392号法规中铁一局开展法律合规管理实验室活动实施细则Word下载.docx
《392号法规中铁一局开展法律合规管理实验室活动实施细则Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《392号法规中铁一局开展法律合规管理实验室活动实施细则Word下载.docx（8页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
因此，必须要下狠心开展项目法律合规管理实验室活动，才能从根本上解决这些问题，才能切实从项目源头保障集团公司持续健康发展。
二.开展法律合规管理实验室活动的主要目标通过开展法律合规管理实验室活动，探索总结出一套适用于项目层级的法律合规管理体系机制，持续优化公司法律合规工作组织管理架构，全面提升企业法律合规管理水平。
（一）形成“1+N”制度体系。
根据股份公司试点工作要求，通过深入开展法律合规管理实验室活动，在总结提炼的基础上，最终形成项目法律合规管理“1+N”制度体系。
其中，“1”是指项目专兼职法律合规人员管理办法；
“N”是指针对项目专兼职法律合规人员具体从事的法律合规管理工作，区别具体内容分别制定相应操作指引和业务流程。
（二）构建“四位一体”法律合规管理架构。
当前，集团公司法律合规管理的薄弱点与牵制面在项目层级。
近年来，集团公司开展的专兼职合同管理员.“法律服务下基层”等活动取得了显著成效。
同时，探索法律合规集群化管理也是深入推进项目法律合规管理的有益尝试。
结合上述活动深入开展法律合规管理实验室活动，最终目标就是构建集团法律合规部.三级单位法律合规部.区域专职法律合规人员.项目专兼职法律合规人员组成的“四位一体”法律合规管理架构。
三.开展法律合规管理实验室活动的组织机构
（一）成立“法律合规管理实验室活动领导小组”。
为及时研究和解决活动开展过程中出现的重大问题，做到工作有布置.人员有安排.任务有落实，确保法律合规管理实验室活动有序推进，集团公司决定成立“法律合规管理实验室活动领导小组”，领导小组组成人员如下：
组长：
杨育林副组长：
孙高峰田利锋各单位法律合规工作分管领导组员：
集团公司法律合规部全员.各单位总法律顾问及法律合规部负责人各单位也应结合本单位实际情况，成立相应的活动领导机构，全力保障本单位活动的顺利开展。
（二）集团公司法律合规部牵头组织.各单位法律合规部主责推进。
为确保法律合规管理实验室活动扎实推进，集团公司法律合规部牵头组织，承担活动实施细则制定发布等顶层设计以及活动的统筹规划.组织协调.监督指导等职责。
各单位法律合规部按照集团公司总体部署，承担本单位活动推进方案与详细措施的拟定及活动实际推进.分析总结.纠偏优化.总结成果等相应职责。
四.开展法律合规管理实验室活动的基本原则
（一）结合实际.全面覆盖。
法律合规管理实验室活动是股份公司今年乃至未来一段时间内法律合规管理方面的重点工作。
根据股份公司《总体方案》的要求，一局作为试点单位，要结合实际情况，在项目层级全面开展法律合规管理实验室活动。
因此，本次活动将在集团公司范围内同时.同步.全方位推进，主要面向集团公司及所属各单位所有在建项目。
（二）协同工作，纵向联动。
本次开展法律合规管理实验室活动由集团公司与各单位两级法律合规部协同进行，形成合力。
集团公司法律合规部将对各单位活动开展进行业务指导和监督，各单位法律合规部对项目专兼职法律合规人员进行全面管理，两级法律合规部以服务项目部为纽带，纵向联动.横向呼应.互通有无.互帮互助，实现法律专业服务与项目生产经营的深度融合。
