
查健康安全委员会的会议记录及危险源风险评估表
随机抽取5名员工面谈
O
和安全危害。
这些评估，纠正和预防措施的记录应当妥善保存。
3.6
组织应当定期为员工提供有效的健康和安全培训，包括现场培训，并在需要的地方安排特定工作训练。
此类培训应当为新员工及重新分配工作的员工在以下情况下重复进行：
事故重复发生的地方，当技术变化和/或引进新设备会对员工的健康和安全造成新的风险。
Y
♦是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
查职业健康安全培训记录新员工培训记录
O
3.7
组织应当建立文件式程序来检
测、预防、减少、消除或应对潜在会对员工的健康和安全造成风险的因素。
组织应当保留所有关于发生在工作场所里，以及所有在组织提供的住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业）的健康和安全事故的书面记录。
Y
♦是否建立程序文件来检测、预防和应对健康安全方面的潜在威胁？
♦是否建立事故报告、调查和处理程序？
♦是否保存工伤及事故记录？
♦是否建立应急反应
方案？
是否定期演习和测试？
查健康与安全控制程序中的工伤和意外事故报告和调查程序，
且有相应的事故调查报告和员工事故登记表
查应急预案，消防演习计划和演习记录，
有包括灭火演习和疏散演习
口头警告：
化学品演习
O
3.健
康与
3.8
组织应当为所有的员工免费
Y
♦是否为了工人提供干净的
厕所，而且数量足够？
现场走访确认公司提
供了干净的厕所给员
O
安
全
提供：
干净厕所设施，饮用水，适合的吃饭及休息空间，在适用情况下提供储存食物的卫生设备。
♦是否为了工人提供可饮用
的水，并方便饮用？
♦是否为了工人提供了休息
室，且男女分开？
♦工人使用厕所和饮水是否
受到限制？
♦食堂设施及食物是否卫生、
干净？
工，且男女分开，符合要求
公司提供了饮水机及干净足够的饮用水给员工，员工用水自由，没有限制
查餐饮服务许可证，现场走访确认公司食堂干净卫生
3.9
无论员工宿舍是否其所拥
有、租赁或由合同服务商提供，组织应当确保任何向员工提供的宿舍设施干净，安全并满足员工的基本需求。
N
N/A
公司没有为员工提供
宿舍
N/A
3.10
无需向组织申请许可，所有员工都有权利使自己远离即将发生的危及自身安全的严重危险。
Y
♦所有工人是否有权使自己
远离即将发生的危及自身安全的严重危险？
劳动合同
O
4.自
由结
社及
集体
谈判
权利
4.1
所有员工应当有权利组建、参加和组织自己所选择的工会，并代表他们自己和组织进行集体谈判。
组织应尊重这项权利，并应当有效地告知员工可以自由加入其所选
择的工人
组织以及这样做不会对其有
Y
♦公司管理层是否尊重员工
自由组建工会、参加工会以及
集体谈判的权利？
♦公司是否支持工人代表的
活动，如提供场所、资金和时
间等？
结社自由和集体谈判权控制程序员工代表选举制度随机抽
取5名员工
O
任何不良后果或受到组织的报复。
组织不应当以任何方式干涉该类工人组织或集体谈判的建立、运作或管理。
4.自由结社及集体谈判权利
4.2
在自由结社和集体谈判权利受到法律限制的情况下，组织应当允许工人自由选举自己的代表。
Y
♦公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会，福利会或康乐会？
♦工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？
♦工人代表是否与公司管理者代表定期和不定期召开会议，讨论工人关注的问题，并保存会议记录？
公司组织并选举了员工代表公司员工代表由选举产生，且通过公告栏张贴
员工代表会议记录及处理意见
O
4.3
组织应当保证工会成员、工人代表和任何参与组织工人的员工不会因为其是工会成员，工人代表或参与组织工人的活动而受到歧视、骚扰、胁迫或报复，并且保证这些代表可在工作场所与其所成员保持接触。
Y
♦工人代表是否受到歧视、骚扰、胁迫或报复♦工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
面谈员工代表公司无歧视、骚扰、胁迫
或报复员工代表的行为，员工代表可以在工作场所访问工人而不受到限制
O
5.歧视
5.1
组织在聘用、报酬、培训机会、升迁、解雇或退休等事务上，不得从事或支持基于种族、民族、区域或社会血统、社会等级、出身、宗教、
