知识产权审核员考试题目整理.docx

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知识产权审核员考试题目整理

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1. 企业知识产权管理处于企业生产经营的：

（   D       ）                                 

 A. 研发阶段          B. 采购阶段           C. 生产阶段          D.全过程

2．知识产权管理体系文件应包括：

（       E   ）             

A. 形成文件的知识产权方针和目标          B..知识产权手册

C.相关程序文件与制度                     D.体系相关记录文件   E.A+B+C+D

3. 以下哪些不属于职务发明创造：

（  C     ）                                                       

A. 执行本职工作的发明创造                B. 利用本单位物质技术条件完成的发明创造      

C. 离职一年后完成的发明创造              D. 完成本公司其他任务的发明创造

4. 企业合同相关的知识产权管理不包括:

 （    D      ）                                                 

A. 合同知识产权条款审查                  B. 合同签订方知识产权状况调查

C. 合同保密管理                          D. 合同签署地点的确定

5.下列环节哪一个不是知识产权管理体系教育培训的必要环节（    D    ）。

A.识别培训的需要                          B.编制培训计划

C.形成培训记录                            D.评价培训效果

6.组织应该按GB/T29490-2013标准中4.2.2的要求文件控制的范围是（ C      ）

A .组织制定的所有文件                    B.组织需要用的所有外来文件

C.知识产权体系要求的文件                D. A+B+C

7.最高管理者应在本组织（  D    ）中指定专人作为管理者代表。

A.有能力的人员     B.知识产权管理人员       C. 技术人员    D.最高管理层

8.最高管理者的职责可以不包括：

（     A     ）。

A.组织内部审核    B.制定知识产权方针  C.组织管理评审  D.确保资源的配备

9.审核发现是指：

（      C    ）

A.审核中观察到的事实。

                            B.审核的不合格项。

C.审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果。

  D.审核中的观察项。

10.针对内部审核中发现的不合格项，由（   D    ）实施纠正措施。

A.审核员           B.审核组长      C.管理者代表      D.出现不合格项的责任部门

二、不定项选择题（每题2分，共20分）

1. 关于知识产权管理组织机构说法正确的有：

（  ABD       ）                                

A. 知识产权管理组织机构设置是否科学合理，决定了企业知识产权工作的质量与效率

B. 知识产权管理组织机构是企业开展知识产权管理活动的组织保障

C. 企业的知识产权管理组织机构设置，有一套固定的模式

D. 企业的知识产权管理组织机构设置应当与企业的生产经营活动相协调

2. 企业研发过程的知识产权管理包括：

（   ABCD      ）                                                  

A. 专利分析                                 B. 专利申请

C. 跟踪检索                                 D. 保密管理

3.依据GB/T29490-2013标准，应建立并保持以下哪些记录？

（  ABCD       ）

A.对中、高层管理人员进行知识产权培训记录    B.知识产权获取记录

