《证券投资基金》授课教案Word格式.docx

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第一章投资基金概述

2.授课方式

（讲课、实验）

讲课

3.教学目标

掌握证券投资基金的概念与特点；

熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；

了解证券投资基金市场的各类参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；

了解证券投资基金的运作方式，掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别。

4.重点、难点

本章的重点内容：

证券投资基金的含义、特点及作用。

难点内容：

投资基金与股票债券的区别。

5.授课内容

时间安排

学时安排：

2学时

教学内容：

第一节证券投资基金的概念与特点

一、证券投资基金的概念：

二、证券投资基金的特点

三、证券投资基金与其他金融工具的比较

第二节证券投资基金的参与主体

一、证券投资基金当事人

二、证券投资基金市场服务机构

三、基金的行政监管和自律管理

四、证券投资基金运作关系图

第三节证券投资基金的法律形式

一、契约型基金

二、公司型基金

三、契约性基金与公司型基金的区别

第四节证券投资基金的运作方式

一、封闭式基金

二、开放式基金。

三、封闭式基金与开放式基金的区别

6.教学方法

辅助手段

课堂教学

7.小结、作业

本章考核要求：

1、证券投资基金的运作机理

2、证券投资基金市场的各类参与主体

复习思考题：

证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别有哪些？

了解证券投资基金的起源与发展；

了解我国证券投资基金业的发展概况；

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

投资基金的概念，投资基金的作用。

投资基金产生原因及投资基金的作用。

第五节证券投资基金的起源与发展

一、证券投资基金的起源（做为常识性掌握）

二、证券投资基金的发展

三、全球基金业发展的趋势与特点（常识性掌握）

第六节我国基金业的发展概况

第七节基金业在金融体系中的地位与作用

一、中小投资者拓宽了投资渠道

二、优化金融结构，促进经济增长

三、有利于证券市场的稳定和健康发展

四、完善金融体系和社会保障体系

基金业在金融体系中的地位与作用。

1、证券投资基金的是如何起源与发展的？

2、我国证券投资基金业的发展现状如何？

第二章证券投资基金的分类

讲授

了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

重点内容：

证券投资基金分类的意义，各类基金的基本特征及其区别。

混合基金的类型，混合基金的投资风险。

2学时

第一节证券投资基金分类概述

一、证券投资基金分类的意义。

二、基金分类的困难

三、基金分类

第二节股票基金

一、股票基金在投资组合中的作用

二、股票基金与股票的不同

三、股票基金的类型

四、股票基金的投资风险

五、股票基金的分析方法

实验教学

证券投资基金分类的意义

混合基金的类型有哪些？

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。

债券基金与债券的区别。

债券分类

第三节债券基金

一、债券基金在投资组合中的作用

二、债券基金与债券的不同

三、债券基金的类型

四、债券基金的投资风险

五、债券基金的分析方法

债券基金的意义

债券基金的分类要求

讲授、实验

货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场工具与货币市场基金的投资对象。

货币市场基金包涵的内容

第四节货币市场基金

一、货币市场基金在投资组合中的作用。

二、货币市场工具

三、货币市场基金的投资对象

四、货币市场基金的风险

五、货币市场基金的分析方法

货币市场基金的意义

掌握混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。

混合基金的作用。

保本基金的特点，保本基金的保本策略，保本基金的类型，

保本基金的投资风险，保本基金的分析方法。

第五节混合基金

一、混合基金在投资组合中的作用

二、混合基金的类型三、混合基金的风险

第六节保本基金

一、保本基金的特点

二、保本基金的保本策略

三、保本基金的类型

四、保本基金的投资风险

五、保本基金的分析方法

1、混合基金的作用

2、保本基金的保本策略

3、保本基金的类型，

1、混合基金的投资风险

2、保本基金的投资风险

3、保本基金的分析方法

掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的风险及其分析方法。

了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII基金的投资对象，了解QDII基金的投资风险。

ETF的特点、套利原理，ETF的风险及其分析方法

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

一、ETF的特点（三大特点）

二、ETF的套利交易

三、ETF的类型

四、ETF的风险

五、ETF的分析方法

1、ETF的特点、套利原理

2、QDII基金的投资对象

1、QDII基金在投资组合中的作用

3、QDII基金的投资风险。

第三章投资基金的募集与交易

