13年版龙岗局出口工业产品企业分类管.docx
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13年版龙岗局出口工业产品企业分类管
附件2：
龙岗出入境检验检疫局企业分类资料审核通知书
公司（厂）：
根据龙岗出入境检验检疫局企业分类的工作安排，我局将对你公司（厂）进行资料审核，现将有关事项通知如下：
一、企业按《龙岗地区出口工业产品企业分类自评表》（以下简称《企业分类自评表》）进行自评；
二、企业自收到本通知的10个工作日内递交《企业分类自评表》及以下资料：
编号
内容
资料时限
产品范围
生产环节/部门
三、若企业未按时递交资料的，将被评定为三类企业；
四、我局工作小组认为通过现有资料无法评定企业类别的，可要求企业进一步补交资料；如仍未能确定类别的，将实施现场审核。
注：
《企业分类自评表》下载地址：
Http:
//
龙岗出入境检验检疫局
年月日
签收回执
龙岗出入境检验检疫局：
我公司（厂）于年月日收到贵局发放的《龙岗出入境检验检疫局企业分类资料审核通知书》。
领取人员：
联系电话：
日期：
附件3：
龙岗地区出口工业产品企业分类自评表
企业注册号：
企业名称（公章）：
填表日期：
评定要素
评定要点
评定内容
评定结果
备注
符合
基本符合
不符合
不适用
一、企业信用情况
企业诚信守法情况
▲1.检验检疫企业信用等级。
履行承诺情况
2.有无签订出口产品质量保证承诺书并履行。
承担社会责任情况
3、有无侵犯社会公共利益如安全、卫生、环保等方面内容的行为。
其他社会评价情况
4、是否遵守国家和地方劳动和社会保障法律法规。
▲5、是否被其他政府部门列入黑名单。
二、企业生产条件
生产所需硬件情况
▲6、生产设备种类、规格、数量、性能等是否满足产品生产要求。
7、生产环境是否干净整齐，生产秩序是否良好，人流、物流通道是否畅通。
8、是否为物料、产品提供符合其要求（包括储存限期）的存储、防护条件。
9、原材料、成品是否按工厂管理规定贮存﹑收发。
帐、物﹑卡是否相符。
生产设备更新情况
10、企业是否建立并保持了生产设备的管理要求及管理台帐。
11、重要设备、关键工序的设备是否有定期保养的规定。
12、生产设备的日常保养、维修记录是否完整。
关键过程
13、是否识别关键过程？
其工艺参数是否有文件规定并被监控和记录。
生产设备能耗状况
14、不得使用国家明令禁止、淘汰的高能耗设备。
三、企业检测能力
进货检验情况
▲15、是否建立进货检验或验证程序、规定，并按照文件规定进行了检验或验证，有相应的记录。
半成品检验情况
16、是否制定程序、规定在生产过程的适当阶段进行过程检验并有相应的记录。
成品检验情况
▲17、是否建立成品检验控制程序、规定，并按照规定要求实施并记录。
18、企业对产品安全卫生项目的检测缺少相应手段时是否有其他保证措施，这些保证措施是否符合法律法规、顾客的要求。
。
检测设备
19、是否建立检测设备管理程序、规定。
20、是否建立检测设备管理台帐。
21、检测仪器、设备是否经过有效检定或校准。
内校仪器是否有校准规程和记录。
22、各检验岗位仪器设备的精确度，是否满足产品检验的要求。
23、当发现检测设备不符合要求时，企业是否对以往测量结果的有效性进行评价并采取适当措施和记录。
检测标准
24、企业是否收集掌握相关标准和技术法规（包括客户要求）并及时更新。
25、企业是否根据相关标准制定检验规程并遵照执行。
实验室认可
26、企业是否有满足产品检测要求的实验室/测试室或委托实验室。
*如果企业自建有CNAS认可实验室的，可以优先推荐一类企业。
四、企业人员素质
企业检验/验证人员的资质
27、企业的检验/验证人员、生产工序操作人员上岗前的资格是否得到确认。
28、对检验/验证人员的培训或者其他措施是否满足要求。
29、检验/验证人员数量是否有充分满足检验需求。
▲30、检验/验证人员是否明确其职责，是否掌握检验标准、工艺要求及作业指导书内容，并按其要求进行操作。
31、检验人员是否按规定进行检验并记录检验结果。
人员培训
32、是否制定了培训计划并执行，是否有相应的培训记录？
五、原材料供应方管理能力
供方评价方法
▲33、企业是否制定了与自身生产规模和质量保证能力相适应的评定准则。
有效的日常管理
