供应商评鉴检查表-A3(CSR部分)表格推荐下载.xlsx

供应商评鉴检查表-A3(CSR部分)表格推荐下载.xlsx

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外包工序：

总得分170得分率96%CSR部分审核结论：

审核问题分类：

重大问题：

超高风险，如：

童工事件、诚信事件、环境严重污染事件、集体中毒或死亡事件、集体罢工等；

严重问题：

高风险，如：

消防通道或消防器材堵塞、基本工资未达到政府最纸工资标准、严重安全隐患等；

一般问题：

中低风险，如：

无足够的急救箱或上锁、使用危险化学品或厨房工人未佩戴劳保用品或佩戴不规范等。

评分标准：

全部或大部分满足要求，佐证资料齐全得2分；

部分能满足要求，佐证资料有但不齐全的打1分；

不满足要求，或提供佐证资料的违反要求打0分；

不适用打N/A不计分，相应的分项不计算。

评定标准：

全项总分为198分，实际计算分项总分=全项总分-不计分项；

得分率=总得分实际计算分项总分；

绿灯：

通过，得分率75%，重大问题为0个，严重问题为0个，一般问题10个；

橙灯：

有条件通过，需要改善，60%得分率75%，重大问题为0个，严重问题1个，一般问题15个；

红灯：

不通过，60%，重大问题为0个，严重问题10个，一般问题若干；

项目得分及报告1、童工和未成年工NO审核内容评分说明Scoringremarks得分1.1供应商是否懂得有关童工的法规规定并制定有效的招工程序以识别童工？

公司禁止錄用童工21.2供应商是否根据法律规定制定书面的童工补救措施？

公司禁止錄用童工21.3供应商是否保留所有工人的名册和招工记录？

包括临时工，未成年工，学生工和派遣工?

其中每个工人的记录是否包含有效的身份证明，出生证或毕业证等文件的复印件，以及教育和雇佣经历？

新員入職入人力系統中均保留21.4供应商是否违反当地法律规定招用童工？

中国标准是16周岁。

公司禁止錄用童工21.5供应商是否依据法律规定制定未成年工保护制度，是否建立未成年工名单并定期刷新和报当地劳动部门备案？

-N/A1.6供应商是否采取有效措施保护未成年工，包括未成年工标识，定期体检，限制加班，禁限制夜班工作或危险作业？

公司禁止錄用童工21.7供应商采用的工作经验/学徒工计划，包括学生工计划是否有效地避免童工，保护未成年工？

新进人员试用期三个月，无学生工计划22、强迫劳动NO审核内容评分说明Scoringremarks2.1供应商是否制定明确的禁止强迫劳动的政策或程序？

依国家政策与地方劳动法。

22.2工人是否自愿接受雇佣？

工人是否依据法律规定签署了劳动合同并得到合同副本？

现有1426名工人签署劳动合同22.3供应商是否收取押金，包括通过第三方收取的，如工作服押金，伙食押金，培训押金和介绍费等作为雇佣条件?

公司不收取任何形式的押金22.4供应商是否扣留工人的身份证明原件，如护照，身份证和毕业证？

公司不收取就業者任何相關原件資料22.5供应商是否扣留工人的部分工资、福利或财产，以迫使员工继续工作？

工资发放为每月22日，不存在任何扣留工人工资、福利或财产的状况22.6供应商是否限制员工辞工自由？

员工是否可以在依据合约或法律规定提前通知后终止雇佣？

正常情况工人需提前7天提出申请辞职22.7供应商是否强迫工人加班?

员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？

加班根據生產需求每天8+2或8+3完成工作后離開工作場區22.8供应商是否限制员工使用厕所和饮水等基本需求的自由，比如采用离岗证不合理地限制频率和时间？

无特殊限制，2009年起采用离岗证，主要是为了标示岗位状态22.9供应商是否通过保安限制工人自由？

保安员是否有政府要求的培训资格证书，保安公司是否有政府批文？

有制定保安岗位职责13、歧视和惩戒NO审核内容评分说明Scoringremarks3.1供应商是否有明确的禁止歧视的政策，并告知所有经理和工人？

员工手册有明确说明23.2供应商是否存在对员工进行怀孕或童贞测试的问题？

无23.3供应商是否要求员工进行乙肝检查，并以此作为雇佣条件？

自2014年3月起已取消新员工入职体检23.4供应商是否因为种族，肤色，年龄，性别，性取向，族群，残疾，怀孕，宗教信仰，政治派别，工会会员，或婚姻状况等因素歧视员工？

