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ISO14000系列标准

本章提要:

　　本章共有15个问答，为初学者提供国际标准组织及环境管理体系的基本知识，ISO14000系列标准制定

背景，以帮助初学者对国际标准及有关组织有一个基本了解。

1、什么是ISO（国际标准化组织）

　　ISO是国际标准化组织（InternationalOrganizationforStandardization）名称的英文缩写。

国际

标准化组织是由多国联合组成的非政府性国际标准化机构。

到目前为止，ISO有正式成员国120多个，我国

是其中之一。

每一个成员国均有一个国际标准化机构与ISO相对应。

国际标准化组织1946年成立于瑞士日内

瓦，负责制定在世界范围内通用的国际标准，以推进国际贸易和科学技术的发展，加强国际间经济合作。

ISO的技术工作是通过技术委员会（简称TC）来进行的。

根据工作需要，每个技术委员会可以设若干

分委员会（SC），TC和SC下面还可设立若干工作组（WG）。

ISO技术工作的成果是正式出版的国际标准，

即ISO标准。

   ISO制定的标准推荐给世界各国采用，而非强制性标准。

但是由于ISO颁布的标准在世界上具有很强的

权威性、指导性和通用性，对世界标准化进程起着十分重要的作用，所以各国都非常重视ISO标准。

许多

国家的政府部门，有影响的工业部门及有关方面都十分重视在ISO中的地位和作用，通过参加技术委员会、

分委员会及工作小组的活动积极参与ISO标准制定工作。

目前ISO的200多个技术委员会正在不断地制定新的产品、工艺及管理方面的标准。

2、ISO/TC207是个什么组织？

   ISO/TC207是国际标准化组织于1993年6月成立的一个技术委员会，专门负责制定环境管理方面的国际标准，即ISO14000系列标准，其编号为TC207，即ISO/TC207环境管理技术委员会（SC）和一个特别工作组

（WG1）：

*SC1环境管理系统标准英国为分委员会秘书处所在国

*SC2环境审核荷兰为分委员会秘书处所在国

*SC3环境标志澳大利亚为分委员会秘书处所在国

*SC4环境行为评价美国为分委员会秘书处所在国

*SC5生命周期评估法国为分委员会秘书处所在国

*SC6术语和定义挪威为分委员会秘书处所在国

*WG1产品标准中的环境指标德国为特别工作组所在国

　　TC207的工作将分为三个阶段（至2010年）进行：

　　①近期主要制定：

①基础：

术语、定义；

　　　　　　　　　　②环境管理体系；

　　　　　　　　　　③环境审核；

　　　　　　　　　　④环境标志；

　　　　　　　　　　⑤环境行为评价；

　　　　　　　　　　⑥生命周期分析；

　　　　　　　　　　⑦产品标准中的环境指标。

　　②中期工作计划：

①环境风险评估；

　　　　　　　　　　②紧急计划和准备；

　　　　　　　　　　③现场补救；

　　　　　　　　　　④环境影响评估；

　　　　　　　　　　⑤环境行为报告；

　　　　　　　　　　⑥环境设计。

　　③远期工作方向：

①产品中的环境指标；

　　　　　　　　　　②废物管理；

　　　　　　　　　　③资源管理；

　　　　　　　　　　④保护管理。

　　但是它不包括下列类型标准的制定：

　　①污染物测试方法

　　②污染物排放限值

　　③环境和质量标准

　　ISO/TC207的成立一方面表现了世界性关注环境保护的倾向，另一方面也预示着环境管理逐步走向标

准化、规范化和国际化。

　　ISO/TC207组织机构图（略）。

3、什么是ISO14000系列标准？

　　ISO14000系列标准是国际标准化组织ISO/TC207负责起草的一份国际标准。

ISO14000是一个系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多焦点问题，旨在指导各类组织（企业、公司）取得和表现正确的环境行为。