▲34、是否按规定进行了供方评定并记录，且能提供合格供方清单。
当有要求时向检验检疫机构备案。
▲35、企业是否均在合格供方（外包方）处采购，采购资料（如采购单、图纸、质量要求）是否得到批准。
36、特别采购时是否按规定进行了批准。
37、采购的原材料中，企业对无检测手段的安全卫生项目，是否要求供方定期提供合格证明。
38、供方的符合性声明是否能够覆盖相关的标准和技术法规。
39、对主要外包工序是否明确了对外包方进行控制（如进行现场验证，对对方关键工序进行安全评估等等），并保留控制记录记录。
供方取消机制
▲40、是否定期对合格供方进行考核、评价，对供方的质量问题进行反馈和记录。
41、是否有取消不合格供方的机制。
六、企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况
对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的收集能力以及对所收集信息的反应能力、处理效果
42、是否建立出口产品索赔、召回、退货及投诉信息管理程序或规定，明确收集信息的渠道和方式以及处置措施。
企业因产品质量原因被预警、索赔、退货及投诉情况下对不合格产品实施召回的能力及实施
43.在本监管周期内是否发生过已出口产品存在由于生产企业责任的严重质量问题、消费者严重投诉、客户主动召回、被国外相关机构通报召回等情况。
▲44、对产品召回事件，企业是否积极配合检验检疫局的调查并及时分析原因，采取相应的纠正和预防措施，并提交相关材料。
45、在产品所有权范围内，企业对应当召回的不合格产品实施召回的能力及实施情况。
七、企业产品追溯能力
企业应建立产品可追溯体系
46、是否建立产品追溯管理程序、规定。
产品可追溯能力
▲47、产品或包装上是否具有实现追溯的信息，包括但不限于生产商（经销商）的名称、注册登记号、认证号、商标、型（款）号、标记、生产批号等等。
48、确定产品可追溯能力等级（可追溯至单体、可追溯至批次、可追溯至生产商、无追溯体系四个等级）与法律法规、强制性标准和合同要求相适应。
▲49、从产品生产批次或者产品所附信息（货号、条码等）是否可以追溯到关键原料、元器件的供应商、供应批次等情况。
八、企业质量管理体系的建立情况
质量管理体系的适宜性
▲50、是否按照企业自身特征，建立适宜的质量管理体系，形成文件，并运用内审、管理评审或其他手段加以实施和保持、定期评价体系的适宜性。
质量管理体系的充分性
51、质量体系是否覆盖了所有的质量管理过程及相关部门。
质量管理体系的有效性
52否有年度内审计划，并在内审后保留内审记录。
53、是否有年度管理评审计划，并在管理评审后形成了合理有效的管理评审报告。
54.对审核发现的不符合项是否采取了相应的纠正和预防措施并保留相关记录，其效果是否得到验证。
九、其他影响企业质量保证能力情况
企业的产品质量第一责任人意识
55、是否树立企业是产品质量第一责任人意识，加强产品的安全质量控制。
企业对检验检疫制度的执行程度
56、是否建立并保持与检验检疫部门的沟通交流机制，传达检验检疫部门的政策法规。
57、认真贯彻执行检验检疫部门的政策法规，配合检验检疫机构人员完成各项检验检疫监管工作。
▲58、对各类检验监管过程中发现的不符合项是否及时进行有效整改。
不合格品控制
59、企业是否建立并保持不合格品控制程序。
▲60、对不合格品是否进行了有效的鉴别、标识、隔离、处置等以防止误用，是否有相关记录。
61、对返工、返修品是否进行了重新检验并记录。
62、对不合格原因进行分析后，是否采取纠正预防措施。
产品质量信息
63、第三方的产品认证（安全认证、质量认证）、注册的真实性和一致性是否有效。
64、适用时实施产品质量许可、型式试验确认（周期检验、产品类别安全测试）或备案制度的企业应获得有效的证书或认可。
65、适用时，现场抽1-2款有型式试验（周期检验、产品类别安全测试）要求的产品与相关确认书是否一致性。
66、在监管周期内，是否有产品法定抽查不合格情况（不包括委托测试）。
结论：
评定要点结果“符合”为个；“基本符合”为个；“不符合”为个（其中关键项“不符合”个）。
（其中带“▲”的为关键项）
附件4：
深圳出入境检验检疫局出口工业产品生产企业
分类管理审批表