C.合同知识产权条款审查记录                  D.研发活动中形成的记录

4. 知识产权目标（  BCD       ）

A.是企业知识产权工作的宗旨和方向            B.应形成文件

C.应与知识产权方针保持一致                  D.应可考核

5.下列各项活动中，哪一项必须由与现行工作无直接责任者来进行？

（  C       ）

A.合同评审      B.管理评审       C.内部审核         D.供应商选择

6.审核报告中可以不包括（   A      ）。

A.审核计划     B.审核准则     C.审核发现     D.审核结论

7．审核员应具备下列哪些工作能力：

（  ABC       ）。

A. 编制审核计划、检查表、不合格项报告与内审报告。

B.对不合格项报告纠正措施实施及其有效性跟踪与验证。

C.实施现场审核，获取审核证据

D.主持召开首（末）次会议。

8.知识产权管理体系管理评审评审输入应包括（ ABCD      ）。

A知识产权方针、目标  B.企业经营目标    C.技术发展趋势      D. 前期审核结果

9．编制检查表应遵循下列哪些原则：

（  ABC       ）

A.依据审核准则，辨别关键过程。

         B.评定主要因素，样本策划合理。

C.考虑方式方法，合理分配时间。

         D.按过程编制检查表，格式统一。

10．以下哪几项是对内审员行为准则要求：

（  ABCD       ）

A.不有意传达任何错误或易产生误解的信息。

B. 不接受受审方任何礼品或其他任何形式的好处。

C.不受任何外力干扰，按计划实现既定审核目标。

D.不介入受审方任何恩怨与利益冲突。

三、判断题（每题2分，共20分）

1. 管理体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。

（   √       ）

2．检查表应在审核前提交给受审核方，以便受审核方作好准备。

（      ×    ）

3．一个文件可包括对一个程序的要求；一个形成文件的程序的要求只能包含在一个文件中

。

（    ×      ）

4. 管理评审可由最高管理层中的任何一名成员或管理者代表主持（    ×      ）

5．文件修订后再发布前不需要重新审核和批准（   ×       ）

6. 基于审核对象、审核目的和审核经验的不同，编制检查表应采取灵活多样原则。

（    √      ）

7. 管理评审的主要目的就是评审知识产权方针和知识产权目标是否实现。

（     ×     ）

8. 审核的目的是为了找出不符合项。

（      ×    ）

9.每一次内部审核必须覆盖组织所有的知识产权管理体系过程。

（  ×        ）

10.内审时，若按选定的样本调查后，没有发现不合格，则应扩大样本的品种及数量，直到发现不合格项。

（     ×     ）        

四、简答题（每题5分，共20分）

1．请简述企业商业秘密管理包括哪几个方面内容，并简述每个方面该如何管理？

 GB/T29490-2013 7.6条款（具体内容略） 

2．简述审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系？

.审核组通过实施审核来和收集和验证与审核准则有关的信息以获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价以形成审核发现，在考虑了审核目的并综合汇总分析所有审核发现的基础上作出审核结论。

3. 简述某次审核活动从前期准备启动阶段到跟踪验证纠正措施全过程的主要工作流程和工作内容？

① 内审方案策划,确定审核目的、范围、准则、方法等 ；

   ②指定审核组长，组建审核组；

   ③现场审核准备，编制审核计划，审核检查表，审核组内部沟通与工作分配；

   ④现场审核实施，召开首次会议，收集和验证信息，获得证据，得出审核发现，形成审核结论，举行末次会议。

   ⑤编制、批准和发放审核报告

   ⑥确定不符合项，组织受审核部门制定纠正措施计划，并跟踪验证纠正措施有效性。

4．GB/T29490-2013标准中明确要求编制形成文件的的程序有哪些，对应的条款是什么？

GB/T29490-2013标准中共有10处要求形成文件的程序，分别是4.2.4 、5.3.3、6.4、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.2条款，具体内容略

