国际工程承包合同风险分析及控制策略研究.doc

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【摘要】随着经济的全球化的发展，国家的产业发展逐渐与世界经济的发展接轨，中国对外承包工程的队伍也在不断的壮大。

签订的国际工程承包合同的数量越来越多，出现的合同诈骗以及合同违约行为的现象也越来越多。

面对国际工程承包合同的多样性和复制性，对外承包工程的企业增强风险意识，加强控制和防范国际承包工程合同的风险也变得越来越重要。

本论文就国际工程承包合同的概念、风险因素、出现合同风险进行浅层次的分析和概括。

同时对如何控制国际工程承包合同的风险的措施进行了探讨和介绍，希望这些能够使对外承包企业能够从本身实际工作情况出发，增强风险防范意识，以最大程度的维护自身利益。

　　【关键词】国际工程；工程承包合同；风险；风险分析；控制风险；控制策略

　　1国际工程承包合同的概念以及特点

　　国际工程承包合同指的是一个国家的政府部门、公司、企业或者项目所有人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人来完成某项工程的建设任务。

他们的行为要按照规定的条件来进行。

总结起来讲，国际工程承包是一种综合性的国际经济合作方式，是一种国际技术贸易合作方式，同时也是国际劳务之间的一种合作方式。

　　国际承包工程项目在建设的过程中，含有大量的技术转让行为，在项目建设的后期，承包人不仅要培训业主的技术人员，而且还要提供所需的技术知识，所以这种建设项目的外包又被称为是一种国际技术贸易。

其中，项目建设所需要的技术知识包括专利技术和专有技术两种，这两种技术的运用保证了项目的正常建设和运行。

　　招标成交的国际工程承包合同采取的是一种文件合同的形式，而非传统意义和形式上的单一式合同。

这种合同的基本内容主要有关于监理工程师和监理工程师的代表权责方面的条跨；关于国际工程承包的转让和分包情况业务的条款；关于工程承包人应该承担的一般义务性的条款；关于特殊自然条件和人为故障界定的条款；关于工程竣工和推迟竣工应该承担的责任义务的责任条款；关于工程中用到的高新技术中涉及到的专利权和专有技术等条款；关于工程竣工后的维修条款；关于工程中途变更的条款；关于工程支付方面的条款；关于违约罚款责任条款共十条。

除上述合同条款外，还要订立仲裁条款，特殊风险条款等。

　　2国际工程承包合同中可能会出现的风险

　　合同风险，又被称为法律风险，指的是合同从签订之日起由于可观因素或者人为主管因素而导致的工程的施工进程与其预期目标相背离，从而对企业造成了不利的法律后果和损失。

从合同主体行为分析，合同风险主要分为两部分，一个是可观性的合同风险；一个是主观性的合同风险。

　　2.1客观性的合同风险主要是指由于工程施工环境和自然环境等各种认为不可控因素造成的合同规约行为或者工程施工进程受到阻碍而具有的风险。

这种风险是不可预测的，同时也不应该追求签订合同双方责任的。

　　2.2主观性的合同风险主要是由于承包商在工程施工过程中由于技术受限、安全意识不够强等各种主管因素的出现而导致工程施工的难度加大，阻碍了工程的进度。

例如有些人在签订合同时，利用自己公司的竞争优势和合同起草主动权的便利条件，在合同中设立苛刻的条件，隐藏了合同中的潜在风险。

同时承包商由于在签订合同时过于仓促而忽视了这些潜在的合同风险，有些承包商由于其不利的合同签订地位，即使看出了这些霸王条款，但是却不敢提出来，导致承包合同的签订有明显的不公平性和盲目性。