ISO该14000系列标准共预留100个标准号。

该系列标准共分七个系列，其编号为ISO14001-14100。

表1-2ISO14000系列标准标准号分配表

　名称标准号

SC1环境管理体系（EMS）14001-14009

SC2环境审核（EA）14010-14019

SC3环境标志（EL）14020-14029

SC4环境行为评价（EPE）14030-14039

SC5生命周期评估（LCA）14040-14049

SC6术语和定义（T&D）14050-14059

WG1产品标准中的环境指标14060

　备用14061-14100

4、ISO14000系列标准可以分成几类？

　　ISO14000做为一个多标准组合系统，按标准性质分为三类：

　　第一类：

基础标准-术语标准。

　　第二类：

基本标准-环境管理体系、规范、原理、应用指南。

　　第三类：

支持技术类标准（工具），包括：

　　　　　　①环境审核；

　　　　　　②环境标志；

　　　　　　③环境行为评价；

　　　　　　④生命周期评估。

　　如按标准的功能，可以分为两类：

　　第一类：

评价组织

　　　　　　①环境管理体系；

　　　　　　②环境行为评价；

　　　　　　③环境审核。

　　第二类：

评价产品

　　　　　　①生命周期评估；

　　　　　　②环境标志；

　　　　　　③产品标准中的环境指标。

　　参见表1-3。

5、ISO14000系列标准是在什么背景下产生的？

   1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。

大会成立了一个独立的委员会，即"世界环境与发展委员会"。

该委员会承担重新评估环境与发展关系的调查研究任务，历时若干年，在考证大量素材后，于己于1987年出版了"我们共同未来"报告，这篇报告首次引进了"持续发展"的观念，敦促工业界建立有效的环境管理体系。

这份报告一颁布即得到了50多个国家领导人的支持，他们联合呼吁召开世界性会议专题讨论和制定行动纲领。

   从80年代起，美国和西欧的一些公司为了响应持续发展的号召，减少污染，提高在公众中的形象以获得经营支持，开始建立各自的环境管理方式，这是环境管理体系的雏形。

1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。

1990年欧盟在慕尼黑的环境圆桌会议上专门讨论了环境审核问题。

英国也在质量体系标准（BS5750）基础上，制定BS7750环境管理体系。

英国的BS7750和欧盟的环境审核实施后，欧洲的许多国家纷纷开展认证活动，由第三方予以证明企业的环境绩效。

这些实践活动尊定了ISO14000系列标准产生的基础。

   1992年在巴西里约热内卢召开"环境与发展"大会，183个国家和70多个国际组织出席会议，通过了"21世纪议程"等文件。

这次大会的召开，标志着全球谋求可持续发展的时代开始了。

各国政府领导、科学家和公众认识到要实现可持续发展的目标，就必须改变工业污染控制战略，从加强环境管理入手，建立污染预防（清洁生产）的新观念。

通过企业的"自我决策、自我控制、自我管理"方式，把环境管理融于企业全面管理之中。

   为此国际标准化组织（ISO）于1993年6月成立了ISO/TC207环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标准的制定工作，以规范企业和社会团体等所有组织的活动、产品和服务的环境行为，支持全球的环境保护工作。

6、ISO14000系列标准是在什么基础上制定的？

   欧美一些大公司在80年代就已开始自发制定公司的环境政策，委托外部的环境咨询公司来调查他们的环境绩效，并对外公布调查结果（这可以认为是环境审核的前身）。

以此证明他们优良的环境管理和引为自豪的环境绩效。

它们的做法得到了公众对公司的理解，并赢得广泛认可，公司也相应地获得经济与环境效益。

为了推行这种做法，到本1990年末，欧洲制定了两个有关计划，为公司提供环境管理的方法，使其不必为证明信誉而各自采取单独行动。

第一计划为BS7750，由英国标准所制定；第二个计划是欧盟的环境管理系统，称为生态管理和审核法案（Eco-ManagementandAuditScheme，EMAS），其大部分内容来源于BS7750。

很多公司试用这些标准后，取得了较好的环境效益和经济效益。

这两个标准在欧洲得到较好的推广和实施。

   同时，世界上其它国家也开始按照BS7750和EMAS的条款，并参照本国的法规和标准，建立环境管理体系。

   另外一项具有基础性意义的行动则是1987年ISO颁发的世界上第一套管理系列标准-ISO9000"质量管理与质量保证"取得了成功。

许多国家和地区对ISO9000系列标准极为重视，积极建立企业质量管理体系并获得第三方认证，以此作为开展国际贸易进入国际市场的优势条件之一。

ISO9000的成功经验证明国际标准中设立管理系列标准的可行性和巨大进步意义。

因此，ISO在成功制定ISO9000系列标准的基础上，开始着手制定标准序号为14000的系列环境管理标准。

因此可以说欧洲发达国家积极推行的BS7750、EMAS以及ISO9000的成功经验是ISO14000系列标准的基础。

7、ISO14000系列标准与EMAS和BS7750有什么联系与区别？

   BS7750是英国标准所于1992年3月制定的，用于指导英国企业建立环境管理体系，EMAS是1993年7月欧共体（EEC）以No.1836/93指令正式公布的《工业企业自愿参加环境管理和环境审核联合体系的规则》，简称《环境管管理审核规则》，简称EMAS。

