证券投资复习Word文档下载推荐.docx

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A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派

17.当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候说明（）

A．经济周期处于衰退期B．经济周期处于下降阶段

C．证券市场将继续下跌D．证券市场已经处于底部，应当可以买入

18.外盘大于内盘，通常股价会（　）

A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断

OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是：

（　）

A．OBV线从正的累积数转为负数

B．OBV线下降，此时股价上升

C．OBV线上升，此时股价下跌

D．OBV线与股价都急速上升

20.下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（　）

A．MAB．MACDC．WR%D．KDJ

21.金融资产的特性包括：

可分性、收益性、变现性与（）

A．信息可获得性B．灵活性C．有效性D．有形性

22证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（）

23货币市场不包括（）

A．短期国库券B．大额存单C．回购协议D．抵押贷款

24.远期外汇合约属于（）

25.证券市场的功能不包括（）

A．筹资功能B．资本定价C．货币流通D．资本配置

26我国证券发行制度属于（）

A．注册制B．核准制C．保荐制D．审批制

27下列不属于证券市场显著特征的选项是（　）

28可以逃避外汇、利率和税收管制的表外业务是（）

A．期货合约B．远期合约C．金融互换D．期权合约

29.适合激进型的投资者的基金是（）

A．成长型基金B．收入型基金C．积极成长型基金D．指数型基金

30.态度是指个体对待任何人、观念或事物的一种心理倾向，包括认知、情感和（）

A．行为B．世界观C．人生观D．价值观

31.果断、坚韧的品质是心理现象中的（）

A．认识过程B．情感过程C．意志过程D．个性心理

32某债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次

还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是（）

A．100元B．93．18元C．107．14元D．102．09元

33贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：

A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率

C．到期收益率小于票面利率D．无法比较

34有如下两种国债：

国债到期期限息票率A10年8%B10年5%上述两种债券

的面值相同，均在每年年末支付利息。

从理论上说，当利率发生变化时，下

列哪项是正确的？

（　）。

A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度

B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度

C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度

D．无法比较

35当出现高通胀下GDP增长时，则：

（　）。

A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善

B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境

C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高

D．国民收入和个人收入都将快速增加

36.石油行业的市场结构属于：

（　）。

A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断

37.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）

A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题

38四支股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是（）

A．连续多日平均换手率在7%-8%的水平上

B．突然有一日换手高达20%，随后几天交投清淡

C．连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30%

D．十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加

39早晨之星通常出现在（）

A．上升趋势中B．下降趋势中C．横盘整理中D．顶部

40属于持续整理形态的有（）

A．三角形B．圆弧形C．钻石形D．菱形

41．股票在会计上被分类为流动资产，是基于它的（B　）。

A．波动性

B．流动性

C．风险性

D．收益性

42．股份回购属于：

（D　）。

A．扩张型公司重组

B．收缩型公司重组

C．调整型公司重组

D．控制权变更型公司重组

43．某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收帐款数额可能会：

（B　）。

A．大幅上升

B．大幅下降

C．基本不变

D．无法判断

44．反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是：

（B）。

A．每股净收益

B．每股净资产

C．股东权益收益率

D．本利比

45．财务比率[（现金+短期证券+应收款净额）/流动负债]被称为：

（A　）。

A．超速动比率

B．主营业务收入增长率

C．总资产周转率

D．存货周转率

46．射击之星，一般出现在：

（A）。

A．顶部

B．中部

C．底部

D．任意处

47．OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是：

（A　）。

A．OBV线上升，此时股价下跌

B．OBV线下降，此时股价上升

C．OBV线从正的累积数转为负数

D．OBV线与股价都急速上升

48．四支股票出现了不同的换手情况，最应该买入的是（D　）。

A．连续多日平均换手率在7%-8%的水平上

B．突然有一日换手高达20%，随后几天交投清淡

C．连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近30%

D．十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加

49．某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价：

A．需要调整

B．是短期转势的警告讯号

C．要看慢线的位置

D．不说明问题

50．一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是：

（　A　　　）。

A．股价变化领先于赢利变化

B．股价变化滞后于赢利变化

C．股价变化同步于赢利变化

D．股价变化与赢利变化无直接关系

51．MACD指标出现顶背离时应（B　）。

A．买入

B．卖出

C．观望

D．无参考价值

52．早晨之星通常出现在（B　）。

A．上升趋势中

B．下降趋势中

C．横盘整理中

D．顶部

53．外盘大于内盘，通常股价会（A　）。

A．上涨

B．下跌

C．盘整

