技术监督工作评价考核业务指导书终稿.docx
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技术监督工作评价考核业务指导书终稿
Q/CSG-YNPG410002-2013
云南电网公司企业管理制度
Q/CSG
2013-10-25实施
云南电网公司发布
2013-10-25发布
技术监督工作评价考核业务指导书
目次
前言II
1范围1
2规范性引用文件1
3术语和定义1
4职责1
5内容与方法1
6检查与考核2
7附录2
7.1附录A（规范性附录）技术监督工作业务流程图3
7.2附录B（规范性附录）云南电网公司技术监督工作业务考核标准4
1前言
本业务指导书是对云南电网公司所属各供电单位技术监督管理工作的整体评价，是云南电网公司安全生产过程管理考核的组成部分。
本业务指导书根据南方电网公司的有关要求，并在原《云南电网公司技术监督管理考核办法（试行）》（QB/YW206-30-2007）基础上修订而成。
本业务指导书发布实施后，原《云南电网公司技术监督管理考核办法（试行）》（QB/YW206-30-2007）予以废止。
本指导书由云南电网公司生产设备部提出并归口。
本指导书由云南电网公司企业管理部易志生统一编号。
本指导书起草部门和单位：
云南电网公司生产设备管理部、调度控制中心、技术分公司、信息部
本指导书主要起草人：
程颖、董均宇
本指导书主要审核人：
杨卓、高孟平、冯彦钊、蔡葆锐、郑易谷、黄文载
本指导书由薛武批准。
本指导书由云南电网公司生产设备部负责解释。
技术监督工作评价考核业务指导书
11 范围
为强化技术监督业务管理，提高各供电单位技术监督工作水平，切实发挥技术监督工作对电网安全、稳定、经济运行的保障作用，特制定本业务指导书。
本办法适用于云南电网公司所属各供电企业技术监督工作业务的考核。
12 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本指导书的引用而成为本指导书的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本指导书，然而，鼓励根据本指导书达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本指导书。
云南电网公司技术监督工作业务指导书。
13 术语和定义
无
14 职责
14.1 云南电网公司生产设备部负责技术监督考核的组织和协调工作；
14.2 云南电网公司系统运行部（调度控制中心）和云南电网技术分公司参与技术监督考核工作。
15 内容与方法
15.1 技术监督工作业务流程图见附录A，技术监督工作评价考核标准见附录B。
15.2 技术监督考核以年度为考核周期，年度考核截止日期为当年的12月31日，次年1月15日前，各单位根据考核内容完成自我查评，并提交自查报告。
云南电网公司生产设备部组织考评组在各单位自查的基础上对各单位进行考核。
15.3 技术监督考核内容由技术监督组织管理和技术体系、技术监督日常工作、技术监督指标完成情况、技术监督培训四部分组成。
其中技术监督组织管理和技术体系满分为50分，考核权重为30%；技术监督日常工作满分为140分，考核权重为30%；技术监督指标完成情况满分为85分，所占考核权重为40%；技术监督培训满分为30分，考核权重为30%。
考核综合得分按照下列公式计算。
E=A×0.3+B×0.3+C×0.4+D×0.3
其中：
E为单位考核综合得分值
A为单位技术监督组织管理和技术体系技术得分值
B为单位技术监督日常工作及管理得分值
C为单位技术监督指标完成情况得分值
D为单位技术监督培训得分值
15.4 各单位技术监督年度考核结果将作为单位开展技术监督工作业绩予以公布。
16 检查与考核
公司生产设备部负责对本指导书的执行情况进行监督、检查，发现问题及时纠正。
17 附录
附录A（规范性附录）技术监督工作业务流程图
附录B（规范性附录）云南电网公司技术监督工作评价考核标准
附录A（规范性附录）
技术监督工作业务流程图
附录B
（规范性附录）
云南电网公司技术监督工作评价考核标准
序号
评价项目及要求
标准分
查证方法
评分标准及评分办法
自查分
实得分
备注
1
技术监督组织管理和技术体系
50
1.1
技术监督网和技术监督组织管理
40
1.1.1
技术监督组织机构和技术监督网是否完善。
（建立技术监督工作领导小组，组长由生产管理部门主要负责人担任，成员由生产、调度等管理部门的专责（专工）及调度、检修、运行单位（部门）的技术负责人组成，专业技术监督工作人员根据各单位实际情况由专业技术人员担任，可兼职）
20
查文件
1.无技术监督组织机构和技术监督网正式发文扣20分；
2.人员结构不合理每人次扣1分；
3.职责不清楚每人次扣1分；
