员工合规手册.docx

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员工合规手册

员工合规手册

职员合规手册

（试行）

保密声明

本《职员合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。

任何职员未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直截了当或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直截了当或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。

名词讲明-1-

差不多规定-2-

-10-

合规理念-2-合规目标-3-合规治理差不多原则-3-合规治理组织架构-3-合规职责-3-董事会-3-监事会-4-高级治理层-4-各部门、各分支机构-5-全体职员-5-合规治理组织-6-合规总监-6-合规治理部门-8-合规制度-9-公司合规治理制度-9-职员职业规范-9-职员职业道德-9-证券从业人员行为准则（八要十不准）业务规范-11-合规治理机制-12-合规审查-12-合规检查和合规监督-13-

合规咨询和合规培训-13-

合规报告-14-外部沟通和和谐-14-合规治理有效性评估-15-其他合规治理工作-15-

名词讲明

一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营治理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营治理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产缺失或声誉缺失的风险。

三、合规治理，指公司制定和执行合规治理制度，建立合规治理机制，培养合规文化，防范合规风险的行为。

五、合规治理部门，指公司合规风控部。

差不多规定

合规理念

一、合规制造价值合规治理本身尽管并不能直截了当为公司增加利润，然而系列的合规活动能够为公司争取到有利于以后进展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的连续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司治理成本并增强企业风险操纵能力，提升资本回报，最终为公司制造价值。

二、全员合规、合规从高层做起合规是公司所有职员的共同责任，公司全体职员都应参与合规治理。

公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓舞合规的基调。

“合规从高层做起”是有效的合规治理体制得以建立的基础。

合规是公司经营活动的组成部分。

三、主动合规

合规并不只是合规治理人员的责任。

公司所有职员在开展业务过程中，应主动合规并主动寻求合规治理部门的支持；合规治理部门或合规治理人

员应主动主动地识不、评估和监测潜在的合规咨询题或合规风险，提出合规建议，并跟踪其进展。

合规目标

通过建立健全合规治理机制，制定和执行合规治理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险股东的会有效识不和主动治理，增强自我约束能力，促进全面风险治理体系建设，保证公司的经营监事治会理和所有职员的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司

董事会

的可连续进展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。

合规职责

董事会

董事会是公司合规治理的最高决策机构，负责公司合规治理差不多政策的审批、评估和监督实施，对公司合规治理的有效性承担责任。

其在公司合规治理中的具体职责要紧是：

（一）审议批准公司合规治理制度；

（二）审议批准公司合规治理组织机构设置及其职责；

（三）领导并监督经营治理层有效实施合规治理；

（四）任免和考核合规总监，并确定其酬劳及其鼓舞方式；

（五）确保合规总监和合规部门的独立性，幸免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突；

（六）为合规总监与董事会、经营治理层和各部门、分支机构有效沟通提供保证，确保合规总监的知情权和调查权；

（七）公司董事听取并审议合规总监提交的合规报告，签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；如对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由；

（八）监管机构要求的其他合规治理职责。

监事会

依据法律、法规及公司《章程》对董事会、经营治理层和合规总监履行合规职责的情形进行监督。

高级治理层

公司高级治理层负责制定具体的合规制度并监督执行，确保公司合规治理差不多制度和各项具体的合规制度得以遵守。

要紧职责包括：

（一）按照董事会批准的合规治理差不多制度，建立健全公司合规治理的组织架构、操纵机制和制度，在合规总监和合规治理部门的协助下，制定具体的合规治理制度并监督执行，确保公司合规治理差不多制度和各项具体的合规制度得以遵守，对公司合规治理的有效性承担相应责任；

（二）为合规总监和合规治理部门履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持，保证合规总监和合规治理部门享有履行职责所必要和充分的知情权、调查权，保证合规总监参加或者列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件资料，猎取必要信息；

（三）主动执行合规治理制度并作出表率，倡导和推进公司合规文化建设，培养全体职员的合规意识；

（四）及时、有效识不和治理公司所面临的合规风险，在发觉违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监通报并主动妥善处理，落实责任追究，完善内部操纵制度和业务流程；

