债券试题文档格式.docx

债券试题文档格式.docx

《债券试题文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《债券试题文档格式.docx（12页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

4、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。

A.承保公司债

B.不动产抵押公司债

C.证券抵押信托公司债

D.设备信托公司债

C

[多项选择题]

5、影响债券利率的因素主要有（）。

A.银行利率水平

B.筹资者资信

C.债券票面金额

D.债券偿还期限

A,B,D

6、根据债券券面形态，国债可以分为（）。

A.实物国债

B.凭证式国债

C.记帐式国债

D.附息票国债

A,B,C

[判断题]

7、债券不是债权债务关系的法律凭证

错

8、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。

9、发行债券是金融机构的主动负债。

对

10、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。

11、下列关于信用债及信用违约事件的说法中，不符合本课程观点的是（）

A.根据国外PIMCO公司的经验，我国信用债的投资规模具有广阔前景

B.我国第一例信用债违约事件“11超日债”违约是中国的贝尔斯登事件

C.对于财务透明的主体，其信用违约不会给债市带来系统性风险。

对于财务不透明的主体，其信用违约将可能导致债市风暴

D.超日债违约几乎不会冲击到我国信用债市场

12、以数量型指标作为中介目标，其本身存在一些缺陷，其中不包括（）

A.我国预算软约束主体（尤其是地方政府）对融资利率的敏感性较差，使用价格作为调控目标将收效甚微，因此央行只能通过控制数量来调控流动性

B.控制货币数量意味着无法精准控制利率，这将导致利率宽幅震荡

C.控制数量依然无法解决结构性问题，市场的流动性依旧被少数大型金融机构持有

D.控制货币数量容易引起“金融脱媒”，从而弱化了数量控制的效果

A

13、下列关于债权的品种差异和期限差异的说法中，不正确的是（）

A.理论上说，不同信用级别的债券应当有不同的回购利率，这体现出信用风险溢价的大小

B.在我国，银行间市场中国债和信用债享受相同的回购利率，没有体现出二者的信用风险溢价，这是制度缺陷造成的

C.期限利差能够反映货币政策的操作取向

D.货币政策宽松时，同种债券的期限利差会缩小；

货币政策收紧时，期限利差会扩大

14、下列关于利率债和信用债这两个投资领域的说法中，正确的是（）

A.信用债投资主要是通过对利率趋势的研究获得资本利得收入

B.利率债投资主要是通过对利率和信用的研究，同时获得资本利得和票息收入

C.对于信用债而言，资本利得构成了最主要的投资收益

D.在信用债投资中，即使使用低久期组合，也能通过杠杆管理获得较高收益

15、中央银行资产包括（）

A.外汇储备

B.财政借款和财政透支

C.对商业银行的再贷款和再贴现

D.公开市场买入的国债

A,B,C,D

16、下列关于私募债券基金优先劣后的产品设计的说法中，正确的有（）

A.从资产管理的角度，可以将客户分级，从而满足不同客户的投资需求

B.从资产管理的角度，债券私募基金的投资人可以通过杠杆利用较少的资金进行更大规模的投资，从而扩大产品规模

C.券商将自营资金作为劣后端可以实现更高的收益率

D.券商将自营资金作为劣后端可以实现增加杠杆的效果

17、债券按照交易场所可以分为（）

A.公募债券和私募债券

B.银行间债券和交易所债券

C.利率产品和信用产品

D.以上说法均不正确

18、李先生买入一只剩余期限为3年的公司债，并打算持有到期，则该投资者面临以下风险中的哪种（）

A.信用风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.以上三者都有

19、债券投资组合中，所投资的债券的期限非常接近的投资策略为（）

A.杠铃策略

B.子弹策略

C.阶梯策略

D.以上均不正确

20、以下衍生品中不能用来对冲利率产品风险的为（）

A.利率互换

B.国债期货

C.信用违约互换

D.利率期权

21、关于利率水平说法正确的为（）

A.通胀水平走高，市场预期利率水平会走高

B.经济增长超预期，市场预期利率水平会走低

C.央行采用宽松的货币政策，市场预期利率水平会走高

更多内容请访问《睦霖题库》微信公众号

22、假设投资者持有一只债券，当期市场价格为97，面值为100，久期为2.4，则当市场收益率上升1%时，该债券的价格变化约为（）

A.上涨100×

2.4×

1%

B.上涨97×