五、论述题（每题10分，共20分）

1．请结合公司各单位职责权限，谈谈如何将GB/T29490-2013标准的管理理念融入到公司生产经营活动全过程中？

 略 

2.  如果您是公司的知识产权管理体系内部审核员，在某次审核活动中被公司指派独自对标准6.1 “人力资源”条款进行审核，请阐述下您将如何开展该项工作。

略

一单选题：

1.（）是企业知识产权管理工作能否有效开展的关键人物。

A、企业决策者

B、最高管理者

C、财务部门

D、知识产权管理部门

2.（）是企业知识产权管理活动最重要的核心资源，只有科学合理的配制，才能有效保障企业知识产权管理活动正常开展。

A、人力资源

B、技术设施

C、财务资源

D、信息资源

3.下列不属于最高管理者的知识产权管理职责的是（）。

A、制定知识产权方针

B、确保知识产权目标的制定

C、确保知识产权培训的定期开展

D、进行管理评审

4.最高管理者应定期对知识产权管理体系的（）进行评审。

A、适应性和全面性

B、有效性和可行性

C、全面性和可行性

D、适应性和有效性

5.（）是企业知识产权管理体系得以持续运行、不断完善和保障有效性的关键环节。

A、审核和改进

B、基础管理

C、知识产权方针

D、知识产权手册

6.（）应是知识产权管理的第一责任人，负责建立知识产权管理方针和目标，提供知识产权管理必要资源。

A、知识产权管理部门

B、企业最高管理者

C、技术研发部门

D、生产部门

7.企业应当对知识产权管理活动的执行情况建立（）制度。

A、定期检查

B、随机抽查

C、查阅知识产权管理文件

D、知识产权事务汇报

8.企业的整个知识产权管理活动都是围绕着（）展开的。

A、企业知识产权管理制度

B、企业知识产权管理目标

C、企业知识产权管理战略

D、企业知识产权管理方针

9.管理评审是由               对知识产权管理体系适宜性和有效性的评价。

（）  

A、企业最高管理者、不定期组织

B、企业知识产权部门、组织

C、企业最高管理者、定期组织

D、企业知识产权部门、不定期组织

10.管理评估一般应当由（）组织实施。

A、知识产权管理部门

B、再生产管理部门负责人

C、人力资源部门

D、企业的最高管理者

11.采购合同起草后，应当提交（）进行合同相关的知识产权条款的审查。

A、企业决策层

B、知识产权管理部门

C、市场销售部门

D、知识产权主管

12.企业知识产权管理处于企业生产经营者的：

（）。

A、研发阶段  

B、采购阶段 

C、生产阶段  

D、全过程

13.企业的知识产权方针是由（）基于企业整体发展战略而正式发布的知识产权工作的行动指南。

A、企业的知识产权部门

B、企业的知识产权部门负责人

C、企业的最高管理者

D、企业行政管理部门

14.企业应当建立知识产权工作（），加强经费使用监督和管理，确保各类知识产权费用的规范使用。

A、具体流程                 B、经费预算机制

C、经费使用管理机制         D、经费监督管理和评估机制

15.知识产权管理体系是指企业围绕知识产权开展的（）活动的总称。

A、规划、组织、协调、控制

B、规划、执行、检查、处理

C、计划、组织、领导、控制

D、计划、执行、领导、处理

16.审核抽样原则是（）。

A、发现线索继续抽样，直到发现问题为止；

B、公正、随机、代表性；

C、对熟悉的活动多抽样；

D、可以由陪同的人员代为抽样；

17.首次会议上不要求进行的活动是（）。

A、确认审核计划

B、简要介绍审核活动如何实施