（五）签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保证报告的内容真实、准确、完整；

（六）法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。

各部门、各分支机构

各部门、各分支机构的合规职责要紧包括：

（一）执行法律、法规和准则，执行公司合规治理制度，对本单位工作人员执业行为合规性的监督治理，对本单位合规治理的有效性承担责任；

（二）自行或按照合规部门的督导，评估、制定、修改和完善本单位内部治理制度和业务流程；

（三）对本单位合规治理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合

规治理执行情形进行监督、检查和评判，并按规定向合规治理部门报告；

（四）发觉本单位违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合

规总监或合规治理部门报告，主动妥善处理，落实责任追究，完善内部操纵制度和业务流程；

（五）组织本部门职员的合规培训；

（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。

全体职员

公司全体职员的合规职责要紧包括：

（一）认真学习和熟练把握与其执业行为有关的法律、法规和准则，并贯彻执行；

（二）主动识不、操纵其执业行为的合规风险；

（三）对执业行为中遇到的合规咨询题，主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持；

（四）拒绝执行违规的经营治理和执业行为，并主动向合规总监和合规治理部门举报或报告；

（五）发觉违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时向合规总监和合规治理部门举报或报告；

（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。

合规治理组织

合规总监合规总监为公司高级治理人员，由董事会任免并列席董事会有关会议，对内向董事会负责并报告工作，对外按规定向监管机构负责并报告工作。

合规总监不在公司兼任负责经营治理的职务，不分管与合规治理职责相冲突的部门。

合规总监要紧履行以下合规治理职责：

（一）负责组织、指导、监督合规治理部门履行合规治理职责，并对合规治理部门的工作进行绩效考核，统筹治理合规治理人员的任免、薪酬及奖惩；

（二）监督公司有关部门执行内部治理制度和业务规则，按照法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经营治理层并督导公司有关部门评估法律、法规和准则对公司合规治理的阻碍，修改、完善有关治理制度和业务流程；

（三）对公司内部治理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，出具书面的合规审查意见。

证券监管机构要求对公司报送的申

请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；

（四）采取有效措施，对公司及其工作人员经营治理和执业行为的合规性进行监督，按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；

（五）发觉公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司董事会报告，同时向四川证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告；

对违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关机构或部门提出禁止和处理意见，并督促整改。

同时，督促公司将整改结果报告四川证监局，必要时，抄报有关自律组织；

（六）保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情形；

（七）为公司决策层、治理层、各部门及各分支机构提供合规咨询、组织合规培训,协助公司经营治理层培养合规文化；

（八）按规定组织拟定中期合规报告和年度合规报告，提交董事会审议通过；

（九）法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营治理和执业行为的合规性作出判定时，向证券监管机构或者自律组织咨询；

（十）组织实施公司反洗钞票和信息隔离墙制度；（十一）处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

（十二）将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情形作出记录；

（十三）监管机构或公司规定的其他合规职责。

合规治理部门合规风控部为公司合规治理部门。

合规风控部同意合规总监领导，对合规总监负责，协助合规总监具体履行合规治理职责。

合规风控部履行以下合规治理职责：

（一）协助合规总监监督公司有关部门执行内部治理制度和业务规则。

按照法律、法规和准则的变化，及时建议并督导公司有关部门修改、完善有关治理制度和业务流程；

（二）为公司各部门、各分支机构提供日常合规建议及咨询，指导公司职员准确明白得法律、法规和准则；

（三）对公司新产品、新业务提供合规建议，识不和评估其合规风险；

（四）组织有关部门梳理并评估制度和流程的合规性；

（五）组织合规培训，协助推动公司合规文化的建立，按照规定与公司其他部门进行合规信息沟通和交流；

（六）通过适当的技术手段和方式，对公司有关业务及职员行为等的合规性进行及时监测；

（七）协助合规总监组织实施公司反洗钞票和信息隔离墙制度；

（八）独立组织或联合其他部门进行合规检查；

（九）协助合规总监处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；

（十）其他职责。

稽核审计部按照公司规定在其职责范畴内履行合规治理职责。

（一）同意合规风控部的业务指导并负责所在单位与合规风控部进行信息沟通与交流；

（二）按照有关法律法规及公司合规治理制度的要求，组织建立或修订本单位涉及业务的合规治理配套制度和各项业务流程等，及时向所在单位提出修订和完善制度流程的建议或要求；负责督促所在单位贯彻落实法律法规和公司的各项合规治理制度，并对制度执行情形进行监督；

（三）组织对所在单位的合规治理的有效性进行自评，并按照公司规定定期报告；

（四）组织所在单位职员学习法律法规及公司的各项合规治理制度；

（五）发觉所在单位违反法律法规、公司合规治理制度或存在合规风险隐患的，向公司合规风控部报告并提供有关材料，配合公司合规风控部对所在部门或营业部的合规治理工作开展的检查；

