CMMI5文档之组织过程改进过程文档格式.docx
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简要说明（变更内容和变更范围）
日期
变更人
批准日期
批准人
V1.3
C
创建
张娜娜
2016-2-25
*变化状态：
C――创建，A――增加，M――修改，D――删除
1目的4
2适用范围4
3角色和职责4
4术语4
5入口准则4
6输入4
7流程图5
8过程描述5
8.1维护商业目标5
8.1.1维护商业目标5
8.1.2分析过程性能数据6
8.2识别改进机会6
8.3过程改进策划7
8.3.1弓丨导和分类建议的改进7
8.3.2制定改进计划8
8.4过程改进实施9
8.4.1实施改进计戈U9
8.4.2过程改进确认9
8.4.3确定待部署的改进10
8.5过程改进推广10
8.5.1策划推广工作10
8.5.2过程改进实施的跟踪11
8.6评价改进效果11
9输岀11
10岀口准则11
1目的
组织过程改进的目的是通过多种途径识别改进机会并主动管理组织的过程性能，策划和实施改进的过程，以便提升组织的过程能力。
2适用范围
适用于组织的过程改进
3角色和职责
角色
职责
公司咼层
批准过程改进的《过程改进计划》，负责组织、协调资源，确保过程改进活动的顺利实施。
制定过程改进计划和推动组织过程改进工作；
进行组织过程的定义；
收集相关数据进行分析，协调组织财富库的使用；
对项目组提供过程咨询和支持；
指导项目进行过程剪裁；
向有关人员培训组织过程文档。
QA
负责对过程改进执行情况进行监督。
部门/项目组
负责实施具体的过程改进活动，提供反馈。
4术语
缩写、术语
说明
EngineeringProcessGroup
，工程过程组
PDP
ProjectDefinedProcess
，项目已定义过程
5入口准则
无
6输入
过程改进信息
7流程图
8过程描述
组织根据《EPG章程》组建EPG并实施对EPG的管理。
EPG负责组织的过程改进工作，获取各类过程改进信息，识别过程改进、过程改进策划、过程改进实施、评估组织过程等活动。
8.1维护商业目标
8.1.1维护商业目标
商业目标和组织的过程性能是相互影响的。
组织的过程性能数据应是商业目标制定的输入，以确保商业目标是可达成的；
而过程性能也会由于商业目标优先级的改变及据此对组织过程的优化而改变。
公司领导、部门经理、EPG定期评价组织的商业目标，可在每年公司总体战略目标确认后进行执行，并保证每年至少执行一次。
商业目标评审前，EPG收集历史数据，对组织的过程性能进行分析，并建立组织过程性能基线。
对于无法建立过程性能基线的，EPG可以采用抽样技术
来建立量化的基础。
商业目标的评审应包括评审商业目标的优先级，应为优先级设置建立准则，优先级准则可能如下：
获得新业务的能力；
现有客户的保持能力；
实现关键的商业战略。
商业目标评审的结果应记录在《会议纪要》或《评审报告》中，作为质量和过程性能目标及过程性能度量调整的依据。
EPG根据确定的商业目标及优先级，调整质量和过程性能目标和过程性能
度量项等。
具体调整方式见《组织过程性能过程》。
8.1.2分析过程性能数据
EPG应根据每次质量和过程性能目标的调整，重新分析组织的过程性能，并建立过程性能基线。
通过当前的过程性能基线来评价组织达到商业目标的能力。
具体过程性能的分析方法见《组织过程性能规程》。
对于分析发现的可能达不到商业目标的过程性能，EPG应进行记录，并作
为风险进行管理，具体风险管理方法见《风险管理规程》。
EPG分析结果记录到《EPG工作报告》中，并向公司领导、部门经理进行报告，以使咼层了解目标实现存在的风险，并及时提供支持。
8.2识别改进机会
改进机会的收集可以是被动的收集或主动的收集。