ISO14000是由国际标准化组织（ISO）TC/207制定的国际标准，其中核心标准是ISO14001。

三个标准的共同点非常多（参见表1-4），主要表现在：

①目的一致）--改善环境状况

②都要求建立文件化的环境管理体系

③由第三方审核。

但也有一些不同之处：

①适用的范围不同：

BS7750、EMAS、ISO14000分别适用于英国、欧洲共同体和全世界的范围。

ISO14000强调自愿性，而EMAS已为法规性文件。

②BS7750和EMAS都有达到环境指标、目标的要求和达标指南，而ISO14000强调建立管理体系的规范性。

③ISO14000适用于一切组织、而BS7750和EMAS主要针对企业。

④在具体条款上，ISO14000强调原则性规定，而BS7750和EMAS强调环境声明。

ISO14001与BS7750、EMAS的相同点与不同点见表1-4。

表1-4ISO14001、BS7750、EMAS三个标准比较

环境管理体系要素ISO14001BS7750EMAS

最高管理者承诺***

初始环境评审*　　

环境政策***

组织作用/责任***

环境因素/影响***

目标和指标***

确立法规要求***

达到法规要求***

达标指南　**

环境管理计划***

实施计划和手段***

培训和信息交流***

环境记录和文件***

环境行为测量***

环境审计***

管理评审***

持续改进过程***

应急计划和反应*　　

第三方认证***

8、目前已颁发了几项环境管理标准？

其地位作用是什么？

目前已颁发了六项环境管理标准：

ISO14001：

1996《环境管理体系--规范及使用指南》

ISO14004：

1996《环境管理体系--原则、体系和支持技术通用指南》

ISO14010：

1996《环境审核指南--通用原则》

ISO14011：

1996《环境审核指南--审核程序--环境管理体系审核》

ISO14012：

1996《环境审核指南--环境审核员资格准则》

ISO14040：

1997《生命周期评估--原则和框架》

①ISO14001是ISO14000系列标准中的主体标准。

它规定了组织建立环境管理体系的要求，明确了环境管理体系的诸要素，根据组织确定的环境方针目标，活动性质和运行条件把本标准的所有有求纳入组织的环境管理体系中。

该项标准向组织提供的体系要素或要求，适用于任何类型和规模的组织。

   本标准要求组织建立环境管理体系，必须据此建立一套程序来确立环境方针和目标，实现并向外界证明其环境管理体系的符合性，以达到支持环境保护和预防污染的目的。

本标准的附录提供了规范使用指南和与ISO9001的联系。

②ISO14004：

《环境管理体系--原则、体系和支持技术通用指南》

本标准简述了环境管理体系要素，为建立和实施环境管理体系，加强环境管理体系与其他管理体系的协调提供可操作的建议和指导。

它同时也向组织提供了如何有效地改进或保持的建议，使组织通过资源配置，职责分配以及对操作惯例、程序和过程的不断评价（评审或审核）来有序而一地处理环境事务，从而确保组织确定并实现其环境目标，达到持续满足国家或国际要求的能力。

   指南不是一项规范标准，只作为内部管理工具，不适用于环境管理体系认证和注册。

这里需要说明的是，环境管理体系是组织全部管理体系的必要组成部分，环境方针、目标和指标的组织结构、职责、操作惯例、程序、过程及资源应与其他管理领域的现行工作协调一致（包括质量、职业卫生和安全）。

   环境管理体系的建立始终是一个不断发展、不断完善的过程，它采用系统的方法，坚持持续改进。

③ISO14010：

1996《环境审核指南--通用原则》

   它是ISO14000系列标准中的一个环境审核通用标准。

   环境审核与质量体系审核一样，是验证和持续改进环境管理行为的重要措施。

ISO14010标准定义了环境审核及有关术语，并阐述了环境审核通用原则，宗旨是向组织、审核员和委托方提供如何进行环境审核的一般原则。

④ISO14011：

1996《环境审核指南--审核程序--环境管理体系审核》

   本标准提供了进行环境管理体系审核的程序，以判定环境审核是否符合环境管理体系审核准则。

本标准适用于实施环境管理体系的各种类型和规模的组织。

⑤ISO14012：

1996《环境审核指南--环境审核员资格要求》

   本标准提供了关于环境审核员和审核组长的资格要求，他对内部审核员和外部审核员同样适用。

   内部审核员和外部审核员都需具备同样的能力，但由于组织的规模、性质、复杂性和环境因素不同，组织内有关技能与经验的发展速度不同等原因，不要求必须达到本标准中规定的所有具体要求。