教学目的：

了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；

掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。

封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的计算。

封闭式基金的募集程序

第一节封闭式基金的募集与交易

一、封闭式基金的募集程序

二、封闭式基金募集申请文件

三、募集申请的核准

四、封闭式基金份额的发售

五、封闭式基金的合同生效

六、封闭式基金的交易

封闭式基金的合同如何生效？

了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；

熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。

开放式基金的募集程序

开放式基金份额的登记的概念，

第二节开放式基金的募集与认购

一、开放式基金的募集

二、开放式基金的认购

第三节开放式基金的申购、赎回

一、申购、赎回的概念

二、申购、赎回场所

三、申购、赎回时间

四、申购、赎回原则

考核要求：

开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式有哪些？

掌握申购份额、赎回金额的计算方法。

开放式基金的募集程序，开放式基金申购、赎回的场所、时间，开放式基金申购、赎回的原则，申购份额、赎回金额的计算方法。

巨额赎回的认定与处理方式

开放式基金的计算

6学时

五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定

六、申购、赎回款项的支付

七、申购、赎回的注册登记

八、巨额赎回的认定及处理方式

第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

一、开放式基金份额的转换

二、非交易过户

三、基金份额的转托管

四、基金份额的冻结

开放式基金的申购赎回计算

前端收费模式与后端收费模式的异同

了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的认购方式、及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；

掌握ETF份额的交易规则；

掌握ETF份额的申购和赎回的原则；

熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

ETF场外募集与场内募集

第五节ETF的募集与交易

一、ETF份额的发售

二、ETF份额折算与变更登记

三、ETF份额的交易

四、ETF份额的申购与赎回

ETF份额的认购方式

ETF份额怎样申购、赎回？

掌握LOF场外募集与场内募集的概念，熟悉LOF份额的申购、赎回；

掌握LOF份额转托管的概念。

掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。

LOF的概念

LOF场外募集与场内募集的概念，LOF份额的申购、赎回；

LOF份额转托管的概念。

第六节LOF的募集与交易

一、LOF募集概述

二、LOF的场外募集

三、LOF的场内募集

四、封闭期与开放期

五、LOF的上市交易

六、LOF份额的申购、赎回原则

七、LOF份额转托管

第七节开放式基金的登记

一、开放式基金登记的概念

二、我国开放式基金注册登记机构及其职责

三、基金登记流程

四、申购、赎回资金清算流程

LOF份额的认购方式

LOF份额怎样申购、赎回？

第四章基金管理公司

熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；

了解一般的投资决策程序；

了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

基金管理公司的业务特点。

基金管理公司的投资决策机构

内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第一节基金管理人概述

一、基金管理人在基金运作中的应用

二、基金管理公司的主要活动

三、基金管理公司的市场准入

四、基金管理公司的业务特点

第二节基金管理公司治理结构

一、基金管理公司治理结构的基本要求

二、我国对基金管理公司治理结构的主要规定

第三节基金管理公司组织架构

一、专业委员会

二、投资管理部门

三、风险管理部门

四、市场营销部门

五、基金运营部门

六、后台支持部门

基金管理人在基金运作中的作用

我国对基金管理公司治理结构的主要规定有哪些？

熟悉基金投资管理人员的监督管理；

熟悉基金从业人员证券投资基金的监督管理。

了解基金产品管理、定价管理、渠道管理。

掌握基金管理公司内部控制的概念；

熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

基金产品管理、定价管理、渠道管理

基金管理公司的组织架构与部门职责。

第四节基金投资运作管理

一、投资决策

二、投资研究

三、投资交易

四、投资风险控制

五、基金投资管理人员的监督管理

第五节基金产品营销管理

一、产品管理

二、定价管理

三、渠道管理

第六节公司内部控制

一、内部控制的概念

二、内部控制的目标和原则

三、内部控制的基本要求

1、基金管理公司的业务特点

2、基金投资管理人员的监督管理

1、基金从业人员证券投资基金的监督管理有哪些？

2、基金管理公司内部控制包涵哪些内容?

