福利经济学复习资料.docx
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福利经济学复习资料
福利经济学的主要特点是：
以一定的价值判断为出发点，也就是根据已确定的社会目标，建立理论体系；以边际效用基数论或边际效用序数论为基础，建立福利概念；以社会目标和福利理论为依据，制定经济政策方案。
第一章
1、了解边沁、霍布斯、帕累托、罗尔斯.森等人的基本思想
边沁：
功利主义是福利经济学的哲学基础，提倡自由放任的经济原则，认为个人追求自己的利益最大化，整个社会要实现绝大多数人的最大福利。
边沁认为人生的目的都是为了使自己获得最大幸福，增加幸福总量。
幸福总量可以计算，伦理就是对幸福总量的计算。
边沁把资产阶级利益说成是社会的普遍利益，把资产阶级趋利避害的伦理原则说成是所有人的功利原则，把“最大多数人的最大幸福”标榜为功利主义的最高目标。
帕累托：
V.帕累托的“最优状态”概念和A.马歇尔的“消费者剩余”概念是福利经济学的重要分析工具。
帕累托最优状态是指这样一种状态，任何改变都不可能使任何一个人的境况变好而不使别人的境况变坏。
按照这一规定，一项改变如果使每个人的福利都增进了，或者一些人福利增进而其他的人福利不减少，这种改变就有利；如果使每个人的福利都减少了，或者一些人福利增加而另一些人福利减少，这种改变就不利。
罗尔斯：
原始状态下的平等优先原理。
各方将选择的原则是处在一种"词典式序列"（lexicalorder）中的两个正义原则，第一个原则是平等自由的原则，第二个原则是机会的公正平等原则和差别原则的结合。
其中，第一个原则优先于第二个原则，而第二个原则中的机会公正平等原则又优先于差别原则。
这两个原则的要义是平等地分配各种基本权利和义务，同时尽量平等地分配社会合作所产生的利益和负担，坚持各种职务和地位平等地向所有人开放，只允许那种能给最少受惠者带来补偿利益的不平等分配，任何人或团体除非以一种有利于最少受惠者的方式谋利，否则就不能获得一种比他人更好的生活。
所谓"公平的正义"即意味着正义原则是在一种公平的原初状态中被一致同意的，或者说，意味着社会合作条件是在公平的条件下一致同意的，所达到的是一公平的契约，所产生的也将是一公平的结果。
阿玛蒂亚-森：
能力主义公平观，以满足认得需要最为公平的基础。
需要如何测定，只重视需要没考虑生产能力
2、请举出两个序数度量的例子
3、如何界定理性的偏好：
理性偏好（RationalPreference）可以定义为一个偏好关系满足二元关系中的完备性和传递性，即：
完备性：
对于所有的,有x?
y或者y?
x，或者同时成立，
传递性：
对于所有的，如果x?
y且y?
z，则x?
z。
4、经济学家一般假设人们是自身快乐水平的最好裁判，这一假设合理吗？
5、什么情况下个人的偏好选择与其福祉（快乐）相偏离？
这对我们有什么启示？
偏好实际是潜藏在人们内心的一种情感和倾向，它是非直观的，引起偏好的感性因素多于理性因素。
偏好有明显的个体差异，也呈现出群体特征。
偏好与福祉相偏离：
信息不完全、了解错误信息、错误的认知、非理性偏好
6、人类发展关注哪几个指标?
人类发展指数关注的指标：
健康长寿，用出生时预期寿命来衡量；教育获得，用成人识字率（2/3权重）及小学、中学、大学综合入学率（1/3权重）共同衡量；生活水平，用人均实际GDP（PPP美元）来衡量。
7、什么是经济净福利指标（neteconomicwelfare）?
经济净福利：
经济上得到的收益要扣除经济社会发展的成本，包括“通胀因素”、“物价因素”等。
经济发展所带来的全部经济福利，减去补偿伴随经济发展产生的负面效应的消耗后所剩余的福利。
比如我们增加了工资100块，但是通货膨胀因素是120块，表面上获得100块，实际上不但没有增加反而减少了，这不叫“净福利”这叫“净负福利”，比如说增加100块，通胀因素是50块，那么说你净获得是50块。
7、如果用GDP大致衡量社会福祉，这一指标有什么调整?