（三）综合推进，有效融合。
开展“法律服务下基层”活动及推行法律合规集群化管理，是集团公司在强化项目法律合规管理方面进行的有益探索，并且已经取得了显著成效，得到了国务院国资委.股份公司及系统内各单位的高度评价与充分肯定。
各单位在开展法律合规管理实验室活动过程中，务必要实现该项活动与“法律服务下基层”活动及法律合规集群化管理的无缝连接和深度融合，形成合力，共同提高项目法律合规管理水平。
五.开展法律合规管理实验室活动的主要内容
（一）项目法律合规专员的选定.培训.聘用及考评
1.人员的选定。
各单位应结合本单位项目管理模式的实际情况，通过项目初选推荐与法律合规部审核的方式确定每个项目的专兼职法律合规人员，名称统一暂定为项目法律合规专员。
项目法律合规专员应当具备以下条件：
（1）项目工经.财务等部门负责人或具有丰富管理经验的业务人员，同时鼓励具备条件的项目选择由项目领导班子成员担任；
（2）热爱法律合规管理工作，有较强的责任心，爱钻研.能吃苦.肯奉献，有一定的学习经历或工作背景；
（3）担任过项目专兼职合同管理员三年以上或具备法律专业学历背景的人员优先考虑。
2.人员的培训。
各单位确定各个项目的法律合规专员人选后，应尽快组织对所有人员的培训工作，并建立法律合规专员培训的长效机制，持续提升人员的业务素质和履职能力。
培训可采取集中专业学习.网络远程教育.即时通讯交流等方式开展，在正式聘用前，应至少组织不少于1次的集中培训，培训应主要侧重法律合规管理实验室活动的意义.目标.原则.内容等方面背景的宣贯，目的是提升法律合规专员对该项工作的全面认知与深入了解，为正式的人员选定及聘用提供考评标准，同时为以后的具体工作开展奠定坚实基础。
3.人员的聘用。
集中培训结束后，各单位应对法律合规专员的人选进行综合评价，评价可通过组织考试.答辩等方式进行，评价内容主要应包括专业知识和综合素养等方面。
评价合格的，由所属项目部下发聘用文件.颁发聘书，正式聘用为项目法律合规专员。
评价不合格的，由所属项目部另行推荐人员或者对不合格人员进行再培训，经再次评价合格的聘用为法律合规专员。
各单位应确保法律合规专员覆盖本单位所有项目，要切实做到项目无遗漏.人员无空缺.管理无死角。
4.人员的考评。
对法律合规专员的考评主要分为半年考评和年终考评，考评结果分为优秀.合格.不合格。
半年考评由项目部负责，配备法律合规专员的区域，由项目部和区域法律合规经理共同负责考评。
考评主要从法律合规专员的工作态度.专业技能.综合素质.工作业绩等方面开展，考核结果报送公司法律合规部门备案。
考评不合格的，对该项目的法律合规专员进行调整。
年终考评由所属公司法律合规部门负责，主要依据法律合规专员半年考评结果，同时结合法律合规专员工作标准及管理办法等内容进行综合考评，考评不合格的进行人员调整。
工期少于半年的项目，项目部应在项目结束后，对法律合规专员的履职情况进行考评，考核结果报送公司法律合规部门备案。
半年考评和年终考评的最终结果，应与法律合规专员的各类奖金.兑现及补贴进行挂钩，并作为该人员职称评定.职务晋升的重要参考依据。
5.人员的奖惩。
对法律合规专员的奖励实行精神激励和物质奖励相结合的原则。
具体应包括通报表扬.建议提职.授予先进荣誉及给予奖金等。
法律合规专员通过具体法律合规工作为项目减免.挽回.避免经济损失或获得重大经济利益的，项目部应按照减免.挽回.避免经济损失额或获得重大经济利益额的一定比例对其进行物质奖励。
法律合规专员在履职过程中玩忽职守，未尽职责的，所属项目部及公司应根据集团公司及本单位员工责任追究办法的相关规定，从情节轻重.过错程度.损失大小等因素综合考虑，给予其相应的处罚。
