问题整改跟踪表表格文件下载.xls

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@#@问问题题来来源源描描述述风风险险程程度度整整改改措措施施整整改改人人整整改改时时限限责责任任人人监监督督人人状状态态类别事项现金业务库管理1、进出库、钥匙、密码、值守是否实行双人管理2、库存现金是否建立日记帐，账实是否相符3、值守记录、交接手续是否完整4、非日常工作人员进出是否建立登记簿5、备用钥匙是否按要求由业务主管封存管理6、人员变动时保险柜密码是否更改7、是否建立查库登记簿8、出纳员（收款员）到机构收款时签收手续是否完整重要空白凭证管理1、分类汇总登记簿、分户登记簿是否建立2、重要空白凭证是否账实分管3、营业过程中领用时是否按要求做到当面眼同查验、点数、签收、顺号使用4、营业终了盘结与营业日报单一致后、是否单独按要求锁存在指定保险柜保管5、各营业机构存量是否符合管理要求6、管理人员、营业人员交接登记簿是否建立问题整改跟踪表整改单位：

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@#@问问题题来来源源描描述述风风险险程程度度整整改改措措施施整整改改人人整整改改时时限限责责任任人人监监督督人人状状态态类别事项客户身份识别管理1、办理告特殊业务时是否保存客户身份证明2、新开户、代开户是否按照规定要求实行实名制现金日记账、银行日记账管理1、现金日记账、银行日记账是否按日登记、完整情况如何，是否有强改现象，账实是否相符资金管理是否实行审批1、网点资金提取是否实行分级审批2、市县支行提取是否实行审批问题整改跟踪表整改单位：

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@#@问问题题来来源源描描述述风风险险程程度度整整改改措措施施整整改改人人整整改改时时限限责责任任人人监监督督人人状状态态类别事项3、储蓄资金上划是否实行审批资金管理是否实行审批问题整改跟踪表整改单位：

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