GDP衡量社会福祉：
一个数字不能概括一切。
导致政策的扭曲和不可持续的增长，在这方面金融危机已提供了生动的例证。
它还会造成不正当的动机和错误的取舍：
抑制气候变化的行动可能有益于社会福祉，但可能被认为有损于GDP。
调整GDP的计算方法；采用新的福祉和幸福指数；采用新的环境及财政可持续性衡量标准。
福祉指数指标体系中，一级指标包括居民生活、生态环境、社会环境、公共服务，二级指标有收入与就业、消费、收入分配、环境治理、环境满意度、安全感、政府治理、义务教育、医疗卫生、社会保障、公用设施，整个指标体系反映了老百姓生活的总体状况。
8、举例说明什么是实证研究和规范研究？
实证研究：
实证研究指研究者亲自收集观察资料，为提出理论假设或检验理论假设而展开的研究。
实证研究具有鲜明的直接经验特征。
通过反复实验、论证，得到结论。
它的特点是逻辑严谨。
但很可能脱离实际，可操作性比着案例分析来的小。
实证研究方法包括观察法、谈话法、测验法、个案法、实验法。
规范研究：
规范研究是关于经济目标、经济结果、经济决策、经济制度的合意性的研究，它解决经济过程中“应该是怎样”的问题，旨在对各种经济问题的“好”、“坏”做出判断。
演绎推理即根据假设按事物内在联系运用逻辑推理得到结论称为规范研究方法.
第二章
9、理解帕累托改进、帕累托最优、帕累托效率、帕累托准则
帕累托改进：
一项政策能够至少有利于一个人，而不会对任何其他人造成损害
帕累托最优：
一切帕累托改进的机会都用尽了，再要对任何一个人有所改善，不得不损害另外一些人，达到这样的状态就是帕累托最优。
帕累托效率：
同帕累托最优
帕累托准则：
帕累托最优的标准。
要达到帕累托标准，必须满足三个条件：
⑴交换效率条件。
任何两种商品之间的商品边际替代率对任何两个消费者都相等。
⑵生产效率条件。
包括：
①技术替代率条件，任意两种生产要素之间的技术替代率对任何使用这两种要素的两个生产品都相等；②产品转换率条件；③边际产品条件，如果任意两个生产者生产同一种商品时，每一种要素的边际产品均相等。
⑶交换和生产的总体效率条件。
任何两种商品的产品转换率等于它们的商品替代率。
10、帕累托最优的一阶必要条件：
（16-20）
交换条件：
两种商品间的边际替代率对于所有消费者相等。
即使再交易，个人也不能从中得到更大的利益。
此时对任意两个消费者，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化。
生产条件：
两种生产要素间的边际替代率对于生产单位相等。
这个经济体必须在自己的生产可能性边界上。
此时对任意两个生产不同产品的生产者，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费者的产量同时得到最大化。
综合条件：
消费者的边际替代率等于边际转换率。
经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好。
此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同。
11、福利经济学第一定理：
指在经济主体的偏好被良好定义的条件下，带有再分配的价格均衡都是帕累托最优的。
而作为其中的特例，任意的市场竞争均衡都是帕累托最优的。
也可这样理解：
如果每个人都在竞争性的市场上进行贸易，则所有互利的贸易都将得以完成，并且其产生的均衡资源配置在经济上是有效的。
说明了完全竞争的均衡与帕累托最优状态之间的关系，完全竞争的均衡能够实现帕累托最优。
利经济学第一定理告诉我们：
不管初始资源配置怎样，分散化的竞争市场可以通过个人自利的交易行为达到瓦尔拉斯均衡，而这个均衡一定是帕雷托有效的配置。
但是，这并没有表明这种均衡配置是“社会福利最大”的。
其存在条件：
一、市场充分竞争；二、无外部因素；三、无信息不对称。
科斯定理：
只要交易费用为0，无论出事产权如何界定，都不影响最终的资源配置。
或者：
认为在某些条件下，经济的外部性或曰非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正。