无，公司政策说明同工同酬，种族平等23.5供应商是否根据法律规定和女工的特殊需要采取有效的措施保护女工，比如三期保护及其禁忌劳动？

无婚产假，劳动分工符合避免禁忌劳动要求13.6供应商是否对所有工人实行同工同酬，包括派遣工？

无派遣工23.7供应商是否存在骚扰或非人道对待的证据，包括性骚扰，性虐待，体罚，精神或身体强迫，威胁或辱骂工人？

比如，异性保安或主管进入宿舍，不合理搜身或异性搜身？

职员职业道德规范有界定23.8供应商是否依据法律规定制定劳动规章制度并向全体员工传达？

罚款及其他惩戒措施是否合理合法？

按勞動法制定的廠規制度24、结社自由和沟通NO审核内容评分说明Scoringremarks4.1供应商是否限制结社自由和集体谈判权？

公司有成立工會且有相關活動24.2供应商是否有工会或者其他工人组织并定期举办活动？

公司有成立工會且有相關活動24.3工人代表是否与他/她所代表的员工保持接触并收集他们的意见？

职员意见箱，及管代邮箱。

24.4供应商是否安排管理代表与工人代表定期举办沟通会议并保留记录？

24.5供应商是否采取有效措施定期收集工人的意见或投诉并保留记录？

24.6供应商是否及时回复和处理工人的意见或投诉并保存记录？

收到工人的意見或投訴信后立即處理24.7供应商是否进行离职统计及原因分析？

月度员工离职率是否超过8%？

是否采取有效措施降低离职率？

月統計一次年度離職若超出計划相關部門采取控制離職離24.8供应商是否定期员工访谈，开展员工满意度调查和不满意度调查，识别改善机会？

有，每月一次走访调查，并汇总。

识别改善25、工时工资NO审核内容评分说明Scoringremarks5.1供应商的工时工资管理规定是否符合法律法规要求，并传达给所有员工？

公司根據當地政府規定制定了相關的薪資管理規定25.2供应商是否准确记录所有工人的工作时间？

是否保留所有工人过去一年的完整一致的工时工资记录？

人事考勤记录25.3供应商是否依据国家法律法规安排工作和休息，每天加班不超过3小时，总计工作时间每周不超过60小时？

每天加班不高于3H，每周工作不高于58H，25.4供应商在过去的一年内是否安排每个工人每周至少休息一天？

每天两班制，每周休息1天25.5供应商是否有效地控制加班时间，如设定加班上限，提高效率等，合理安排工作休息，保护员工健康？

考勤管理制度25.6供应商支付的基本工资（包括试用期）是否达到当地最低工资标准？

公司大部門崗位為機器自動為計時工資當地政府規定的最低薪資1550元員工每月薪資均超出1550元25.7供应商是否依据法律规定支付加班工资，包括计件工资制？

銀行匯款25.8供应商是否按照法律规定的时间直接向工人支付工资，并在工资条上清楚列出工资扣减项目？

工人每人每月發放工資單工資單清楚注明各項費用25.9供应商是否依据法律规定为所有工人提供社会保险和其他福利，如带薪年假，带薪法定假期？

公司所有在職人員全部享受社保福利有薪假及帶薪法定假26、商业道德NO审核内容评分说明Scoringremarks6.1供应商是否制订正式的商业道德政策并向员工传达？

供应商是否遵循商业诚信标准，禁止任何形式的腐败行为,如敲诈，挪用公款和洗钱等行为，以免受到法律制裁？

已通过商业道德宣传向所有员工传达。

26.2供应商是否明确的制度有效地防止行贿受贿或收受过度的礼物等不正当利益行为？

与客户、供方签署商业道德协定，26.3供应商是否依照适用法规和行业惯例公开有关商业活动、组织结构、财务状况和绩效信息？

N/A6.4供应商是否有效地保护客户、供应商和其他业务伙伴的知识产权和商业秘密,比如签署保密协议？

与各相关方签署保密协定26.5供应商是否采取有效措施确保经营公平，包括广告和竞争性营销？

N/A6.6供应商是否有效地保护举报不道德或违法行为的人员的身份资料，并确保他们不因此受到惩罚？

所有的检举、投诉、举报可通过厂长信箱、电子邮件、预约谈话的方式进行。

厂办需对检举人员信息严加保密。

26.7供应商是否参与当地社区的社会和环境活动，比如慈善，公益捐款，社区发展，员工自愿者行动等？

公司热衷于与社会环境相关的公益活动，并善尽企业责任27、消防NO审核内容评分说明Scoringremarks7.1供应商厂房，宿舍及其他建筑是否有消防验收报告和其他政府消防检查报告？

