江西省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题.docx

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江西省证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

2016年江西省证券从业资格考试：

我国的股票类型考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3B．6C．9D．10

2.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。

A．同方向B．反方向C．无关D．成比例

3.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取__方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。

A．行政分配B．市场定价C．承购包销D．公开招标

4.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。

A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国结算公司

5.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任

6.下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是__。

A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有

7.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。

A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券

8.预期理论暗含的假定之一是（）。

A．不同期限的债券是可以互相替代的B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

9.亚洲证券分析师联合会的注册地为__。

A．悉尼B．中国香港C．澳大利亚D．汉城

10.与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展

11.证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

12.下列关于现金股利的说法，错误的是__。

A．以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%C．机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税D．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%

13.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益

14.我国基金监管的首要目标是__。

A．保护和维护投资者的利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展

15.在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。

A．长期借款成本B．债券成本C．普通股成本D．保留盈余成本

16.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．4B．5C．6D．7

17.股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。

A．3人；1/3B．3人；1/2C．5人；1/3D．5人；1/2

18.股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。

A．固定盈利优先股票B．固定利息率优先股票C．参与型优先股票D．股息率固定优先股票

19.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。

A．0B．1C．2D．3

20.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。

A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%

21.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则包括__。

A．只能用留存收益支付B．股利的支付不能减少其注册资本C．股利的支付可以适当减少其注册资本D．公司在无力偿债时不能支付红利

22.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构

23.发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A．3B．6C．12D．24

24.下列各项属于资产评估报告正文的内容的是（）。

A．资产评估汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D．资产评估明细表

25.在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。

A．长期借款成本B．债券成本C．普通股成本D．保留盈余成本

26.拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的__工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人（主承销商）及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

A．前4个B．前3个C．前2个D．前1个

27.证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。

它属于客户征信调查中的__内容。

A．还款能力B．诚信记录C．投资经验与偏好D．客户基本资料

28.内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A．全面性B．合法、合规性C．审慎性D．适时性

29.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．91B．180C．360D．365

30.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。

A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势

31.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。

A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

32.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。

A．资金融通B．调节头寸C．套期保值D．信用规范

33.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。

A．30%B．40%C．70%D．80%

34.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场

35.关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。

A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项

36.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。

A．固定利率债券与浮动利率债券B．单利债券与复利债券C．固定利率债券与累进利率债券D．贴现利率债券与浮动利率债券

37.金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。

A．买方超过B．卖方超过C．买方低于D．卖方低于

38.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%

39.一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。

A．最小方差B．最大方差C．最大收益率D．最小收益率

40.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__A．投资证券化B．投资者个人化C．金融创新深化D．金融机构混业化

41.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。

A．30%B．50%C．70%D．90%

42.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

43.证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。

A．合法原则B．效率原则C．公平原则D．公正原则

44.基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局

45.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系

46.以下关于个人简历的说法不正确的是__。

A．一般都有严格、统一的规格B．有利于求职者充分进行自我表达C．在招聘过程中作用不大D．一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息

47.证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

48.金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。

A．商品化B．定价C．修正D．模拟

49.建业股息是__。

A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润

50.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式