C、由受审核方详细介绍体系运行情况

D、确认沟通渠道

18.审核方案是（）。

A、针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

B、对审核员工作进行策划后形成文件

C、审核计划

D、审核组的任务书

19.一次审核的结束是指（）。

A、末次会议结束

B、分发了经批准的审核报告之时

C、对不符合项纠正措施进行验证后

D、监督检查之后

20.以下（）不是审核工作文件。

A、检查表

B、记录审核信息的表格

C、审核方案

D、审核抽样计划

多选题

１．根据《企业知识产权管理规范》要求，资源管理相关程序包括（  　）。

Ａ、教育与培训程序

Ｂ、激励程序

Ｃ、信息资源管理程序

Ｄ、合同管理程序

２．知识产权管理体系文件应包括（  　）。

Ａ、知识产权方针

Ｂ、知识产权目标

Ｃ、知识产权手册

Ｄ、形成文件的程序和记录

３．销售和售后阶段的知识产权管理包括（  　）。

Ａ、产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案。

Ｂ、在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案

Ｃ、建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录。

Ｄ、产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。

４．企业知识产权运行控制评审中对合同管理的评审包括：

（  　）。

Ａ、是否对合同进行知识产权定期评审

Ｂ、评价是否有与合同无关的条款

Ｃ、评审对涉及或应当明确的知识产权事项是否具有明确的书面规定

Ｄ、评审企业的各类对内外合同

５．可以作为知识产权管理体系审核证据的是（  　）。

Ａ、审核员听采购员说操作工人适用的图纸没有盖红色的保密章

B、审核员看见在产品会展商业活动中实施了知识产权保护或风险规避方案。

C、操作工人告诉审核员机加工车间的环境太脏，很多图纸都看不清了。

D、审核员查到受审核方产品销售市场监控程序

6. 实施第三方知识产权管理体系审核，不是为了（  　）。

A、发现尽可能多的不符合项

B、证实组织的知识产权管理体系符合所确定的审核准则的程度

C、建立互利的双方关系

D、评估组织知识产权是否违法

判标题 

1. 审核员在仓库看到两份库房知识产权保密管理制度，两份文件都没有审批，仓库管理员说，这一份管理制度是原来的，后来公司发展了又增加了一个库房，所以又针对两个库房新制定了一个新保密管理制度，上级说让我们先用用看，但是新的制度内容不全，所以我就两个制度参照着使用，其实我们也把不准用的是不是对。

2. 在公司的档案室审查员看到档案架排列整齐、干净，所有资料按大小分类存放，审查员抽查了三份并排放着的档案，发现既有机密文件也有普通文件。

档案保管员非常自豪的说：

为了迎接这次审核，我们对所有的资料进行了重新系统的整理，特地把资料按不同大小排序，这样直观就很整齐了，很好看了，谁都容易拿文件。

3.审核员在××公司的技术室询问一个知识产权纠纷的处理过程，查阅一份律师函时没有找到，负责此项工作的小张说：

那份律师函交给小王了，谁知他调到外地工作，我忘记跟他要这份律师函了，电话问他，他也记不起来放在哪里了，八成弄丢了，还好我们都看过，也没耽误事。

4.审核员来到3车间看到技术人员小李正在与一个外来访问者交流相关的技术问题，涉及到一些关键技术两人发生争执，各持一词，情急之下公司技术员小李将访问者带到机密室翻出一份印有