Y
♦公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：
⑴种族；⑵民族；⑶区域或社会血统；⑷社会等级⑸宗教；⑹残疾；⑺性别；⑻性取向；⑼家庭责任、婚姻状况；⑽团体
招聘启事随机抽取
5名员工
O
残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、、年龄或其它任何可引起歧视的情况。
成员、政见、员工代表；（11）
年龄
♦在以下几方面直接或间
接从事或支持歧视行
为？
⑴招工；⑵工资报酬和
福利；⑶培训机会；⑷升职；
⑸解职；⑹退休
5.2
组织不得干涉员工行使其遵奉信仰和风俗及满足涉及种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见或其它任何可引起歧视的情况所需要的权利。
♦公司是否干预员工为满足种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
♦公司是否制定政策和程序，以取消可能发生的干预和歧视？
歧视控制程序随机
抽取5名员工
O
5.歧视
5.3
在所有由组织提供的工作场所，住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业）组织不得允许
进行任何威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触。
Y
♦公司是否允许带有威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触？
♦公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或威胁？
歧视控制程序随机
抽取5名员工培训记录
O
5.4
组织不得在任何情况下让员
工接受怀孕或童贞测试。
Y
♦公司是否需要员工进行常
规体检？
常规体检是否包
含怀孕或童贞测试？
公司对员工没有常规
体检要求
O
6.惩
戒性
措施
6.1
组织应当给予所有员工尊严与尊重。
公司不得参与或容忍对员工采取体罚、精神或肉
体胁迫以及言语侮辱的行为，不允许以粗暴、非人道的方式对待员工
Y
♦公司是否制定惩罚性措施
和程序？
♦公司是否参与或支持体罚、
精神或肉体压迫，以及语言侮
辱？
♦公司是否允许管理人员以
粗暴、非人道的方式对待员工
惩戒措施控制程
序员工手册
员工犯规及警告通知
书随机抽取5名员
工
O
7.工
作时
间
7.1
组织应当遵守适用的法
律，集体谈判协议（如适用）及行业标准中关于工作时间，休息和公共假期的规定。
标准工作周（不含加班时间）应当根据法律确定但不可以超过48小时。
Y
♦中国法规规定每周40小时，
每周正常工作时间是否超过
48时间？
工作时间控制程
序员工手册
考勤记录（1月、4月、
5月）
O
7.2
员工每连续工作六天至少须有一天休息。
只有在以下两种情况同时发生时才允许有例外：
a）国家法律允许加班时间超过该规定；b）存在一个有效力的自由协商的集体谈判协议允许将工作时间平均，并包括足够的休息时间。
Y
♦是否每周至少安排一天休息？
即每周连续24小时的休息时间。
考勤记录（1月、4月、5月）随机抽取的5名员工
O
7.工
作时
间
7.3
除非符合7.4条（见下
款），所有加班应当是自愿
Y
♦每周加班时间是否超过12小时？
同时采用中国法规规定每天不得超过3小时，每月
考勤记录（1月、4月、5月）随机抽取的5名员工
O
的，并且每周加班时间不得
超过12小时，也不可经常性加班。
累计加班时间不得超过36小时。
7.4
如组织与代表众多所属员工的工人组织（依据上述定义）通过自由谈判达成集体协商协议，组织可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。
任何此类协议必须符合上述其它各项工作时间准则要求。
N
♦是否签订符合ILO规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定
公司无集体协商协议
NA
8.工
资报
酬
8.1组织应当尊重员工获得生活工资的权利，并保证一个标准工作周（不含加班时间）的工资总能至少达到法定、集体谈判协议（如适用）或行业最低工资标准的要求，而且满足员工的基本需要，以及提供一些可随意支配的收入。