企业名称
企业注册号
主要产品
评审类型
初次评审升类申请其他：
一类企业资格审查情况
签署人：
年月日
组织评定分支机构
评定人员
评定日期
拟评类别
一类二类三类四类
评定小组意见
按照《深圳地区出口工业产品生产企业分类评定标准》（或），对该企业进行现场审核，结果发现“基本符合”项个，“不符合”项个（其中关键项“不符合”个），拟评定为类企业。
（注：
以上内容可进行适当调整，必要时可增加企业基本情况说明、企业违法违规情况说明等）
签署人：
年月日
分支机构意见
签署人：
年月日
主管业务处意见
签署人：
年月日
深圳局
分管局领导意见
签署人：
年月日
证书号
附件5：
龙岗出入境检验检疫局企业分类现场审核计划
表一：
被审核方名称
地址
审核类型
审核时间
审核目的
审核范围
审核依据
审核组长
成员
姓名
组别
保密承诺
参加审核的人员对被审方的文件、资料以及在审核过程中所获得的被审核方的信息保密。
审核报告
分发范围
龙岗出入境检验检疫局被审核方
表二：
时间安排
审核组
涉及部门
内容
见面会和总结会请被审核方领导及有关部门负责人参加。
审核组长：
被审核方代表：
年月日
中华人民共和国深圳出入境检验检疫局
出口工业产品生产企业分类评定
附件7-1：
不符合项报告
被审查方：
第页共页
被审查部门
审查日期
年月日
审查依据
不符合项描述：
审查员签名：
审查组长签名：
被审查方签名：
不符合项种类
基本符合不符合
纠正预防措施:
纠正预防措施计划完成日期
年月日
签名：
纠正措施跟踪验证结果：
验证人签名
日期
年月日
日期
年月日
附件8：
龙岗出入境检验检疫局企业分类现场审核
见面会签到表
被审核方
时间
被审核方参加人员（签名）
序号
姓名
职务
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
附件9：
龙岗出入境检验检疫局企业分类现场审核
总结会签到表
被审核方
时间
被审核方参加人员（签名）
序号
姓名
职务
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
附件10：
深圳出入境检验检疫局出口工业产品生产企业
分类评定纪律公约
企业名称
企业负责人
联系电话
为了保证评定过程、结果的客观与公正，使评定工作顺利进行，特提出以下约定，评定人员与企业应共同遵守：
1、企业管理代表和企业负责人或其授权代理人应参与评定。
2、企业应配合评定人员顺利完成评定工作。
3、企业不得提供虚假信息、单证和进行虚假的质量操作。
4、企业不得向评定人员提供礼品和礼金。
5、评定人员应向企业说明评定目的、判定标准和评定程序。
6、评定人员的评定活动应尽量减少对企业生产活动的影响。
7、评定人员对不符合项的确定必须以事实为依据，并耐心听取企业的申述，对不符合判定作充分的解释和修正。
8、评定人员不得接受企业的礼品和礼金。
企业填写
评定人员是否遵守以上约定：
□是□否
违约描述：
企业代表签字：
年月日
评定人员填写
企业是否遵守以上约定：
□是□否
违约描述：
评定人员签字：
年月日
附件11：
龙岗出入境检验检疫局企业分类评定现场审核确认书
企业需确认以下事项：
1、审核人员的评审活动符合《分类评定纪律公约》的要求，并且按照现场审核计划实施审核；
2、审核人员的评定过程公平、公正、公开，评审结果客观、公正；
3、企业承诺在10个工作日内对不符合项进行整改并递交整改报告；若未按时递交整改报告，将被评定为三类企业；
4、企业已确认评审结果并无异议；
5、企业投诉电话：
货检三科89989737
货检四科89989754
货检五科89989763
玩检科89989777
6、企业对评审情况的意见及建议：
。
公司（厂）（盖章）：
负责人：
年月日
附件16：
龙岗出入境检验检疫局企业分类类别调整申请表
企业名称（盖章）
备案登记号
主要产品
原企业类别
一类；二类；三类；四类；未分类。
原发证日期
原证书号
现调整/申请类别
一类；二类；三类
申请原因
企业负责人：
年月日
监管部门
意见
签署人：
年月日
主管
科室意见
评定人员：
科领导签署：
年月日
局领导
意见
签署人：
年月日
备注
注：
属于转型升级企业提出分类申请的，需到监管部门加签意见。
升级会员 