4.成员变动时未及时调整每人次扣1分。
1.1.2
技术监督工作组织制度是否建立，制度是否有效落实。
（明确技术监督工作的组织实施方式，技术监督组织管理工作应按制度实施，每次技术监督管理工作应对存在的监督和设备问题进行分析、提出解决方案和管控措施、明确时限、明确下一步的重点工作计划、实行闭环管理）
20
查文件资料、现场询问
1.无技术监督工作组织制度扣15分；
2.未按技术监督工作组织制度开展技术监督组织管理工作或技术监督会议每次扣3分；
3.技术监督管理工作未针对存在问题提出解决方案和管控措施或未实行闭环管理每项扣1分；
4.技术监督组织管理工作或技术监督会议无实效每次扣3分。
1.2
技术监督标准体系
10
1.2.1
技术监督标准体系是否完整有效。
（各专业（绝缘，化学，计量，继电保护及安全自动装置，电能质量，无功，自动化，通信，节能，环保，信息质量）的技术标准、规程、规范在专业管理部门、所队和对应专业班组完整备存并及时更新）
10
现场查文件
1.专业管理部门、所队和对应专业班组缺少或使用过期的技术标准、规程、规范每份扣1分。
2
技术监督工作组织实施
140
2.1
技术监督计划管理
10
2.1.1
技术监督工作年度计划管理。
（包括年度技术监督重点工作计划、设备状态检修及预试定检计划、反措计划、设备状态评价计划、计量设备和试验仪器仪表的检定计划、技术监督协作项目计划等，以上计划可直接沿用公司年度计划或按公司年度计划进行计划分解）
10
查文件
1.未按公司要求开展各单位计划编制报送每项计划扣3分；
2.未按公司要求分解制定各单位计划每项计划扣3分；
3.未进行年度计划工作实施完成情况总结每项计划扣2分。
2.2
技术监督日常工作及管理
70
2.2.1
月度技术监督工作小结及报表。
（各单位每月应进行1次技术监督工作小结和报表报送，包括各专业技术监督工作情况、技术监督重点工作实施情况、预试定检计划完成情况、设备重大缺陷和预试定检发现的缺陷及消缺情况、反措执行情况、重要技术监督指标完成等情况）
15
查文件资料、记录
1.无技术监督月度工作小结或报表每次扣1.5分；
2.技术监督月度工作小结或报表报送不及时每次扣1分。
2,2.2
是否落实技术监督报告、签字验收制度。
（重要问题是否实时上报或专题报告，预试定检报告等技术报告是否履行签字验收制度，预试定检报告是否在25个工作日内完成编制、审核验收）
15
查文件资料、记录
1.重要问题未实时上报或专题报告每项扣3分；
2.预试定检报告等技术报告未履行签字验收制度每份或每站扣5分；
3.预试定检报告等技术报告未按时履行签字验收制度（客观原因除外）每份或每站扣5分。
2.2.3
是否效落实技术监督整改建议书和风险预警书相关工作
10
查文件资料、记录、现场查勘
1.未有效落实技术监督整改建议书或风险预警书相关工作每项扣2分。
2.3.4
重大隐患缺陷治理。
（南方电网公司、公司通报的重大设备缺陷隐患或风险管控措施是否按要求或按计划及时处理落实完成；各单位在运维、测试检定、评价工作中发现的大设备缺陷隐患是否制定治理和风险防控措施，措施是否及时或按计划执行）
15
查文件资料、记录、现场查勘
1.通报的重大设备缺陷隐患或风险管控措施未及时处理落实每项扣3分；
2.发现的重大设备缺陷隐患未制定处理计划或防控措施、措施未按计划执行每项扣3分。
2.2.5
重大设备反措执行。
（南方电网公司、公司制定的重大设备反措是否按要求或按计划及时执行完成）
15
查文件资料、记录、现场查勘
1.重大设备反措未按要求或按计划及时执行完成每项扣3分。
2.3
设备图纸、资料、台账管理和计量测试设备管理
60
2.3.1
计量标准、试验设备管理（现有的各专业计量标准、试验设备应满足实际工作需要，相关的档案资料齐全，按期检定和校对，使用、维护、保管情况记录应完整）
15
查记录、报告、信息系统、现场检查
1.不满足实际工作需要扣1分/专业；
2.档案资料不全，使用、维护记录不齐全每项扣0.5分；
3.未按期检定和校对每项扣1分；
4.保管不当每项扣1分。
2.3.2
运行设备台账、图纸、技术资料管理（应完整备存运行设备台账、图纸、技术资料，技改或基建项目应在投产后1个月内将新设备基础数据录入生产管理信息系统）
10
查记录、报告、图纸资料、信息系统、现场检查
1.新变电站投运后，设备投运后，设备台账录入生产管理信息系统超过1个月，扣5分/站；
2.新线路投运后，设备投运后，设备台账录入生产管理信息系统超过2个月，扣2分/条；
3.变电站新增的间隔或设备和大修、技改等工作引起设备变更的，设备台账录入生产管理信息系统超过15天，扣0.5分/台；
4.无设备台账或设备台账不完整每项扣0.5分；
5.无图纸资料或与图纸资料实际运行状况不相符每项扣1分；
6.图纸资料管理不规范扣1分；
7.无竣工图扣1分；