第五章基金托管人

熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；

了解基金托管业务流程。

了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。

基金托管人在基金运作中的作用.

基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第一节基金托管人概述

一、基金托管人及基金托管业务

二、基金托管人在基金运作中的作用

三、基金托管人的市场准入（共8条，需要重点掌握）

四、基金托管人的职责（共11条，需要重点掌握）

第二节机构设置与技术系统

一、基金托管人的机构设置

二、基金托管人的员工配置

三、基金托管业务的技术系统

第三节基金财产保管

一、基金财产保管的基本要求

二、基金资产账户的种类及开设

三、基金财产保管的内容

第四节基金资金清算

1、基金托管人在基金运作中的作用

2、基金托管业务流程。

1、基金管理人与基金托管人的关系是什么？

2、基金资产账户的种类？

了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。

掌握基金会计复核的内容。

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

基金托管人的市场准入规定，

第五节基金会计复核

一、基金账务的复核

二、基金头寸的复核

三、基金资产净值的复核

四、基金财务报表的复核

五、基金费用与收益分配复核

第六节基金投资运作监督

一、基金托管人对基金管理人监督的依据

二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容

三、监督结果处理方式

第七节基金托管人内部控制

一、内部控制的目标和原则

二、内部控制的基本要素

三、内部控制的内容

四、内部控制制度的管理和监督

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容

基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素？

第六章基金市场营销

了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。

了解基金的销售渠道与促销手段。

了解基金客户服务的方式。

了解基金销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。

基金市场营销的含义与特征，基金市场营销的内容；

基金销售机构人员行为的规范，对基金宣传推介活动的规范，对基金销售费用的规范；

教学方法：

演示、模拟

第一节基金营销概述

一、基金市场营销的含义与特征

二、基金市场营销的意义

三、基金市场营销的内容

4、市场营销控制

第二节基金销售渠道与促销手段

一、国外基金销售渠道的状况

二、我国基金销售渠道的状况

三、基金的促销手段

了解基金销售的主要内容

基金销售的目标、原则、基本要素？

熟悉对基金销售机构人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。

了解基金销售的适用性。

了解基金销售信息管理的内容。

熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

基金的销售渠道与促销手段。

基金客户服务的方式难点内容：

基金销售的适用性

第三节客户服务

一、电话服务中心

二、邮寄服务

三、自动传真、电子信箱与手机短信

四、“一对一”专人服务

五、互联网的应用

六、媒体和宣传手册的应用

七、讲座、推介会和座谈会

第四节基金销售活动的规范

一、基金销售机构的资格条件

二、基金销售机构的职责与实施

三、基金销售行为的规范

四、基金的宣传推介

五、对基金销售费用的规范

了解基金销售的主要方式

基金销售资格的要求？

第七章基金估值、费用与会计核算

掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；

掌握计价错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。

了解QDII基金资产的估值。

掌握基金运作过程中的两大类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。

掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。

基金资产估值的概念，基金资产估值需考虑的因素，我国基金资产估值的方法；

计价错误的处理及责任承担，基金费用的种类，各种费用的计提标准及计提方式。

基金会计核算的主要内容

第一节基金资产估值

一、基金资产估值的概念

二、基金资产估值的重要性

三、基金资产估值需考虑的因素

四、我国基金资产估值的原则及方法（重点学习与掌握）

五、计价错误的处理及责任承担

六、暂停估值的情形

第二节基金费用

一、基金费用的种类

二、各种费用的计提标准及计提方式

第三节基金会计核算

一、基金会计核算的特殊性

二、基金会计核算的主要内容

基金估值的主要方式

基金费用包括哪些？

第八章基金利润分配与税收

熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、期末可供分配利润，以及未分配利润等概念。

掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。

熟悉针对基金作为营业主