Y
♦公司支付的工资是否达到
当地最低工资标准？
♦工人工资是否满足员工的
基本需要，并能提供一些可以
随意支配的收入？
工资表
工资报酬控制程
序员工基本生活需
求调查表江门市最低
工资标准文件
O
8.2组织应当保证不以惩罚
目的而扣减工资，除非同时
满足以下两个条件：
a）这种出于惩罚而扣减工
资是国家法律允许的；
及b）存在一个有效力
的自由协商的集体谈判协议
允许以扣减工资方式进行惩
Y
♦公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？
♦工资和福利的组成是否清楚列明？
包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。
♦是否为全体工人提供足额社会保险？
包括工伤、医疗、
工资单：
包括工作时间、基本工资、加班工资、有薪假期工资、房补、绩效奖金、扣减额（保险费个人承担部分）社保缴纳通知单及收据随机抽取5名员工
O
罚。
失业、养老和生育保险。
8.工
资报
酬
8.3组织应当确保每一个工资支付周期向员工的工资和福利组成解释的清楚详细，并定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成。
组织应当依法并以方便工人的方式为所有工人支付工资和福利，但在任何情况下工资不能被推迟支付或以某些限制形式支付，比如抵用券，优惠券或本票。
Y
♦是否采用现金或银行转账
方式支付工资？
♦是否以产品或其他非现金
方式支付工资？
♦是否拖欠工人工资？
♦法定假日是否支付正常工
资？
♦是否支付停工工资？
♦公司是否提供足够的文件、
记录和相关证据？
♦公司管理层是否了解并尊
重法律法规要求？
每月26日前发现金
无拖欠工资现
象员工手册
法定假日无加班但支付正常工资公司主动放假也会发基本工
资
O
8.4所有加班应按照国家或集体谈判协议规定的倍率支付加班工资。
若在某些国家没有法律或没有集体谈判协议规定加班工资倍率，则加班费应当以组织规定的额外的倍率或根据普遍接受的行业标准中最高的那个标准来确定。
Y
♦公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？
♦是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？
⑴工作日加班：
至少正常工资标准X150%⑵休息日加班：
至少政党工资标准X
200%⑶法定假期加班：
至少正常工资标准X300%
员工手册工资
单考勤
随机抽取5名员工
O
8.5组织不应当采用纯劳务性质的合同、连续的短期合同、和/或虚假的学徒工方案，或其
它方案来逃避劳动法规、社
Y
♦是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？
♦公司是否按照法定要求与员工签订合同♦是否根
合同无学徒情
况随机抽取5名员
工休假记录无休
产假案例
O
会保障法规中所规定的组织
对员工应尽的义务。
据中国法规提供带薪年
假？
♦是否根据中国法规
提供至少98天产假？
9.
管理
体
系
政
策、
程序
和记
录
（9.
1）
9.
管理
体
系
政
策、
程序
和记
录
（9.
1）
9.1.1高级管理层应当以适当的语言写出政策声明并通知所有员工，告知组织已经选择遵守SA8000标准要求。
Y
♦社会责任政策是否由最高
管理者参与制订、批准、签署
并公开发布？
♦公司社会责任政策是否与
其行业、产品、服务及客户需求相适应？
社会责任方针张
贴SA8000手册
O
9.1.2该政策声明应包括该组织的以下承诺：
符合所有SA8000标准的要求和尊重在前节中列出的国际公约规范要素及解释，国家法律、其它适用的法律和其它该组织需要遵守的要求。
Y
♦公司的社会责任方针是否包括以下承诺：
符合所有SA8000标准的要求和尊重相关国际公约规范要素及解释，国家法律、其它适用的法律和其它该组织需要遵守的要求？
社会责任方针
O
9.1.3在组织的工作场所，住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业）这个政策声明和SA8000标准应当以适当的和可理解的形式、突出和明显地被表达出来。
Y
♦公司的方针和SA8000标准
是否能在工作场所获取
公告栏张贴社会责任
方针
升级会员 