被动的改进机会收集包括：
员工的合理化建议；
QA在日常工作中发现不符合或潜在不符合；
组织和项目的过程活动的中得出的经验教训；
外部组织评估发现的不符合项或改进建议；
针对目标无法达成的原因分析等；
测量和分析中发现的顾客的不满意、产品未满足要求、过程不稳定等事项。
主动的改进机会收集包括：
在目标实施前，分析发现的可能无法满足的分析结果；
临时或定期对组织过程性能分析结果；
采用过程性能模型预测的过程性能问题；
常规性内部审核、管理评审和各种持续的差距分析活动，不断发现组织过程的薄弱环节。
除被动的改进机会收集外，EPG应每半年主动对过程执行结果进行分析，以识别可能的过程性能不足。
必要时，EPG应针对某一过程现象和结果进行临时的分析，以便主动了解过程性能不足。
对结果的分析可以采用根本原因分析的方法进行，具体见《原因分析与解决过程》。
EPG应基于分析过程性能数据，识别潜在的改进机会。
性能的不足包括不符合生产率、周期或质量等。
EPG应将识别的潜在的改进机会记录在《过程改进建议和意见汇总表》中进行管理，并分析处理潜在改进机会的预期成本效益。
应在EPG例会上，针对潜在的改进机会由EPG开会进行讨论，以确定是否需要针对这些潜在的改进机会做进一步的分析评价。
8.3过程改进策划
8.3.1引导和分类建议的改进
EPG每季度的工作会议中对季度收集的改进建议进行评价分析，并安排相关人员策划和实施改进计划。
应基于以下几个方面评价过程改进建议：
组织当前的质量和过程性能的量化了解；
组织的质量和过程性能目标的满足情况；
实施和部署过程改进的影响和成本估算；
部署过程改进结果的预期收益。
过程改进活动可以分为增量式和革新式两种方式：
1、增量式改进：
增量式改进是一种简单的、成本低的改进方式，当EPG对改进建议分析结
果为增量式改进时，一般不需要严格的确认和试运行活动。
一般对过程活动的小范围的修订或文档模板的更新等可以采用增量式改进。
2、革新式改进：
革新式改进通常是由于系统性的寻找特定的性能问题或机会来提升性能而引起。
革新可能来自其它组织的革新或研究文献的成果。
革新也有可能在组织内部被发现（如，通过研究项目的经验教训）。
典型的革新式改进的例子如下：
计算机或相关硬件产品；
改变支持工具；
新的或重新设计的工作流；
过程或生命周期模型；
接口标准；
可重用组件；
管理技术和方法；
质量提升技术和方法；
开发技术和方法。
对于革新式改进，EPG应对可能提升组织的过程和技术进行调查。
调查的方式包括：
研究相关技术的趋势；
调查市场上可用的革新改进；
从项目和组织收集改进提案；
评审组织外的过程和技术并和组织现有的过程和技术进行比较；
识别已经成功应用的革新改进，并评审数据和文档；
识别集成新技术到产品和项目工作环境的改进。
对于调查建议的改进，EPG应对每个建议的改进分析成本效益。
EPG可以采用过程性能模型了解过程改变后的过程能力和性能的影响。
成本效益分析的准则如下：
为满足组织质量和过程性能目标所做的贡献；
缓解已识别的项目和组织的风险的效果；
项目需求、市场形势和商业环境变更的快速响应能力；
有关过程和相关资产的影响
定义和搜集支持过程和技术改进的度量和分析数据的成本；
期望改进使用生命周期。
成本效益分析的结果应记录在《过程改进计划》或相关改进文档中。
8.3.2制定改进计划
无论是增量式改进或革新式改进，EPG都应将收集的改进信息记录在《过程改进建议和意见汇总表》中管理。
对于增量式改进EPG可以直接在《过程改进建议和意见汇总表》中确定改进措施和人员，并跟踪改进的结果。
对于革新式改进，EPG应制定单独的《过程改进计划》，以实施过程改进。
革新式《过程改进计划》的内容应包括：
改进建议的描述；
改进目标；
改进建议调查结果分析；
建议的改进项分析，包括：
成本效益分析；