⑥ISO14040：

1997《生命周期评估--原则和框架》

9、ISO/TC207正在制定哪些标准？

至今为止，ISO/TC207正在计划制定以下十五项标准：

ISO14013

环境审核指南--环境管理体系审核项目的管理

ISO14014

初始环境评审指南

ISO14015

环境现场审核指南

ISO14020

环境标志的基本原理

ISO14021

环境标志自我声明环境要求术语和定义

ISO14022

环境标志自我声明要求环境标志符号

ISO14023

环境标志自我声明要求试验和检验方法

ISO14024

环境标志实践者计划复合准则（I型）项目的导则、实践和认证程序

ISO14031

环境行为审核指南

ISO14032

特殊工业环境行为指示指南

ISO14041

生命周期评估-存量分析

ISO14042

生命周期评估-影响评估

ISO14043

生命周期评估-评价和改进

ISO14050

环境管理-术语

ISO14060

产品标准中环境指标指南

10、制定ISO14000系列标准最关键的原则是什么？

经充分协商，ISO/TC207对制定ISO14000系列标准规定了七条关键的原则：

①ISO14000系列标准应具有真实性和非欺骗性；

②产品和服务的环境影响的评价方法和信息应意义准确，并且是可检验的；

③评价、实验方法不能采用非标准方法，而必须采用ISO标准、地区标准、国家标准或其它技术上能

保证再现性的标准试验方法；

④应具有公正性和透明度，但不应损害机密的商业信息；

⑤非歧视性；

⑥能进行特殊的有效的信息传递和教育培训；

⑦应不产生贸易壁垒，保证国内、国外的一致性。

11、ISO14000系列标准与ISO9000系列标准有什么异同？

   ISO9000系列标准已被全世界80多个国家和区域的组织所采用，为广大组织提供了质量管理和质量保证体系方面的要素、导则和要求。

ISO14000系列标准是对组织的活动、产品和服务从原材料的选择、设计、加工、销售、运输、使用到最终废弃物的处置进行全过程的管理，二者共同之处有：

①ISO14000与ISO9000具有共同的实施对象：

在各类组织建立科学、规范和程序化的管理系统。

②两套标准的管理体系相似：

ISO14000某些标准的框架、结构和内容参考了ISO9000中某些标准规定的框架、结构和内容。

但这两个标准在内涵和承诺对象上不同，主要表现在：

①承诺对象不同：

ISO9000标准的承诺对象是产品的使用者、消费者，它是按不同消费者的需要，以合同形式进行体现的。

而ISO14000系列标准则是向相关方的承诺，受益者将是全社会，是人类的生存环境和人类自身的共同需要，这无法通过合同体现，只能通过利益相关方，其中主要是政府来代表社会的需要，用法律、法规来体现，所以ISO14000的最低要求是达到政府的环境法律、法规与其他要求。

②承诺的内容不同：

ISO9000系列标准是保证产品的质量；而ISO14000系列标准则要求组织承诺遵守环境法律、法规及其他要求，并对污染预防和持续改进作出承诺。

③体系的构成模式不同：

ISO9000的质量管理模式是封闭的，而环境管理体系则是螺旋上升的开环模式。

要求体系不断地有所改进和提高。

④审核认证的依据不同：

ISO9000标准是质量管理体系认证的根本依据；而环境管理体系认证除符合ISO14001外，还必须结合本国的环境法律、法规及相关标准，如果组织的环境行为不能满足国家要求，则难以通过体系的认证。

⑤对审核人员资格的要求不同：

ISO14000系列标准涉及的是环境问题，面对的是如何按照本国的环境、法规、标准等要求保护生态环境，污染防治和处理的具体环境问题，故环境管理体系对组织有目标、指标的要求，因而从事ISO14000认证工作的人员必须具备相应的环境知识和环境管理经验，否则难以对现场存在的环境问题做出正确判断。