消防驗收報告書東公清復（2003）第085號27.2供应商是否在厂房和宿舍等每个楼层的显眼位置张贴合适的紧急疏散图？

是27.3供应商厂房和宿舍等每个楼层是否至少有两个安全出口，并保持畅通？

每月检查2次27.4供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否配备足够的灭火器，一般情况50平米配置一个4Kg，是否有明显的标识，是否被堵塞？

附近工人是否会正确使用？

宿舍每个楼层有4个灭火器，平均100平米有1-2个灭火器27.5供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否配备足够的消防栓，保护半径一般为25米？

是否被堵塞？

定期测试和维护并保留记录？

每个楼层有2个消防栓27.6供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否配备火灾报警系统，定期测试并保留记录？

每个楼层均配备有应急灯和出口指示27.7供应商在厂房和宿舍等每个楼层是否安装足够的应急灯和出口指示？

每月检测2次27.8供应商在厂房和宿舍是否一年至少安排两次消防演习并保留记录，确保所有员工会熟悉疏散路线?

宿舍每年二次消防演習住宿人員基本都參加28、化学品安全NO审核内容评分说明Scoringremarks8.1供应商是否建立所有有害化学品的清单及其符合法规要求的物料安全说明书？

主要化学品见附件28.2供应商是否单独于生产区存放有害化学品，配备二次防护槽和显眼的标识？

铁柜2次存放，有显眼标识28.3供应商是否在存放及使用有害化学品的场所采用本地语言张贴适当的MSDS和警示标识？

有中文警示标示及MSDS28.4供应商存放和使用有害化学品的场所是否保持良好通风，并提供洗眼器或紧急淋浴器？

通风良好，有应急药品28.5供应商是否为暴露在有害环境中的工人提供必要的安全培训和免费的个人防护用品？

免费个人防护用品有，培训有安排，具体请咨询人事28.6供应商是否聘请安全主任或其他安全专业人员，并针对高风险岗位制定安全健康管理制度？

有，人事有统一安排28.7供应商是否免费为暴露在有害环境中的工人至少每年安排一次职业健康检查？

N/A8.8供应商是否为所有员工安排年度健康检查，包括入职体检，必要时采取纠正措施？

年度检查无，入职体检目前取消29、设备安全及健康NO审核内容评分说明Scoringremarks9.1供应商是否保留所有法定的安全批文和许可证，包括特种设备及其操作员名单？

无N/A9.2是否所有机器设备安装有安全保护装置，如安全罩，联锁装置和安全标识？

所有的机器设备都有安装安全保护装置及安全标示29.3是否所有电线和设备（包括电动工具）妥善安装并保护？

是，所有的用电设备都安装妥善并定期进行检查与维护29.4供应商是否对厂房建筑及设备进行防雷测试并及时维护？

无N/A9.5供应商是否列出所有高风险工作岗位清单，定期进行检查并保留记录？

无N/A9.6供应商是否详细地调查并统计工伤事故，包括轻微工伤，并采取妥善的纠正措施？

去年发生工伤事故0起29.7供应商厂房，饭堂和宿舍等每个楼层是否提供足够的急救箱，并按照1%比例配备合格的急救员？

供应商是否有医务室及具备资格的医生和护士？

食堂宿舍有急救箱29.8供应商是否在工作场所免费提供卫生的饮用水？

饮水设施是否与有害工作场所隔离？

是，各车间都设有茶水间。

饮用水为纯净水。

29.9供应商是否在工作场所提供数量足够的厕所，并保持干净？

各生产车间均配有足够的厕所，并有专人定时进行清洁210、宿舍和饭堂NO审核内容评分说明Scoringremarks10.1依据当地法律法规工人宿舍面积是否足够？

比如中国标准要求人均宿舍面积3平方米。

共有1栋2层宿舍楼，3栋4层宿舍楼,共有800名工人住在宿舍，每间房住6人，人均面积4平方米.210.2员工宿舍是否配备基本的设施，如照明，风扇，储物柜，洗澡用热水和吹风筒等？