54．费波纳奇数列正确的排列是（C　）。

A．1,3,5,7．．．

B．2,4,6,8．．．

C．2,3,5,8．．．

D．1,2,3,6．．．

55．波浪理论的最核心的内容是以（D）为基础的。

A．K线理论

B．指标

C．切线

D．周期

56．下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（B　）。

A．MA

B．MACD

C．WR%

D．KDJ

57．下列情况下，最不可能出现股价上涨（继续上涨）情况的是（　B）。

A．低位价涨量增

B．高位价平量增

C．高位价涨量减

D．高位价涨量平

58．描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（　D　）。

A．RSI

B．PSY

D．BIAS

59．在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（　D）。

A．MACD

B．BIAS

C．RSI

D．PSY

60．传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是：

（　C）。

A．证券组合的期望收益率

B．证券组合的风险

C．证券组合的投资目标

D．证券组合的分散化程度

61．构建证券组合的原因是：

（　B）。

A．降低系统性风险

B．降低非系统性风险

C．增加系统性收益

D．增加非系统性收益

62．证券组合管理的具体内容包括：

（　D）。

A．计划、选择、执行、监督

B．计划、分析、选择、监督、评价

C．计划、分析、选择时机、修正、评价

D．计划、选择时机、选择证券、监督

63．在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是：

（　C）。

A．均值标准差平面上的有限区域

B．均值标准差平面上的无限区域

C．可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域

D．均值标准差平面上的一条弯曲的曲线

64．根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么：

A．甲的最优证券组合比乙的好

B．甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

C．甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D．甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

65．证券间的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间，的值为正，表明：

（　A）。

A．两种证券间存在完全的同向的联动关系

B．两种证券的收益有反向变动倾向

C．两种证券的收益有同向变动倾向

D．两种证券间存在完全反向的联动关系

66．证券的系数大于零表明：

A．证券当前的市场价格偏低

B．证券当前的市场价格偏高

C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率

D．证券的收益超过市场的平均收益

67．假定不允许构造证券组合，并且证券1、2、3、4的特征如下表所示：

（　A）。

证券期望收益率（%）标准差（%）115122138314741611那么，对不知足且厌恶风险的投资者来说，具有投资价值的证券是：

A．1和2

B．2和3

C．3和4

D．4和1

68．下列说法正确的是：

A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年

B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证

D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

69．通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：

A．市场指数型证券组合

B．收入型证券组合

C．平衡型证券组合

D．增长型证券组合

二、多项选择题

1.垄断竞争市场的特点是：

（　）

A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；

B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种

产品之间存在着实际或想象的差异；

C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的

价格有一定的控制力；

D、没有一个企业能影响产品的价格。

2.属于证券经营机构的业务有（）

A、承销B、经纪C、自营D、货币基金管理

3.影响行业兴衰的主要因素,包括（）A、行业的经济结构B、技术进步C、政府政策D、社会习惯的改变

4.按计息的方式分类，债券可分为（）

A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券

5.债券的理论价格的决定因素有（）

A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值

6.反转突破形态有（）

A、圆弧形态B、喇叭形C、旗形D、三角形

7.反映公司盈利能力的指标有（）

A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资产收益率D、存货周转率

8.证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（）

A、欺诈客户的行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为

9.三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（）

A．对称三角形B．等边三角形C．直角三角形D．上升三角形E．下降三角形

10.只能应用于综合指数而不能应用于个股的指标是（　）

A、ADRB、ADLC、OBOSD、WMS%

11.投资证券的预期收益率与风险之间的关系是：

（　）

A．正向互动关系B．反向互动关系C．预期收益率越高，承担的风险越大

D．预期收益率越低，承担的风险越大E．证券的风险—收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化

12．基本分析流派的理论假设是：

（　）

A．市场包含一切信息B．股票的价值决定价格C．股票的价格围绕价值波动

D．任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值

E．市场是弱有效的

13．基本分析的内容有：

（　）

A．宏观经济分析B．行业分析C．区域分析D．公司分析E．行情数据分析

14．影响股票投资价值的内部因素有（）

A．投资者对股票价格走势的预期B．公司盈利水平C.行业因素D.公司股份分割

15．关于弱式有效市场的描述中，正确的是：

A．证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料B．技术分析失效

C．投资者不可能战胜市场D．内幕信息无助于改善投资绩效

16．下列哪几类属于技术分析理论：

A．K线理论B．切线理论C．形态理论D．市场理论

17．影响债券投资价值的外部因素有（）

A．税收待遇B．基础利率C．票面利率D．市场利率E．市场汇率

18．公司财务比率分析包括：

A．偿债能力分析B．资本结构分析C．经营效率分析D．盈利能力分析E．投资收益分析19．三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为：