《机密》的技术资料证明自己的观点是正确的，那位访问者看过并记录了其中的数据后，便不再坚持已见了。

5.审核员在一家出版社的办公室审核看到在一台复印机前有两个前来咨询出版业务的人正在翻阅某作家尚未出版的一部新作，审核员问：

你们经过作家同意吗？

这两个人向审核员解释说：

“这个作家是我们非常崇拜的人，早就听说他要出版一部新作，这么巧，今天被我们碰到了，先睹为快，我们与出版社很熟，我们会很保密的。

不会被第3个人知道，以前我们就这样做的，什么问题也没出过，况且我们与出版社签过保密协议的”。

一单选题 

1、审核发现是将收集到的（  ）与审核准则对比的结果。

A、审核证据

B、审核结论

C、审核记录

D、审核事实

2、《企业知识产权管理规范》由（ ）提出并归口。

A、国家质检总局

B、国家标准化研究院 

C、国家知识产权局

D、国家标准化管理委员会

二多选题 

1、《管理业知识产权管理规范》的审核准则包括：

（  ）。

A、GB/T29490标准

B、企业知识产权管理体系文件

C、适用的法律法规和其它要求

D、客户和相关方的要求 

2、审核的一般程序包括：

（   ）。

A、审核准备

B、审核实施

C、纠正措施的跟踪

D、审核报告 

3、《企业知识产权管理规范》采用的过程方法包括（  ）。

A、检查

B、策划

C、实施

D、观察

4、知识产权管理体系文件包括：

（     ）。

A、标准要求的形成文件的记录

B、知识产权方针和目标

C、知识产权手册

D、标准要求的形成文件的程序

5、在研发项目阶段，应对相关领域的知识产权信息进行检索，对（   ）等进行分析。

A、技术发展状况

B、知识产权状况

C、竞争对手状况

D、商业秘密情况

6、在采购合同中应明确：

（    ）。

A、知识产权权属

B、许可使用范围

C、供方信息

D、侵权责任

二简述题

1、知识产权管理评审输入包括哪些内容？

答：

包括：

（1）知识产权方针、上标；

（2）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；

（3）企业知识产权基本情况 及风险评估信息；

（4）技术、标准发展趋势；

（5）前期审核结果。

2、如何作好知识产权保密的控制？

答：

通过以下措施：

（1）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限； 

（2）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式； 

（3）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；

（4）明确涉密区域，规定客户及参访人员的活动范围等。

案例分析题

1、在研发中心查阅受审核方名为“公司专利文件”的档案盒，随机抽查了专利200510100163.8、 200610036176.8（法律状态均为已授权）的专利文件档案，其中受理通知书、授予发明专利权通知书（2005101001638）、办登通知书（2005101001638）有存档，而未见其他的中间文件（答复审查意见通知书等）；并抽查了专利2011102457037的电子档案，其中有受理阶段和二审通知和答复的文件，缺少一审文件。

2、查阅受审核方与代理机构就专利申请个案签订的代理委托合同（例如：

2015年5月28日与广州三环佛山分公司签订），合同中有保密条款（见第

（一）条及第（六）条），而无知识产权权属的约定和限制条款。

 一、单项选择题（每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分。

）

1.乙公司委托甲公司研发某产品，甲公司指定员工吕某承担此项研发任务，吕某在研发过程中完成了一项发明创造。

在没有任何约定的情形下，该发明创造申请专利的权利属于谁？

A.吕某

B.甲公司

C.乙公司

D.甲公司和乙公司

【考点】职务发明、委托发明申请专利的权利归属

【解析】首先，《专利法》第六条规定：

“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。

职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。

”本题中，吕某执行其所在单位甲公司的研发任务完成的发明创造属于职务发明创造，申请专利的权利属于甲公司。

其次，《专利法》第八条规定：

“两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。

”本题中，乙公司委托甲公司研发某产品且双方无任何约定，则该发明创造申请专利的权利属于完成单位即受托人甲公司。

据此，选项B当选。

【答案】B

2.甲乙二人于2014年5月10日就同样的面包机分别提出了发明专利申请，如果甲乙二人的专利申请均符合其他授予专利权的条件，则专利权应当授予谁？

A.甲

B.乙

C.甲和乙共有

D.经甲和乙协商确定的人

【考点】专利权归属

【解析】《专利法实施细则》第四十一条规定：

“两个以上的申请人同日（指申请日；有优先权的，指优先权日）分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。

”本题中，甲乙两人同日提出同样的专利申请，则应根据国务院专利行政部门的通知自行协商确定申请人。

据此，选项D当选。

【答案】D

3.甲公司是一家光缆设备公司，王某是甲公司负责光缆设备研发的技术人员。

王某在2011年3月从甲公司离职，并加入了乙公司。

乙公司2012年1月就王某发明的一项光缆设备技术提交了一件专利申请，并获得专利权。

下列说法哪个是正确的？

A.专利权应归甲公司所有

B.专利权应归乙公司所有

C.专利权应归甲公司和乙公司共同所有

D.王某及乙公司负责人有权主张在专利文件中写明自己是发明人

【考点】专利权归属

【解析】首先，《专利法》第六条规定：

“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。

职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。

”

其次，《专利法实施细则》第十二条第一款规定：

“专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造，是指：

（一）在本职工作中作出的发明创造；

（二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；

（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。

本题中，王某是甲公司负责光缆设备研发的技术人员，其于2011年3月从甲公司离职并加入了乙公司，乙公司2012年1月就王某发明的一项光缆设备技术提交了一件专利申请。

由此可知，该项光缆设备技术是王某与原单位甲公司人事关系终止后一年内作出的、且与其在原单位承担的本职工作有关的发明创造，属于执行甲单位的任务所完成的职务发明创造，申请专利的权利应该属于甲单位，申请被批准后，甲单位为专利权人。

据此，选项A当选。

【答案】A

4.下列哪个属于可以授予专利权的主题？

A.伪造人民币的设备

B.快速记忆德语动词规则的方法

C.促进种子发芽的红外光

D.原子核裂变的反应器

【考点】专利权的保护客体

【解析】选项A考查《专利法》第五条。

根据《专利法》第五条第一款规定：

“对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

”根据《专利审查指南2010》2-1-3