员工宿舍设施配置完备210.3员工宿舍是否提供足够的厕所设施和卫生的饮用水？

每间宿舍均配有1个两蹲位的卫生间210.4员工宿舍楼层和房间是否整洁卫生？

所有宿舍均配有独立的卫生间，每一楼层配置一台饮水设备。

宿舍楼层卫生有专人进行打理，宿舍卫生依人员值班制管理。

210.5饭堂是否有有效的卫生许可证，饭堂工人是否有健康证？

粵餐証字2013441930000165飯堂員工都有健康証210.6饭堂是否采购来源清楚的食品原料，如肉类，食用油等，并确保食品安全？

所有食材均有明确的通过食品安全检测的采购途径210.7饭堂采取有效的食品卫生措施，如餐具消毒柜，生熟食分开存放，生熟食菜板分开，菜刀上架，口罩，提供洗手设施，并对食品进行留样保存48小时？

餐具用消毒柜生熟食分開存放口罩洗手設施都有并留樣。

210.8饭堂是否干净整洁？

地板及地沟盖是否缺损？

采取有效的防鼠防蝇措施？

工人是否穿戴防滑鞋？

饭堂定期进行冲水清洗。

211、环境保护NO审核内容评分说明Scoringremarks11.1供应商是否有有效的环境影响评估报告及法律要求的环境批文，如废物排放许可证？

环境影响评估报告批復東環建（2013）10322號，废物排放许可证编号4419002014000125211.2供应商是否对有害废水进行有效处理或者交由具备资格的机构处理？

是否保留当地政府的检测报告？

工序由厂部提供，有废水转移合同211.3供应商是否妥善存放和处理固体废物？

有害废物是否由具备资格的机构处理并保留记录？

N/A11.4供应商是否收集并测试生产过程中产生的废气，并根据法规要求控制和处理？

N/A11.5供应商是否对高噪声场所进行噪声测试，并有效控制？

厂区环境噪音：

报告编号：

SF201309011-1211.6供应商是否监督所有资源消耗并寻求减少消耗的方法？

环境目标、指标、绩效方案有界定211.7供应商是否采用新技术新方法减少资源消耗？

规定室温未达到25以上不允许开空调211.8供应商是否推行温室其气体盘点并采取行动减少温室气体（GHG）排放？

N/A12.管理体系NO审核内容评分说明Scoringremarks12.1供应商是否参照ISO14001/OHSAS18001/SA8000，或者EICC/ISO26001标准建立社会责任管理体系，是否获得ISO14001/OHSAS18001认证？

2006年通过14001认证，SA8000与OHSAS18001计划导入中212.2供应商是否建立包括高层、CSR专业人员和各部门主管负责的CSR组织架构，并明确CSR管理职责？

有专人负责212.3供应商是否及时收集和更新相关社会责任法律法规和客户要求，传达给相关员工？

宣传海报112.4供应商是否制定社会责任年度目标及实施计划，并将工作报告定期反馈？

当发生CSR事件时，是否在36小时内第一时间知会？

依客户要求制定完善中112.5供应商是否定期安排CSR内部审核，并对内外部审核发现的问题采取有效的纠正措施？

由安全生产小组进行日常检查，负责组织运行过程中发现的涉及环境、安全的问题与潜在的隐患提出纠正措施，并进行跟踪验证112.6供应商是否要求其供应商或分包商签署书面的CSR承诺？

供应商问卷调查有体现社会责任板块，后续可考量写入到CSR承诺。

112.7供应商是否安排对其供应商或分包商进行社会责任现场审核,并推动采取必要的纠正措施？

112.8供应商是否与辉烨签署CSR协议，是否定期组织CSR培训，包括高层，中层和基层？

有定期组织安全生产培训，培训比率覆盖70%的职员工212.9供应商是否接受其他客户的CSR审核并能提供相关支持文件？

是112.10供应商是否使用锡、钽、钨、金等冲突矿物？

供应商是否签署“不使用冲突矿物”的书面承诺，并要求下级供应商作出同样承诺？

未使用冲突矿产，并在新供应商导入时要求供应商签署“不适用冲突矿物”保证书2总得分170178得分率96%No:

HY-QP-14F01-A2003年7月3600M2264人备注深圳辉烨通讯技术有限公司96%全部或大部分满足要求，佐证资料齐全得2分；

备注备注备注备注备注备注备注备注备注备注备注96%No:

HY-QP-14F01-A3深圳辉烨通讯技术有限公司辉辉烨烨现现场场审审核核、项项目目问问题题检检讨讨改改善善报报告告时间：

地点：

项目：

参与人：

供应商审核问题点如下:

序号问题点原因分析改善措施（临时措施和长期措施）责任人完成时间相关证据1临时措施:

长期措施:

3临时措施:

5临时措施:

临时措施:

7长期措施:

9临时措施:

11临时措施:

13长期措施:

15临时措施:

核准:

审核:

作成:

No:

HY-QP-14F01-A3