（二）项目法律合规专员的主要职责项目法律合规专员除了履行股份公司《总体方案》规定的深入开展合同管理.参与开展二次经营.配合开展保险管理.协助开展清收清欠.积极开展纠纷处理等职责外，还应在集团公司及各单位法律合规部.区域法律合规经理的业务指导下，在项目负责人的直接领导下，具体开展以下法律合规管理工作：
1.重大决策参与职责。
法律合规专员要积极参与项目各类生产经营管理活动，对项目部的“三重一大”决策.招投标活动.例外事件管理等重大事宜，应从依法合规的角度出发，提出专业法律意见与建议，提前发现并防范各类法律风险。
对于认为存在重大法律风险或违规事项的，需形成书面合法合规审核意见，并及时向项目负责人报告有关情况，充分提示可能存在的风险因素，并同时向公司法律合规部门及区域法律合规经理报送相关资料。
2.合同综合管理职责。
法律合规专员应履行项目合同管理员职责，主动审查项目部各类经济合同相对方的选定以及合同的签订.履行情况。
定期对履约状况进行综合风险评估，对发现的风险点.风险源及管理缺陷，应及时提出风险防范措施与管理建议。
对于重大的法律风险与管理漏洞，应及时将相关情况向项目负责人报告，并同时报送公司法律合规部及区域法律合规经理。
同时，指导项目部对各种合同文件.往来函件等资料予以收集.整理；
通过合同交底.法律培训.定期履约检查等形式，对项目管理人员进行业务指导。
3.合规管理联络职责。
法律合规专员应作为本项目的合规联络员，按照企业制度规定参加合规联络员会议，负责本项目合规风险识别.评估.管控的组织工作，负责向公司法律合规部及区域法律合规经理报送项目的合规信息，负责编写本项目年度合规管理报告并按时向公司法律合规部提交。
同时配合做好项目部“三反一加强”（反不正当竞争.反商业贿赂.反利益输送，加强安全生产和劳动用工管理）等方面作为合规管理重点工作。
4.往来函件指导职责。
法律合规专员应从依法合规及风险防范的角度出发，指导项目部拟定对外的各类重要发文发函。
项目管理人员对于对外发文发函中遇到的问题应主动向法律合规专员咨询，法律合规专员应及时提出指导意见。
对于涉及的重大问题，法律合规专员应充分征求公司法律合规部或者区域法律合规经理后，再提出专业的合法合规意见及解决方案。
5.纠纷争议处理职责。
对于项目日常及突发的非诉法律纠纷，法律合规专员应及时介入，参与拟定处置方案，采取多种方式，迅速化解纠纷，灭风险于萌芽。
对于项目部发生的法律纠纷案件，法律合规专员应从证据资料收集.方案研讨论证.参与案件处置等方面，全力配合公司法律合规部.区域法律合规经理以及案件涉及的项目部主责部门，做好相关具体工作。
6.法律资源搭建职责。
法律合规专员应充分认识区域法律资源对于保障项目生产经营正常运行，依法维护企业合法权益的重要性。
法律合规专员要在公司法律合规部的指导帮助下，在所在项目的大力支持下，与区域法律合规经理共同通过“法企共建”.组织培训.案件办理.法律研讨等方式，努力做好项目所在地的法律资源搭建工作，为项目生产经营管理夯实法律保障基础。
7.普法宣传教育职责。
法律合规专员应根据公司依法合规管理要求及项目部的实际需求，结合项目部的管理现状与施工特点，以切实提高项目管理人员依法合规意识为目的，在公司法律合规部及区域法律合规经理的指导帮助下，制定具体法律培训方案，循序渐进开展有关培训活动。
法律合规专员需保证每年至少为所在项目进行不少于3次的法律风险防范相关知识培训。
各单位在开展法律合规管理实验室活动过程中，应注重区别法律合规专员的职责板块，及时总结提炼，分别制定相应操作指引和业务流程，确保“1+N”制度体系的顺利搭建。