（科斯第二定理：
当交易费用不为0时，财产权的初始界定影响最终资源配置。
科斯定理和科斯第二定理组成科斯产权定理。
）
第三章
12、结合图形或例子理解卡尔多补偿标准、希克斯补偿标准、西脱夫斯基补偿标准（39-43）
13、卡尔多补偿标准：
如果受益者能完全补偿受损者之后还有剩余，则整体社会福利有所改善。
卡尔多补偿是虚拟补偿，我们把卡尔多补偿标准又称为潜在帕累托改进标准。
14、希克斯补偿标准：
如果受损者不能通过收入重组来补偿受益者以阻止改革发生，那么该项改革就是可取的。
15、西斯夫托斯基补偿标准：
对某项社会政策改革既进行卡尔多补偿标准检验（正向检验标准），又进行希克斯补偿标准检验（反向检验标准），又称双重检验标准，
16、李特尔补偿标准：
（1）是否满足卡尔多标准；
（2）是否满足希克斯标准；（3）收入非配是否更合理。
如果
（1）和
（2）中满足一个标准，同时（3）也能满足，则该项社会改革是可取的；如果均不能满足，则该改革不可取。
17、了解西托夫斯基的基本思想，《无快乐的经济学》
在《无快乐的经济》中，西托夫斯基的思想之旅开始于心理学的一个基础概念——唤起。
所谓唤起，就是一个人的心理兴奋程度。
人类心理的一个基本特征是，我们的唤起水平既不能太高，也不能太低。
唤起程度过高的时候，我们会感到不适，并通过各种方式降低唤起水平。
就如我们被饥饿、病痛、处于不舒适的环境之中等等提高了唤起水平，我们通过进食、治疗和改善我们的居住环境来降低我们的唤起水平。
但是，过低的唤起水平也是我们所不能够忍受的。
我们把这种情况叫做“无聊”。
在日常生活中，最典型的低度唤起是我们在各种等候室中无所事事。
于是我们阅读等候室中配备的书报来缓解“无聊”。
依据对唤起水平的不同作用，西托夫斯基把商品和服务分类两类，一类是提供舒适的商品和服务；另一类是提供刺激的商品和服务。
提供舒适的商品和服务帮助我们降低唤起水平，而提供刺激的商品和服务帮助我们提高唤起水平。
西托夫斯基把前者称为“防御性产品”，把后者称为“创造性产品”。
人类迄今为止所取得的最伟大成就，就是我们的“防御性产品”获得了较大的丰富。
我们衣食无忧，我们生活在卫生条件良好的环境中，我们甚至从一楼到二楼都要乘坐电梯。
但是，过度的舒适水平是有问题的，因为它导致了普遍的唤起水平低下，也就是导致了普遍的无聊。
人们突然有了太多的时间不知道该怎么打发。
这其实是许多社会问题的根源。
例如，西方世界严重的吸毒和犯罪问题的根源，其实就是那些无所事事的青少年为了填补无聊而进行的活动。
有证据证明这样的说法是正确的：
在英国青年为披头士乐队而疯狂的日子里，青少年犯罪率明显下降了。
关键的问题不在于人们必须通过寻求刺激来摆脱无聊，而是在于寻求什么样的刺激来摆脱无聊。
某些人可以通过吸毒和犯罪来排遣心灵的空虚，但是，更好的办法就是文化。
在西托夫斯基看来，消遣的办法本无高下之分，但不同的办法带给人们的愉悦的持久性以及对他人的危害程度是不同的。
而且，比较高雅的消遣方式，往往需要艰苦的训练才能够掌握消遣的技巧，而这正是现代社会所迫切需要的。
“无快乐的经济”是西托夫斯基对美国经济所作出的判断。
西托夫斯基认为，美国文化的一个最重要的特征，是受到了清教文化过深的影响。
对清教文化来说，生产和挣钱具有最高的道德评价，而对任何享乐都持否定和批评的态度。
美国人尤其不能容忍那些为了享乐而享乐的活动。
西托夫斯基认为，这正是美国人享受着世界上最高的生活水平却不感到快乐的主要原因。
美国人的价值观一切以效率为中心，根本不考虑感受、格调和品味等等。
在西托夫斯基看来，欧洲人虽然普遍人均收入大多低于美国人，但他们却更加有趣、更有品味，也更加快乐。
在新版的《无快乐的经济》中，西托夫斯基特意收录了他的一篇演讲稿，这篇演讲的题目就叫做《文化是个好东西》。
一个没有文化的经济，必然是一个缺乏快乐的经济。
没有文化的产品和服务仅仅能够使我们更加舒适，但却可能使我们感觉极其乏味和无聊。
而说到底，快乐和幸福才应该是经济的根本目的。