实施、验证和部署每个建议改进项的成本、工作量和进度需要；
部署改进的潜在的障碍和风险；
建议改进项的评价结果；
确认方法和量化准则；
制定的《过程改进计划》应经过EPG评审，并提交领导小组批准。
8.4过程改进实施
8.4.1实施改进计划
《过程改进计划》通过批准后，EPG组织实施《过程改进计划》。
EPG应对《过程改进计划》的执行情况进行监控，以确保改进活动按照计划执行。
对于执行过程中出现的问题，应进行问题的管理。
8.4.2过程改进确认
对于增量式改进的结果，应由EPG进行评审，并提交公司领导小组确认后发布实施。
对于革新式改进，EPG应组织相关人员进行确认。
革新式改进的确认方式可包括：
正式的评审，原型演示，试运行，模型和模拟。
对于采用评审、原型演示方式确认的，EPG可以在《过程改进计划》中说明评审的方式和详细要求，并和《过程改进计划》一起评审和批准。
对于采用试运行、模型或模拟的方式确认的，应制定《过程改进确认计划》
指导确认工作。
《过程改进确认计划》也需要得到EPG、高层领导以及试运行
或模拟影响到的相关人员的评审。
过程改进的确认应和相关部门协调好确认事宜，并跟踪确认活动执行情况。
EPG应根据《过程改进计划》中确定的量化准则对确认的结果进行评价，并将评价的结果记录在《过程改进确认报告》中。
8.4.3确定待部署的改进
根据对每个建议改进的确认结果，EPG和相关领导确定哪些改进应在组织内进行部署，待部署改进的确定可以和过程改进确认的评价一起进行。
待部署改进的确认分析应基于对质量和过程性能目标的成本效益分析结果。
必要时，EPG可以组织相关专家进行决策分析，具体决策分析方法见《决策分析过程》。
EPG应为待部署的改进确定优先级，优先级是基于成本效益分析结果确定的。
对于确定的过程改进结果应进行记录，并及时更新组织过程资产。
8.5过程改进推广
8.5.1策划推广工作
EPG应建立和维护选择的改进的《过程改进推广计划》。
《过程改进推广计划》应包括：
推广的内容；
推广的目标（量化的目标）；
推广策略；
推广实施影响的范围（部门和角色等）；
推广活动参与的人员和职责；
推广的进度安排；
推广的风险分析（潜在障碍）；
推广活动的度量和量化管理技术
推广计划制定后必须经过EPG、部门经理审批，在实施中可以进行计划的变更，变更时同样需要进行审批。
8.5.2过程改进实施的跟踪
EPG根据《过程改进推广计划》实施推广活动并进行跟踪。
EPG应协调推广涉及相关部门和人员进行过程的实施活动。
推广活动应采用逐渐的增量的推广方式，尽量避免一次全面实施的方式，以减少对组织业务的影响。
EPG应对推广涉及的范围进行培训，并指导项目进行合理的过程定义。
必要时，应为过程的实施提供相应的咨询辅导。
EPG应确保《过程改进推广计划》的部署内容都得到实施。
8.6评价改进效果
对于改进推广实施的效果应进行评价，以确保可以达到推广目标。
EPG应根据《过程改进推广计划》中定义的度量内容，收集过程推广的数据，并分析过程是否达到项目的目标以及质量和过程性能目标。
具体过程性能分析方法见《组织过程性能规程》。
对于分析结果达不到相应目标的，EPG应分析原因并制定相应的措施。
具体原因分析方法见《原因分析与解决规程》。
过程推广评价的结果记录在《过程改进推广报告》中，并提交公司领导。
除针对特定改进的评价外，组织也应定期过组织的过程执行情况进行评
价。
以下是常见的过程评价方式:
评价方法
评价标准
评价频率
评价计划
评价报告
内审
CMMI-DEV
每半年1次
内审计划
内审检查表
9输出
《过程改进计划》
《过程改进报告》
《过程改进建议和意见汇总表》
10出口准则
•完成过程改进
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