（六）负责处理所在单位涉及的反洗钞票工作，并按要求向公司有关部门提供反洗钞票数据及其他资料；

（七）公司规定的其他合规治理工作。

合规制度

公司合规治理制度

一、和兴证券经纪有限责任公司章程

二、和兴证券经纪有限责任公司合规治理差不多制度

三、和兴证券经纪有限责任公司违规投诉举报方法（试行）

四、和兴证券经纪有限责任公司合规咨询责制度（试行）

五、和兴证券经纪有限责任公司反洗钞票制度（试行）

职员职业规范

证券从业人员行为操守（十六字）

遵纪守法勤奋尽责廉洁自律文明服务

职员职业道德

一、热爱本职工作，认真贯彻执行国家制定的金融方针、政策，以爱护国家的金融稳固和公司的声誉为己任。

二、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为

三、自觉抵制各种腐朽思想的腐蚀，防范和化解道德风险；工作中不循私情，不弄虚作假，不营私舞弊，不行贿受贿。

四、树立保密观念，增强保密意识，严格遵守保密法规，自觉履行保密责任，做到不泄密、不失密，确保证券公司经营安全和客户的资金、信息安全。

五、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作。

六、讲究工作效率，提升工作质量，努力为客户提供热情、周到、优质、高效的服务，以专业化、人性化的服务赢得客户的明白得和支持。

七、努力把握专业知识及其他有关知识，刻苦钻研，精益求精，持续提升职业素养和业务水平。

八、增强团队意识，发扬协作精神，制造和爱护和谐融洽、平等互助、团结共进的人际关系和工作氛围。

九、自觉遵守社会公德，文明礼貌，尊老爱幼，克勤克俭，爱护环境；崇尚科学，破除迷信，尊重知识，远离愚昧。

证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：

1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

2、要热爱本职工作，努力钻研业务，持续提升业务水平和工作能力；

3、要坚持“公平、公平、公布”原则，爱护投资者的合法权益；

4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户隐秘；

5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；

6、要服从治理，规范服务，忠于职守，坚持证券交易中的正常秩序；

7、要团结同事，和谐合作，妥善处理业务活动中显现的各种矛盾；

8、要珍爱证券业职业荣誉，自觉爱护本行业及本单位的声誉。

1、不准为自己或亲友买卖证券；

2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；

3、不准与客户、发行公司或有关人员约定猎取不正当利益；

4、不准对客户的交易作更换；

5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券；

6、不准向他人泄露客户的托付事项及有关交易情形；

7、不准同意客户的买卖证券的全权托付；

8、不准为客户透支；

9、不准因本人或本单位的利益而阻碍或试图阻碍客户的交易行为；

10、不准有任何操纵市场行为；

业务规范

一、禁止从事下列行为：

（一）违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；

（二）从事超越经营范畴的业务；

（三）从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；

（四）恶意竞争，贬损同行；

（五）破坏行业信誉，损害共同利益；

（六）进行虚假或误导性宣传；

（七）以争夺客户或项目为直截了当目的而聘用其他公司的职员；

（八）在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。

二、开展经纪业务时不得有下列行为：

（一）编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；

（二）欺诈客户；

（三）向客户作出盈亏承诺；

（四）泄露客户资料；

（五）同意客户的全权托付；

（六）违规向客户提供资金或有价证券。

三、开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：

（一）提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、推测或建议；

（二）在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、推测或建议；

（三）利用咨询服务与他人合谋操纵市场；

（四）欺诈或强制客户同意证券投资咨询服务；

（五）违规代理客户从事证券买卖；

（六）在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。

合规治理机制

合规审查

合规审查的范畴包括：

公司内部重要规章制度和业务流程、重大决策、新产品和新业务方案、合同及其他法律文件等。

合规总监和合规风控部履行合规审查职责过程中，有权要求公司有关部门和人员对有关事项作出讲明、提供必要的信息和资料，公司有关部门和人员应予以充分配合。

公司《章程》等差不多治理制度、重大决策、须经监管机构核准的新产品和新业务方案等，有关部门应事前报合规总监审核，并由合规总监出具书面的合规审查意见。

证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。

公司内部其他重要规章制度和业务流程、合同及其他法律文件等，由公司合规风控部按照有关法律、法规及公司规定进行合规审查，并出具合规审查意见。

合规检查和合规监督

公司所属各分支机构应当按照合规风控部的要求定期提供合规自查报

合规总监为履行合规治理职责，能够组织合规风控部、稽核审计部等部门对公司所属各部门进行全面合规检查。

合规风控部能够独立组织或联合稽核审计部等部门对公司所属各部门或分支机构进行定期或不定期的专项合规检查。

合规检查能够采取的方式包括：

现场核查、调阅有关文件资料、查看业务系统数据、与有关人员进行谈话等。

合规检查过程中，检查人员能够要求有关部门或人员讲明情形，有关部门和人员应予以配合。

重要法律、法规和准则发生重大变动时，合规总监应当及时建议公司董事会或高级治理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规治理的阻碍，修改、完善有关治理制度和业务流程。