只有每个消费者都掌握了一定消费技巧，换句话说，变得“更有文化”，他们才能够从经济服务中获得更多的快乐。
如果认真倾听西托夫斯基的忠告，我们也许能够找到目前很多社会问题的解决途径。
更何况，如果说西托夫斯基批评现代经济“没有快乐”的话，读《无快乐的经济》却绝不是没有快乐的——你会从中找到许多快乐。
第四章
17、消费者剩余：
为了不失去该商品消费者宁愿支付的金额和他实际支付的金额之差。
（图见书本53页）
18、生产者剩余：
生产者的实际所得和其期望所得之间的差额。
（图见书本53页）
19、能根据定义画图，标明CV、CS、EV、ES。
（图见书本54、55页）
20、支持农业发展的政策中，价格支持方案，提供农产品补贴、限耕方案的社会福利后果有何差别。
农业对国家工业化的发展所做出的这种牺牲首先符合社会经济发展的需要，符合整个社会福利最大化的要求。
这是因为人们在满足了农、Ip提供的基本食品需求以后，产生了更多的物质和文化生活需求，要满足人们这些更高级的需求，非农产业必须得到更快的发展。
价格支持政策:
价格支持政策直接影响农产业收入问题.首先解决的是农民的收入问题.中国是农业大国,13亿人口里有9亿多农民.只要农户的收入稳定了、提高了，农业的发展就会持续、稳定，农村才会稳定、和谐地发展。
但是实施支持价格政策的同时必须控制生产，以防止生产过剩加剧、支持价格政策弱化以及政府开支增加。
补贴政策:
利：
农业是一个脆弱产业，风险大，周期长；农业补贴有利于粮食安全；解决部分农产品的供需均衡的问题；缓解贫困；对农业的环境和经济外部性补偿。
弊:
补贴会扭曲市场供给和需求，造成产品过剩或资源利用低效率；补贴一旦建立，就很难取消，政府的开支增加，财政赤字；补贴使农民更加依赖政府，从而减少了自身发展的可能性；补贴过程可能是不公平的，容易造成寻租或腐败。
限耕政策:
政府根据粮食和其他农产品市场供求状况，每年由农业部制订出年度粮食耕种面积计划和休耕面积计划，并由州、县分配给农民。
对同政府签订限耕合同并遵守种植面积配额的农民，给予价格支持。
第五章
1市场失灵的含义及原因：
含义（65）原因（85）
2完全自由竞争市场的重要假设有哪些？
完全竞争又称纯粹竞争，是一种不受任何阻碍和干扰的市场结构，指那些不存在足以影响价格的企业或消费者的市场。
是经济学中理想的市场竞争状态，也是几个典型的市场形式之一。
完全竞争市场的重要假设前提：
（1）市场上有无数多个买者和卖者；
（2）每个迈着卖者所买、卖的数量只占整个市场交易量的一小部分；（3）无论买者还是卖者信息都是充分的；（4）资源是自由流动的；（5）交易成本极低，甚至为零。
3（买方）垄断带来的社会福利损失在理论上那个如何衡量？
如何替它辩护?
有那些可能的理由？
答：
垄断尽管往往会带来规模经济，降低产品损失，促进科学研究和采用新技术从而有助于生产力发展。
但同时垄断必然存在低效率，不能实现帕累托最优。
垄断的存在必然造成价格高、效率低下、社会缺乏公平、产商的产量低于社会最优产量、市场价格又高于成本等；同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，又会造成更大的社会成本；资源不能充分利用，社会福利要受损失。
（见书本70页）辩护：
1由于某个企业具有技术优势或具有成本优势等，使这个企业在竞争中具有无比的竞争力，其他所有企业都不得不败下阵来。
从而使某种产品只由该企业一家生产，于是就产生了垄断。
格兰仕生产的微波炉由于规模经济效应等，使海尔这样的企业也无法与其竞争。
从而其垄断了国内市场。
这种垄断使中国人可以使用世界上最便宜的微波炉。
这种垄断一无是处吗，这种垄断需要反对吗？
如果有一天，格兰仕提高了微波炉的价格，从而使其竞争对手有了赢利空间。
那其对手一定会重新组织生产微波炉。
从而使格兰仕重新面对强大对手的挑战！
格兰仕会自掘坟墓，培养竞争对手吗？
显然不会！
因此，垄断并不一定就是高价格！
更多时候，垄断是竞争的最高形式，是最节约社会资源的形式！
美国的微软公司是技术垄断的典型。
如果没有微软公司的垄断电脑能普及的这么快吗？
网络能发展的这么快吗？