　　此外，还有来自业主方面的风险：

　　2.2.1由于业主方的信誉度低、不诚实或者对承包商合理的索赔要求置之不理，而造成的业主方面的资信风险。

业主方由于缺少资金或者资金来源不明而引起的承包商承担的合同风险。

业主的经营状况的变化也可能引发合同风险的产生。

　　2.2.2在承包商方面也存在着技术风险。

对于现在的施工工程来讲，最新的科技和最新的施工工艺的必不可少的。

但是这些技术的运用是建立在拥有相应的设备的基础上，而且对施工技术人才的素质要求也很高。

所以如果承包商在技术上的不足造成了工程不能按时、保质的完成，就会影响施工企业的长久发展。

　　2.2.3承包商方面还存在一定的资金风险和经营风险。

在施工过程中，建筑材料方面就存在着两方面的风险：

一个是建筑材料的质量风险；一个是建筑材料的价格风险。

如果建筑材料的质量存在问题就会直接影响到工程的质量，直接造成业主和承包商双方的经济损失。

　　2.2.4来自合同上规定的工程工期的风险。

工期就是指在合同上表明的工程从签订合同开始到竣工验收的这段时间。

在工程承包合同中都会明确表明工程的开工日期、竣工日期，这些日期都包括着国家的法定节假日。

工期的合理与否将是一个承包商能否盈利的重要标准。

科学合理的工期制定标准将会提高承包商的工程施工质量和效率，增加承包商的经济效益。

　　2.2.5由于加速赶工，缩短工期带来的工程质量方面的风险。

为了提高完成工程的施工，承包商会加速施工，依靠缩短工期来增加自己的收益，达到业主提出的工期的要求。

在合同的规定中，一般业主应该支付承包商因赶工而产生的施工组织费和措施费用。

但是有很多业主并不支付这部分费用，这就导致承包商的利润受润。

　　这些风险的分类都是根据各个标准进行的，从业主到承包商，从主观到可观，从工程本身到合同条文本身。

承包合同本身处处都存在着风险，增强合同风险防范意识对承包工程的企业来说是非常有必要的。

　　3国际工程承包合同风险出现的原因

　　3.1签订合同的业主和承包商对合同重要性和厉害性的认识不够，合同意识不强。

在签订合同时，片面的认为合同不会出现任何问题，或者在签订合同时过于仓促和草率，为合同中的隐形风险开了绿灯。

还有些业主的依法经营意识和诚信意识不强，过度谋求短期利益和不正当利益，而在合同中钻法律的空子。

通过在合同中打擦边球进行对承包商的违法、违规的剥削行为。

　　3.2承包合同的管理人员缺乏合同知识，素质不高。

合同文本的内容质量和履约的执行力度很大程度上取决于承包工程合同管理人员的知识机构和业务素质。

缺乏专业人才和高素质人才的承包商企业就会对合同的审查方面缺乏经验。

由于没有经过严格审查和自己审阅，工程承包合同签订的不规范，导致双方权利义务的严重失衡，进而造成合同执行难度加大，可操作性降低。

　　3.3国家关于签订合同的文件或正常不完整、不严谨。

正是因为在合同中的条款的不完整、不全面、不严谨，导致合同中存在漏洞或错误，使权利与义务问题方面产生很多的问题和争议。

这就会造成合同中产生很大的潜在风险。

业主和承包商之间由于合同规定的不严谨，就会导致合同执行过程中的偏差的产生。

　　3.4承包商方面缺乏索赔意识，不重视索赔问题。

在很多承包商在接手国际项目时，发现合同中的不公平条款时，却不会依靠法律的武器来维护企业合法的利益。

由于他们索赔意识和维权意识的不重视，造成了承包商企业严重的经济损失。

他们索赔意识薄弱的主要表现在不敢得罪签约的业主方，害怕破坏与业主形成的合作关系，缺乏对合同条款的深刻思考和全面认识。

由于没有及时掌握和收集相关索赔证据材料，导致索赔行为无法下手，最终导致自己企业自身权益的丧失。

　　3.5由于国际上的承包合同都是跨国签订的，所以一定要倡导世界各国建立起统一的合同制定标准，保证各个国家的正当利益。

倡导各国进行协商和谈判，制定公平、公正、透明的合同形式和一般标准内容，采用统一的国际工程承包合同的制定标准，预防合同中产生的各种分歧。

这种标准的制定有利于维护世界和平，共同促进世界的和谐进步和经济的快速和谐发展。

　　4国际上工程承包合同中风险防范的措施