涉及公司某项具体业务的法律、法规和准则发生变动的，合规风控部应当建议公司有关部门评估其对业务合规治理的阻碍，并督导有关部门修改、完善有关治理制度和业务流程。

合规咨询和合规培训

公司所属各部门可通过现场沟通、电话交流、书面报告等形式向合规风控部进行合规咨询，合规风控部指定专人提供合规咨询。

公司各分支机构通过其业务主管部门向合规风控部提出咨询。

公司所属各部门向合规风控部进行合规咨询，各分支机构向其业务主管部门进行合规咨询时，应向有关人员全面介绍有关情形和背景，并对所述情形及提供材料的真实性、完整性、准确性负责。

合规培训应纳入公司培训体系。

合规总监负责对公司合规培训进行统筹规划，制订年度合规培训打算，确定合规培训重点，协助公司治理层培养合规文化。

合规风控部负责按照年度合规培训打算，制定合规培训方案，具体负责组织合规培训。

公司办公系统中应建立专门的合规信息查询和交流系统——合规与风险治理专栏。

具体内容包括：

法律法规、规章制度、合规与风险治理知识、反洗钞票、案例等栏目。

该栏目是职员日常合规培训、合规信息查询的一个综合平台，更是公司内部合规沟通交流的一个桥梁。

在那个平台上，可看到公司公布的各类文件及规章制度、监管机构公布的法律法规、合规与风险治理的差不多知识、合规风险案例以及反洗钞票信息等。

合规报告

合规报告包括定期合规报告和临时合规报告。

定期合规报告分为中期合规报告和年度合规报告。

临时合规报告是指针对重大违法违规行为和合规风险隐患、证券监管机构规定的情形以及合规总监认为需要报告的其他情形做出的临时性报告。

定期合规报告包括以下内容：

（一）公司合规治理的差不多情形；

（二）合规总监履行职责情形；

（三）公司违法违规行为、合规风险的发觉及整改情形；

（四）公司合规治理有效性的评估及整改情形；

（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。

发生证券监管机构、自律组织规定的情形，以及合规总监发觉公司存在重大违法违规行为或者重大合规风险隐患的，应当按照规定提交临时合规报告。

外部沟通和和谐

合规总监和合规风控部作为公司与证券监管机构和自律组织沟通的桥梁，负责与证券监管机构和自律组织就合规治理的有关事项进行沟通交流。

合规总监和合规风控部在与证券监管机构和自律组织就合规治理事项进行沟通交流时，需要有关部门、分支机构及有关人员提供有关文件、资料或做出讲明的，有关部门、分支机构及有关人员应主动配合。

合规总监及合规风控部应主动配合证券监管机构和自律组织的工作，作为公司与证券监管机构及自律组织联系的枢纽，有权要求公司有关部门及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情形。

公司所属各部门、各分支机构应当认真对待证券监管机构、自律组织的检查、调查，主动配合，并向合规总监、合规风控部以及证券监管机构和自律组织提供真实、准确、完整的资料、信息。

合规治理有效性评估

公司董事会授权合规总监按照需要，组织稽核审计部、合规风控部等有关部门对公司合规治理的有效性进行全面评估，及时发觉和督促解决公司合规治理中存在的咨询题。

对公司合规治理有效性的全面评估，每年许多于一次。

必要时，合规总监可托付外部专业机构对公司合规治理的有效性进行评估。

经合规总监的同意，合规风控部可单独或联合稽核审计部等有关部门对公司有关部门或有关分支机构的合规治理有效性进行评估，及时发觉和督促解决有关部门或分支机构合规治理中存在的咨询题。

合规治理有效性评估能够采取现场评估和非现场评估的形式。

现场评估可采取现场核查、调阅有关文件资料、查看业务系统数据、与有关人员进行谈话等方式。

非现场评估可采取要求被评估单位提供自评报告、填写评估报表等形式。

公司全体职员应主动配合合规治理有效性评估工作，不得阻碍评估部门或评估小组履行职责，不得隐瞒真实情形，提供虚假信息。

其他合规治理工作

合规总监按照《和兴证券有限责任公司违规投诉举报方法（试行）》和《和兴证券有限责任公司合规咨询责制度（试行）》的规定处理涉及公司及公司所属各部门、各分支机构及其工作人员违法违规行为的投诉和举报，并对违法违规行为进行严格的责任追究。

合规总监按照《和兴证券反洗钞票制度（试行）》、《和兴证券反洗钞票制度（试行）补充规定》等反洗钞票制度的规定组织实施公司反洗钞票工作。