微软在垄断市场的同时，也统一了技术，统一了标准，对人类发展进程的正面影响不可估量！
微软的技术垄断显然绝非一无是处！
整个人类社会受微软垄断的益处很可能大于其垄断之害！
有一天，如果微软过分提高了其软件价格，难道不会重新培养它的竞争对手吗？
市场解决不了垄断的问题，同样，市场也解决不了自然垄断的问题。
自然垄断是垄断的一种特殊形式。
它除了具有垄断的一般属性之外，还具有一般垄断所不具备的两大特征：
一是自然垄断往往具有地域性，即如果某企业在某一地域内居于自然垄断地位，别的地域的企业将无法与其竞争。
二是自然垄断行业往往固定成本投入量极大，因而产品生产的平均成本呈无限下降趋势，即产量越大，平均成本越低，而一般垄断则不具备这一特征。
对自然垄断行业来讲，有一个企业来从事一种产品的生产会降低平均成本，因而是有效率，而由多个企业来生产反会提高平均成本，因而是没有效率的。
21、垄断力量的来源：
对重要投入品的独家控制,专利权,政府支持（行政垄断）,规模经济,网络经济。
22、垄断力量的来源有哪些？
垄断力量指一个厂商或厂商团体影响其所销售的商品或服务的市场价格的能力。
即销售产品的价格要大与边际成本。
垄断利润归根到底来自工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。
主要来源有两个方面：
第一，垄断企业内部劳动者创造的剩余价值；第二，垄断企业外部通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。
垄断利润的实现途径一般是两个：
第一，生产流通费用低于社会必要劳动消耗量；第二，垄断价格高于生产价格。
23、用什么指标衡量企业的市场支配力量?
市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。
24、DeBeers为什么向美支付巨额赔偿？
已垄断，为什么打广告？
25、垄断竞争行业的企业如何增加竞争优势？
垄断竞争是指这样一种市场结构，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。
26、逆向选择：
市场交易中一方无法观察到另一方的重要外生特征时所发生的劣质品驱逐优质品的情形。
（73）
27、道德风险：
市场交易的一方无法观察到另一方所控制和采取行动时所发生的知情方故意不采取谨慎行为的情形。
（73）
28、信息不对称的应对之道：
所谓“信息不对称”，指的是这么一种情景：
卖方可以控制产品的质量，要么提供高质产品以求高价，要么低质产品以求低价；买方无法确知卖方究竟提交哪种产品，所以只愿出一个中间价；卖方见只能赚取中间价，便拒绝提交高质产品，而只提交低质产品；买方于是进一步将出价压低……买卖双方经过多次博弈，以无法成交、双输离场告终。
通过一次交易来建立互信，并不容易。
但是，在具有人文背景的社会中，在交易重复进行的市场上，人们逐步建立了种种精妙的机制，克服了阿克罗夫困境，使大量交易成为可能。
第一类是办法是他人担保。
美国最大的二手车商叫“CarMax”，中文音译跟那位共产主义运动大师相同。
它创建于1993年，现在已是全美最大的二手车商。
去年迁居北京前，我就是在那里买车的。
业务经理请你坐下喝杯咖啡，工作人员在车间验车和定价，再让我到柜台签字结账，整个过程不过45分钟；而经过它转售出去的旧车，一概有质量保障，承接的买家根本不用担心。
第二类办法，是签订“同舟共济”合约。
例子很多：
两个人组成合伙制公司、两家公司缔结战略合作关系、作者与出版社签订按销量来核算的版税合同、推销员与厂商之间按销量来核算的佣金合同等等。
所有这些办法，都是鼓励人们披露信息、鼓励利人利己行为、惩罚损人利己行为的。
第三类办法是企业的垂直整合。
当上游厂商与下游厂商进行生产交接时，会存在“信息不对称”和各种敲竹杠行为。
解决之道，可以是它们合二为一，共同进退。
例如，如果牛奶加工厂不相信奶农交送的牛奶质量，前者就可以通过自己养牛来保证牛奶质量；如果牧场不相信奶牛吃的饲料的质量，那么牧场可以自己种草来保障饲料质量。