六.开展法律合规管理实验室活动的保障措施
（一）提高思想认识。
股份公司将一局作为活动试点单位，既是对一局法律合规工作的充分肯定，也是对一局法律合规工作的殷殷期望。
集团公司领导也分重视项目法律合规管理工作，要求“形成一级带一级.一层联一层.级级抓执行.层层抓落实的法律制度执行文化”“以全面管理实验室活动为载体，进一步持续开展好‘法律服务下基层.合规管理促发展’活动”。
开展法律合规管理实验室活动，是贯彻落实集团公司领导指示安排，填补项目层级法律合规管理真空地带，提升集团公司依法治企能力和风险防控水平的重要举措。
各单位要充分认识开展此项活动的重大意义，在集团公司的统一安排下积极推进活动有序开展。
（二）加强组织领导。
开展法律合规管理实验室活动是持续深化依法治企的重要方式，是推进“法治一局”建设进程的重要环节。
各单位主要领导要严格履行法治建设第一责任人职责，大力支持活动的顺利开展。
各单位分管法律合规工作的领导要积极为活动开展创造有利条件，组织协调解决活动开展过程中遇到的重大问题。
各项目负责人要充分认识此项活动开展对于提升项目风险防控能力，保障项目生产经营健康稳定开展的重要意义，严格履行项目法治建设第一责任人职责，全力保障本项目法律合规专员正常履职。
（三）提供坚实保障。
各单位法律合规部除采取有力举措保障法律合规专员履职外，还应加强与公司人力部门的沟通协调，结合本单位实际情况，通过制度的形式，给予法律合规专员一定的岗位津贴.补贴，提升其认同感和归属感，保障其全面履职。
另外，各单位要特别注重法律合规专员的继续教育工作，应通过报销或部分报销学习费用.给予一次性补贴等方式，鼓励通过自学.函授等方面进行法律专业学习，力争取得专业学历，切实提升法律合规专员的专业素质。
七.开展法律合规管理实验室活动的推进计划各单位应在集团公司的统一安排下，根据本细则的具体要求，有计划.分步骤的推进法律合规管理实验室活动有序开展。
（一）部署启动阶段（xx.7.1-xx.8.31）。
集团公司根据股份公司《总体方案》要求，结合实际情况，制定发布活动实施细则。
各单位根据实施细则要求，具体拟定本单位的推进计划，并报集团公司法律合规部备案。
各单位按照实施细则及本单位推进计划的安排，完成各项目法律合规专员的选定.培训.聘用及证书发放工作，同时将有关资料报送集团公司法律合规部备案。
（二）全面履职阶段（xx.9.1-xx.10.31）。
各单位项目法律合规专员开始持证上岗，全面履职。
各单位法律合规部.区域法律合规经理应加强与项目法律合规专员的沟通联系，全力指导其有效开展各项法律合规工作。
期间，集团公司法律合规部将适时对各单位.各项目的活动开展进行调研.督导及检查。
（三）总结提炼阶段（xx.11.1-xx.11.30）。
各单位根据活动开展及法律合规专员履职情况，总结提炼活动成果，制定项目法律合规专员管理办法及符合本单位实际情况的“1+N”制度体系。
同时撰写项目法律合规管理实验室活动总结报送集团公司法律合规部。
（四）验收推广阶段（xx.12.1-xx.12.31）。
集团公司对各单位活动开展情况及工作成果进行考核，对积极参与.保质保量完成活动的单位，在年度的法律系统评先活动中进行表彰，对消极对待.敷衍了事开展活动的单位，取消其年度法律合规工作评先资格，并对其进行通报批评。
同时，在全面总结各单位活动开展的好经验.好做法基础上，形成集团公司活动总结报告及“1+N”制度体系，全面推广适用。
抄送：
本部各部门。
中铁一局集团有限公司办公室
xx年8月7日印发
升级会员 