A．对称三角形B．等边三角形C．直角三角形D．上升三角形E．下降三角形

20.封闭式基金的价格可以分为：

A．发行价格B．申购价格C．交易价格D．赎回价格E．成交价格

21．货币政策的调控作用表现在：

（　21ABDE）。

A．通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡

B．通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定

C．通过货币政策来改变经济运行趋势D．调节国民收入中消费与储蓄的比例

E．引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置

22．在通货膨胀之初，其引起的哪些效应可能刺激股价上升？

（　22BCDE）。

A．财富效应

B．税收效应

C．负债效应

D．存货效应

E．波纹效应

23．国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径：

（　23BE）。

A．通过资本市场资金流动影响我国证券市场

B．通过人民币汇率预期影响证券市场

C．通过外汇市场影响证券市场

D．通过对居民的心理影响间接影响证券市场

E．通过宏观面和政策面间接影响证券市场

24．股票市场需求的决定因素中，政策因素包括：

（　24ABCDE）。

A．市场准入

B．利率变动状况

C．银证合作前景

D．资本市场的逐步开放

E．证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽

25．下列哪些属于上证分类指数：

（　25AC）。

A．工业类指数

B．农业类指数

C．商业类指数

D．金融类指数

E．其他类指数

26．完全垄断市场可以分为：

（　26BE）。

A．自然完全垄断类型

B．政府完全垄断类型

C．机构完全垄断类型

D．市场完全垄断类型

E．私人完全垄断类型

27．汽车制造业属于：

（　27CE）。

A．完全垄断型市场

B．不完全竞争市场

C．寡头垄断市场

D．衰退型行业

E．成熟期行业

28．受经济周期影响较为明显的行业有：

（　28ABD）。

A．耐用消费品

B．钢铁

C．生活必需品

D．石油

E．公用事业

29．完全竞争型产品市场的特点包括：

（　29ABD）。

A．生产者众多且各种生产资料可以完全流动

B．产品都是同质的

C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

D．企业是价格的接受者而非制定者

E．资本密集

30．完全垄断市场类型的特点有：

（30AB

　）。

A．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量

B．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的

C．产品同种但不同质

D．企业是价格的接受者

E．生产者可以自由进入这个市场

三、判断题

1、基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。

2、债券价格与收益有反向关系（）

3、在市场总体利率水平上升时，债券的收益率水平也应上升，从而使债券的内在价值增加；

反之，在市场总体利率水平下降时，债券的收益率也应下降，从而使债券的内在价值减少。

4、如果债券的市场价格下降，则其到期收益率也随之下降。

（）

5、具有提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低（）

6、贷款利率的提高，增加公司成本，从而降低利润；

存款利率提高增加了投资者股票投资的机会成本，二者均会使股票价格下跌。

7、本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。

8、当总需求不足时应当增加货币供应量（）

9、公司的技术水平决定公司竞争地位（）

10、只有上升行情有支撑线（）

11、一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支

撑或压力区域对当前的影响就越大。

12.越重要越有效的趋势线被突破，其转势的信号就越弱。

13.股价跌破平均线并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号（）

14、如果DIF的走向与股价走向相背离，且DIF上升，则为买入信号。

（）15、波浪理论中，所有的浪由两部分组成，即主浪和调整浪。

（）16、实现收益最大化是构建证券组合的目的。

（）17、成熟期的行业盈利很大，投资风险也相对较高。

18、资本资产套利模型应用的核心是寻找那些价格被误定的证券。

19、波浪理论为上升三浪下跌五浪（）20、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。

21．证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。

22．组建证券投资组合时要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。

23．投资组合的修正实际上是对以前证券投资步骤的重复，可以忽略不做。

24．技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。

25．当处于高通货膨胀时，即便GDP在增长，也必须实行紧缩政策。

26．成熟期的行业盈利很大，投资风险也相对较高。

27．股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。

28．当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。

29．旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反。

30．头肩形是一种反转形态，但也可被视为整理形态。

31．切线为我们提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线。

但是，支撑线、压力线有被突破的可能，它们的价位只是一种参考，不能把它当成万能的工具。

32．拖欠可能性越大的债券，收益率高，债券内在价值也高。

33．收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层，作为一种投资目标，高收入阶层也可能有此需要。

34．当市场达到均衡时，所有证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等。

35．资本资产套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。

36．我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

37．证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证

38.净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；

反之，投资价值越高。

39.宏观经济因素是影响证券市场长期走势的唯一因素。

40.公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于