8.竣工图不全或审批手续不完备每份扣1分。
2.3.3
设备反措台账是否完整有效
10
查文件、记录
1.无设备反措台账扣10分；
2.设备反措台账不完整或未及时更新每项扣2分；
3.设备反措台账未闭环管理每项扣2分。
2.3.4
设备缺陷在生产管理信息系统中的记录是否完整
5
查记录、报告、信息系统
1.未对发现缺陷进行记录每起扣1分。
2.3.5
设备试验、测试、检验记录是否完整正确，报告是否存档完整。
（基建和技改工程交接试验报告应在设备移交后1个月内交生产存档）
15
查记录、报告、信息系统
1.试验、测试、检验作业原始记录不全或错误每项扣1分；
2.技术报告无存档扣5分/站或2分/项。
2.3.6
设备状态评价记录是否完整有效、报告是否存档完整
5
查记录、报告、信息系统
1.评价原始记录不全或错误或技术报告无存档每项扣1分。
3
技术监督指标完成情况（指标和指标值按照公司年度下达计划调整执行）
85
3.1
全口径综合电压合格率（%）
5
查月度监测点、合格率报表，核实年度报表
1.低于省公司下达目标值不得分。
3.2
电网电压合格率（％）
5
查月度监测点、合格率报表，核实年度报表，查SCADA系统中的电压曲线
1.未开展统计工作，不得分/扣分；
2.低于省公司下达目标值或规定不得分。
3.3
年度110kV及以上电压等级电气设备预试定检计划完成率：
100%
10
查记录、报告、信息系统
1.500kV设备计划完成值达不到规定值，每降低1%扣1.5分；
2.100kV和220kV设备计划完成值达不到规定值，每降低1%扣1分。
3.4
年度110kV及以上紧急、重大设备缺陷消缺及时率：
100%
5
查记录、报告、信息系统
1.达不到要求值，每降低1%扣0.5分。
3.5
年度110kV及以上电气设备状态评价完成率：
100%
5
查记录、报告、信息系统
1.达不到规定值，每降低1%扣0.5分。
3.6
220kV系统级以上继电保护装置正确动作率（指标每年按上级要求调整）
5
查记录、报告、信息系统
1.达不到规定值，每降低0.01个百分点扣1分.。
3.7
220kV系统级以上故障快速切除率（指标每年按上级要求调整）
5
查记录、报告、信息系统
1.达不到规定值，每降低0.1个百分点扣1分。
3.8
220kV及以上生产实时控制业务通信通道平均中断时间≤本单位分解指标值
5
查记录、报告、信息系统
1.所辖220kV及以上生产实时控制业务通信通道中断缺陷，每发生1起扣3分；所辖220kV及以上生产实时控制业务通信通道平均中断时间超过年度指标月平均值的本项不得分。
3.9
管辖范围内调度自动化系统及设备主要运行指标未达到云南电网调度自动化技术监督主要衡量指标
5
查记录、报告、信息系统
1.不发生调度自动化系统失灵或误调误控事件，否则扣5分。
运行指标不得在任何项次、月次出现不满足主站系统可用率≥99.98%、厂站自动化装置平均可用率≥99.5%、遥测合格率≥97%、事故遥信年正确动作率≥98%等要求，否则每项次扣1.25分。
3.10
标准计量装置考核率：
100%
5
查记录、报告、信息系统
1.不满足要求每降低3%扣0.5分。
3.11
试验测试设备台账记录完整率达到100%、检验率达到100%、合格率达到95%
5
查记录、报告、信息系统
1.不满足要求每降低3%扣0.5分。
3.12
六氟化硫回收率：
100%
5
对照设备检修工作，查SF6回收记录，并实际核查。
1.有未回收情况扣5分。
3.13
绝缘油油质检验率、油质合格率：
100%
5
查记录、报告、信息系统
1.主变每台次扣1分，其它设备每台次扣0.5分。
3.14
六氟化硫气体检验率、气体合格率：
100%
5
查记录、报告、信息系统
1.漏检设备每台次扣1分、不合格设备每台次扣1分。
3.15
信息网络运行率和关键应用系统运行率≥99.5%
5
查记录、报告、信息系统
1.未达到要求，每减少0.1%扣0.5分。
3.16
不发生被电监会、公安、CNCERT等外部单位正式通报并被公司信息部认可的高危信息安全漏洞/问题
5
查记录、报告、信息系统
1.每发生一起，扣1分。
4
技术监督培训
30
4.1
培训计划。
（包括组织参加公司培训计划和各单位计划开展的培训）
10
查资料
1.无培训计划扣10分。
4.2
培训落实。
（包括组织参加公司培训和各单位计划开展的培训工作落实情况）
10
查记录，现场询问
1.未落实培训计划每1项目扣3分；
2.未持证上岗扣1分/人。
4.2
培训效果（包括技术监督管理和技术人员的岗位职责和本岗位开展技术监督工作的相关技能）
10
查记录、现场交流查询
1.掌握不到位每处扣1分。
注：
以上各项扣分扣完各项标准分为止。
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