第四类办法，是卖主替自己担保。
卖主把大笔抵押先放在台面。
这些预支的抵押，只有在卖主始终保持诚信时，才可能通过长期经营来收回成本。
这种抵押的潜台词是：
“如果你们发现我骗人，那我就血本无归”。
从这个角度看，办公楼的专用装修、广告、品牌，乃至商人之间在饭桌上喝酒买醉，或朋友之间互通隐私，都能在不同程度上起作用。
第五类办法，是请保险公司替商人担保。
一方面，社会不能容忍商人生产过份便宜而质量过低的产品，因为那样对消费者而言是得不偿失；但另一方面，消费者也不能承受商人生产过份昂贵而质量太好的产品。
例如，一个能在飞机爆炸时还完好无损的咖啡壶，是没有任何实用意义的，尽管美国军方由于对公款毫不在乎，就曾经购置过这种厨具。
第六章
32、有人不同意买卖污染许可，你对此持什么态度？
将污染权市场化是否意味着我们允许太多破坏的事发生？
随着发展中国家工业化、城市化和市场经济的发展，对环境资源的使用呈现不断扩张与无限需求的趋势。
从总体上说环境资源的供给是有限的，环境资源的有限性又具有共享性，对于经济快速发展的城市来说，众多企业都希望拥有较多的排污权。
在实行排污总量控制后，排污权是有限的，因此成为一种稀缺的环境资源。
实行排污权市场化就是为了有效地控制企业对环境资源的需求扩张，调节和解决环境资源的供求矛盾。
我国是发展中国家，正处在工业化、城市化和经济快速增长的阶段，企业对环境资源需求呈现出不断扩张的趋势，因此，环境资源的供求矛盾十分突出。
解决这一矛盾的办法就是将企业使用环境资源的权利，即排污权引入市场机制。
对环境资源的使用必需坚持有偿原则与总量限制原则，这里强调不仅是有偿使用而且也是有限制的使用环境资源权。
对排污总量进行控制，对环境资源使用权即排污权实行市场化运作和管理必将成为我国环境保护与环境资源产权改革的发展方向。
排污权市场化的实质是使企业拥有环境物品的产权，在利益最大化的导向作用下，使企业在购买排污权和自行治理之做出对自己有利的选择。
例如当治理成本低于排污价格时，企业就会选择自行治理，当治理成本高于排污权价格时，企业就选择少治理一些，而选择通过购买排污权加以补偿。
社会企业这一行为将导致治理成本与排污权市场价格的平衡，随着技术条件的改变，治理成本不断降低，那些拥有先进技术的企业便因通过自行治理把排污权转让出去而获利，达到节约与降低使用环境资源的成本的目的。
具体措施包括以下几个方面。
第一、要运用网络信息技术对污染物进行监测和控制，实施排污总量控制。
在此基础上根据不同行业企业的排污指标和生产增长速度综合确定与分配排污权，根据治理这些污染所需要的成本来确定排污权的收费价格。
做到科学合理定价，既要使企业能接受，又要使企业有压力，同时也可以转化和推进企业内部的自行治理，以减少排污成本，优化企业生产经营环境。
第二、全面实施排污权许可证制度。
将排污权分解到企业后，还要制定和遵循相应的法规规则，超过许可证排污排放量增加收费，实行谁排污谁出钱，谁多排污谁多付费。
有排污权的企业，可以通过企业内部配置环保设施和提高环保技术，实现自我治理而实现少排污或完全消除排污，企业就可以相应地把排污权转让出去，达到节省排污成本的目的。
这样做也可以使产量大而排污权不足的企业通过购买其他企业转让的排污权来扩大生产经营。
这样，尽管个别企业可以通过市场化拥有不同数量的排污权，而整个城市排放总量只会减少不会增加。
随着环保技术和环保产业的发展，越来越多的企业会自行装置环境设施，因为自行治理比占有排污权更为合算。
这样可以有效地扼制对环境资源的无限度使用，从经济手段和利益机制上解决环境资源的外韧性行为，使环境资源使用的外部性内在化。
实施排污总量控制和排污权市场化并非权宜之计，而是实现城市生态与经济社会相协调的可持续发展战略目标的重大举措。
第三、设立环保产业的风险基金。
这样做的目的是对投资于环保设施造成的风险进行释放，解决企业的后顾之忧，以鼓励和吸引越来越多的企业购买技术和环保产品，用于改善生产经营环境
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