12、ISO14000系列标准对贸易有何影响？

   ISO/TC207在制定ISO14000时的指导思想之一是：

"不增加并努力消除贸易壁垒，无论对环境好还是环境差的地区"。

   客观上ISO14000系列标准统一了环境管理体系的基本要求，使那些以此制定贸易壁垒的国家有所收敛；标准要求各国公开其有关体系、产品标准和认证方法，为其贸易伙伴提供条件，有助于消除贸易壁垒。

   另一方面，ISO14000系列标准的实施又是另一种壁垒，它对那些信息不通，行动缓慢的国家和组织将造成实际上的贸易障碍。

各发达国家对ISO14000系列标准持积极态度，在标准尚为草案时就开始了试点认证工作；发达国家也以环境为借口向发展中国家提出了要求。

因而，发展中国家要摆脱其受控制的地位就必须迅速着手开展ISO14000实施工作。

从这一意义上说，ISO14000的认证是通向未来国际贸易市场的通行证。

   事实上，环境问题在国际贸易中的地位日益明显中的地位日益明显，环境已与安全、卫生等方面的因素联结起来，形成了严重的技术贸易壁垒。

这种壁垒是各国为保护其国内人民和国内市场而刻意制造的，是近期内难以消除的。

13、目前国外实施ISO14000系列标准的情况怎样？

   据报导，ISO140001、ISO14010--14014可能被列入现有的美国环境法规条文中，由此美国一些大的跨国公司已迅速制定ISO14000认证计划，澳大利亚、瑞士和土耳其已经采用ISO14000标准，日本通产省也已要求日本本土的公司于1996年底前做好实施ISO14000系列标准的准备工作，据报导日本目前已有200个企业通过认证。

欧盟可能会制定一个中间性文件，以解释ISO14000系列标准与欧盟的EMAS间的联系，它还可能将ISO14000系列标准确认为欧盟标准。

加拿大每一个城市都成立了推行ISO14000办公室，目前加拿大已有5-6家大公司通过了ISO14001认证。

在亚洲，ISO14000系列标准也得到了足够的重视。

许多国家政府官员认为ISO14000系列标准是解决亚洲环境执法问题的良药。

目前许多国家在制定有效的环保法律方面或是在执行法律方面存在令人头痛的问题，ISO14000系列标准要求组织内部建立环境管理体系，而且要求组织必须符合所在国的环境法律、法规，这就为组织提供了一种符合的方法。

菲律宾委托欧盟的一些咨询公司开展培训，仅1995-1996年已举办了二十余期ISO14000系列标准的审核员培训。

英国环境审核师注册协会已受理了大批经过培训的技术人员的申请，目前以有数百人获得审核师与助理审核师的资格证书，这部分人将活跃于世界各国，积极从事ISO14000系列标准的审核工作。

表1-6环境管理体系认证数量：

现状与未来预测

国家/地区EMS认证（1996年底）预计1999年年达到

日本2003800

韩国65（97年2月止）1000

中国台湾省341400

泰国7（97年2月止）140

香港2740

新加坡61200

中国4500

马来西亚5700

印度尼西亚2125

菲律宾1100

印度71000

澳大利亚约40（澳、新两国共）8800

新西兰1700

英国26152000

第二章环境管理体系--ISO14001与ISO14004

本章提要：

本章对ISO14001和ISO14004做重点介绍，以帮助读者较全面地了解环境管理体系要素与运行模式。

其中主要包括：

两个标准的内涵、要点、实施的意义；

在ISO14000系列标准中的作用；

两个标准的区别与联系。

14、ISO14001的主要内容是什么？

   ISO14001中文名称是环境管理体系-规范及使用指南，于1996年9月正式颁布。

   ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性（见图2-1），该系统包含五大部分，17个要素。

五大部分内容概括如下：

五大部分是指：

①环境方针

②规划

③实施与运行

④检查与纠正措施

⑤管理评审

   这五个基本部分包含了环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证组织内部环境管理体系的不断完善和提高。

17个要素是指:

1.环境方针

2.环境因素

3.法律与其他要求

4.目标和指标

5.环境管理方案

6.机构和职责

7.培训、意识与能力

8.信息交流

9.环境管理体系文件编制

10.文件管理

11.运行控制

12.应急准备和响应

13.监测

14.违章、纠正与预防措施

15.记录

16.环境管理体系审核

17.管理评审

15、ISO14001适用于哪些组织？

ISO14001适用于任何有下列愿望的组织：

①实施、保持并改进环境管理体系；

②使自己确信能符合所声明的环境方针；

③向外界展示这种符合性；

④寻求外部组织对其环