　　工程承包合同的签订是一项非常艰巨的任务，它的签订对于工程是否能够顺利进行起到了非常关键的作用。

而合同中的风险却是非常容易被忽视的，所以一定要倡导国际上、国内各界进行文明签约、诚信签约。

此外，还需要制定一些措施对合同的合法、公正签订起到促进和保证作用。

　　4.1要通过联合国或者签约双方国家之间进行友好协商，建立健全合同管理组织机构对签约行为进行制约和保障。

加强和改善对外工程承包合同的签订管理，防止合同诈骗，减少合同风险的发生，就要建立健全国际上的合同管理组织体系。

通过在企业内部进行法律知识的培训，推行法律顾问制度，培养一批自己的懂经营、懂外语、懂法律的合同法律专业人员，就能减少企业在签订项目承包合同中的风险的出现。

　　4.2要提高企业签订合同时的风险防范意识。

对企业进行合同签约方面风险以及技巧方面的指导和培训，时刻提醒企业负责人对合同风险存在的意识。

只要当这种风险防范意识转换为自己行为实施的习惯时，合同风险就会大大减少，承包商方面或者业主方面的矛盾纠纷也会减少，双方承担的经济损失更得减少。

这样还有利于国际合同签订的公平、公正环境的形成。

　　4.3加强对施工项目管理人员法律意识的培养。

只有加强对外承包企业在合同签订以及合同履行过程的控制，提高其履行合约和合约风险防范意识，才会减少合约诈骗行为的发生。

国家或者企业本身可以通过集中授课、案例分析教育等各种方式定期对项目管理人员进行培训，增长他们的合同法律知识，增强他们的合同风险防范意识，促使他们在合作的过程中严格按照合约办事。

通过增强他们的维权意识和诚信意识，保证合约的高效履行。

　　4.4要建立完善的合同管理评审机制，来促进合同的高效、合法履行。

制定一套完整、高效的合同履行制定，必须保证各相关专业部门之间、法律专业人员之间共同参与合同签订的整个过程。

另外，还要建立一支高效专业的合同谈判小组。

挑选合同谈判小组的成员时一定要主要他们谈判经验的积累程度、工程项目的管理经验以及外语的掌握水平等等。

让这些专业的团队在合同签订的过程中充分发挥他们应有的作用和职能，在关键时刻就重要合同条款进行挽回性的谈判。

　　4.5在企业投标前就应该注意对项目资料和情况进行全面、真实的调查和反应。

注意资料的真实性和可靠性。

在投标签订合同前，一定要选派部分有丰富工作经验的踏勤人员对项目资料进行实地考察和全面详实的踏勤工作。

只有这样才能保证工作的顺利进行和安全进行。

　　4.6为了减少合同风险，可以合理的进行合同风险的转移，加强对分包商的管理。

在外界自然环境等不可控因素发生时，合同签约者只有通过风险分散和转移，才能减少企业的损失。

实践案例中，通常有两种方法可以进行风险的转移和分散。

一种是可以通过参加保险，将一部分不可抗力的特殊风险向保险公司转移。

另一种就是通过与分包商合作或签订协议，让分包商来承担部分主承包商的风险责任和损失。

除此以外，主承包商要对分包商进行合理、科学的管理，建立分包授权的高效、科学管理体制，共同努力减少在合同中的风险承担和经济损失。

　　4.7当合同风险真的发生时，要通过搜集相关证据来保证自己的索赔有据可依。

对外承包商在合同整个的实施过程中一定要保证自己的行为没有侵权、违法。

在合同执行过程中一定要时刻关注事件发生的进展，搜集和保存好所有的对方违约和违法的证据，保证索赔证据材料的合法性、合理性和准确性。

要学会用国际诉讼或者国际仲裁的法律武器进行自身权益的维护和保障。

　　5结语：

　　当中国“走出去”战略开始实施后，国际工程承包的项目也就变得越来越多。

但是在项目顺利施工的过程中，却总会遇到或多或少的合同风险发生现象。

面对此种风险现象，有些外包企业应付起来就会得心应手，但是有些承包商应付起来却显得很吃力。

这样就会导致一些企业的权利无法得到保障，经济利润也得不到提高。

国际工程承包合同的多样性和复杂性决定了其风险产生的多样性和复杂性。

所以，每家企业都要增强法律意识，增强合同风险防范意识，使用各种方法和手段减少合同风险的出现，减少企业在合同风险中造成的损失。

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