C.下跌100×

D.下跌97×

23、对于AA级5年期公司债A，其信用利差为（）

A.债券A的收益率—AA级1年期信用债收益率水平

B.债券A的收益率—5年期国债收益率水平

C.债券A的收益率—1年期国债收益率水平

D.1年期国债收益率水平—债券A的收益率

24、上海证券交易所独有的债券交易平台是（）

A.竞价交易平台

B.固定收益平台

C.大宗交易平台

D.无

25、银行间市场的主要结算和托管机构（）

A.中国证券登记结算公司

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.上海清算所

D.中国银行间市场交易商协会

B,C

26、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为直接结算成员（）

A.甲类账户

B.乙类账户

C.丙类账户

D.丁类账户

A,B

27、按照银行间市场的托管账户体系，以下哪类账户可以作为结算代理人（）

28、下面选项哪个是银行间市场发行的企业债“10长高新债”的正确编码（）

A.122008

B.1080008

C.1081008

D.1082008

29、债券编码为“019110”的债券名称是（）

A.10传化CP01—银行间发行的传化集团有限公司2010年度第一期短期融资券

B.11众和债—上交所发行的2011年新疆众和股份有限公司公司债券

C.11国债10—银行间发行的2011年记账式附息（十期）国债

D.11国债10—上交所发行的2011年记账式附息（十期）国债

30、交易所和银行间市场的比较，错误的选项是（）

A.交易所市场是场外市场。

银行间市场是场内市场

B.交易所市场主要是集中撮合成交。

银行间市场采取询价，逐笔交收成交

C.交易所市场品种有公司债、企业债和可转债。

银行间市场有短期融资券、中期票据和企业债

D.交易所市场的主要监管机构是证监会。

银行间市场的主要监管机构是中央国债登记结算有限责任公司、全国银行间同业拆借中心和中国银行间交易商协会

31、当经济处于衰退阶段时，收益率曲线将如何变动（）

A.牛市增陡

B.牛市平坦

C.熊市增陡

D.熊市平坦

32、当经济处于繁荣阶段时，信用利差将如何变动（）

A.迅速扩大

B.扩大->

稳定

C.迅速缩小

D.缩小->

33、深交所质押式回购的交易规则（）

A.质押券T日入库T日可回购、融入资金T+1日可用

B.质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+1日可用

C.质押券T日入库T+1日可回购、融入资金T+2日可用

D.质押券T日入库T日可回购、融入资金T日可用

34、对于计划持有债券到期的投资者来说，利用正回购做杠杆交易的主要风险包括（）

A.流动性风险

B.信用风险

C.债券退市风险

D.资金利率风险

35、以下不属于注册债务融资工具所需文件的是（）

A.企业与主承销商签订的贷款协议

B.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

C.企业发行债务融资工具拟披露文件

36、对于企业来说，如果房地产板块营业收入占主营业务收入比例超过（），不能发行短期融资券和中期票据。

A.30%

B.40%

C.50%

37、融资券主承销业务对发行人的最高综合授信额度及公开授信额度的占用按（）的风险系数计算。

A.0.1

B.0.2

C.0.3

38、根据主管部门要求，钢铁企业暂只允许粗钢排名（以中国钢铁协会排名为准）前（）位（含）企业发行债券。

A.15

B.20

C.30

39、以下行业不属于国家控制产能企业的是（）

A.煤化工

B.汽车制造

C.水泥

40、企业应披露最近（）财务会计信息及主要财务指标。

A.两年又一期

B.三年

C.三年又一期

41、中介机构出具的专业报告应表述清晰准确，结论性意见应有明确依据。

而且应由（）名以上经办人员签字，加盖中介机构公章。

A.四

B.三

C.二

42、中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。

工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后（）年。

A.4

B.5

C.6

43、企业或相关中介机构在收到建议函（）个工作日内，未向注册办公室提交补充材料的，应出具书面说明材料，否则注册办公室停止受理并退回注册文件。

A.20

B.15

C.10

44、上交所质押式回购的交易规则（）

45、以下债券全部属于信用债券的是（）

A.国债、公司债

B.央票、企业债

C.政策性金融债、中期票据

D.短融、企业债