黄湘平会长在全国证券业协会工作座谈会上的讲话.docx

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黄湘平会长在全国证券业协会工作座谈会上的讲话

会长在全国证券业协会工作座谈会上的讲话

各位代表：

今天，在东莞市召开全国证券业协会工作座谈会，主要是通报中国证券业协会xx年工作情况和xx年工作思路及工作重点，总结和交流xx年度证券行业投资者教育工作经验和作法，研究探讨新的一年里中国证券业协会和地方协会需要共同做好的工作。

下面我讲3个问题，供会议讨论。

一、关于中国证券业协会xx年主要工作情况和xx年的工作思路

xx年是中国证券市场快速发展的一年，也是第四届协会的开局之年。

新一届协会贯彻落实第四次会员大会的精神，围绕会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统场外市场建设三条工作主线，进一步强化“自律、服务、传导”的职能，积极认真地开展协会各项工作。

归纳起来，主要是9个方面的工作：

一是完善自律规则体系，不断拓宽协会自律职能；二是强化风险揭示，积极开展投资者教育工作；三是首次完成从业人员资格年检，不断完善从业人员考试工作；四是建立从业人员远程教育培训平台，完善协会培训管理体系；五是加快中关村园区公司股份报价转让试点步伐，推动代办系统稳步发展；六是加强行业信息安全的自律管理与服务，维护行业信息技术安全；七是加强调查研究，履行传导职能，积极反映行业的呼声和建议；八是完善专业委员会工作机制，积极发挥专业委员会作用；九是做好日常工作，提高为会员服务的水平。

这9项工作中有很多是在地方协会的支持配合下实现和完成的。

特别是投资者教育、从业人员考试、培训和年检、调查研究等项工作，地方协会做了大量的工作，在此，我代表中国证券业协会党委和全体员工对地方协会工作的领导和同志们表示衷心地感谢！

xx年年初召开的全国证券期货监管工作会议，提出了“夯实基础、深化改革、推进开放、拓展功能、加强监管、促进发展”的工作方针，和做好下个阶段工作必须牢记把握的四项原则，也就是四个坚持：

一是要坚持强化市场基础性制度建设；二是要坚持不懈地推进市场化改革；三是要坚持不懈拓展资本市场的广度和深度；四是要坚持不懈创新监管理念，提高监管水平。

与此同时，对行业自律组织提出“要进一步强化监管职责，建立健全自律监管机制和工作程序”，“进一步发挥行业自我规范的职能”，同时做好对监管部门“重点工作的配合和支持”的新要求。

深刻领会和全面贯彻全国证券监管工作会议精神，认真分析当前资本市场和证券行业面临的新形势和新挑战，与时俱进，锐意进取，不断创新行业自律管理和服务的工作思路，是进一步提升协会的工作效率和工作水平的必然选择和必然要求。

中国证券业协会认真研究了近两年来我国资本市场在规范和发展方面发生重大变化的新形势和新要求，清醒地认识到，我国资本市场建设迈上了新的台阶，证券行业发展正处在一个新的起点，证券行业自律组织必须加强责任意识、发挥主观能动性，依靠行业和团队优势，立足打造和增强证券业核心竞争力的战略高度，认真履行“自律、服务、传导”职责，加强自律管理体系、组织体系和制度机制建设，进一步提高自我规范和自我发展的功能，增强行业的整体竞争力。

一方面看到行业自律管理和服务工作积极变化，另一方面也要认识到，证券行业自律管理和服务工作离证券业持续发展的要求还有差距，需要增强行业自律管理和服务的自主性、权威性和针对性，适应资本市场和证券行业发展的新形势和新要求，准确把握行业自律管理和服务的阶段性特征，有效针对会员实现可持续发展的自律要求，进一步创新和拓展工作思路，强化行业自律管理和服务功能。

为此，中国证券业协会提出要在3个方面取得新进展，确定了xx年6项工作重点。

一是要适应我国资本市场市场化改革的需要，在行业自律管理和服务的基础性制度建设上取得新的进展。

我国资本市场面临着与成熟市场不同的深层次矛盾和问题，特别是基础性制度薄弱与市场快速发展不相适应的矛盾仍然突出。

这就要坚持不懈地推进基础性制度建设和市场化改革，自律组织要进一步发挥更大更多的作用。

在证券监管机关推动市场力量和中介机构在市场筛选、定位、调节供求等方面的市场化改革中，自律组织应进一步发挥行业自我规范的职能，在会员单位投资者教育、从业人员自律管理和代办股份转让系统等场外市场建设的市场化改革中发挥更加积极的作用。

协会要探索开展投资者教育工作新形式、新方法以及投资者教育自律管理的评价机制，为建立投资者教育和保护的长效机制发挥自律组织的应有作用。

要引导行业和会员公司树立社会责任感，不断扩展和延伸公司治理的内涵，通过履行企业的社会责任，建设和谐证券文化，夯实市场基础。

要抓好行业诚信系统和自律监察体系建设。

重点抓好证券从业人员执业注册和持证上岗制度，认真开展自律监察工作，做到执章必严和违章必究，强化市场化改革的制度和机制保障。

二是要适应我国资本市场不断拓展广度和深度的发展需要，在支持行业创新的自律管理和服务的工作机制上取得新的进展。

我国资本市场建设虽然已经迈上新的台阶，走进了国民经济发展的舞台中央，但仍然需要在总量、结构和功能上不断拓展广度和深度，在风险可控的前提下，推动形成以市场为导向、以需求为动力的产品和业务自主创新，以适应我国经济发展的客观需要。

协会这方面要找准和找到自律组织应该做并能够做好的工作切入点，加强行业创新活动的调查研究、经验交流和组织推介活动，集中行业智慧，制订产品创新、业务创新和组织创新的规划，建立创新的行业自我支持体系。

通过宣传市场和产品，建立行业创新的普及和推广机制；通过组织研究论证和开展国际国内交流，建立行业创新的评价和改进机制。

创造条件搭建金融行业自律组织的合作机制，扩大与国外证券自律组织的合作领域和合作的层次，切实改善证券行业创新的外部环境。

不断巩固会员单位通过创新实现可持续发展的运行机制和运行效率。

三是要适应我国资本市场有效防范风险和加强证券行业合规建设的需要，在建立行政监管、自律管理和自我约束的市场风险控制的三道防线上取得新的进展。

当前，经济运行中的突出矛盾在股市运行中得到充分反映，资本市场的风险不断释放，证券业通过承担风险和管理风险获取风险收益难度加大，感染风险的可能性和不确定性很大，客观上需要在继续改善行政监管的同时，努力让市场的自我约束和自律组织的管理在风险防范上发挥前置性、基础性作用。

协会要加强传导职能，充分发挥行业自律组织贴近行业、贴近市场、机制灵活、反应迅速的优势，统筹协调，通过制定执业标准、技术规范，加强培训工作，普及业务合规理念，发挥自律管理和自我约束的前置作用，努力把风险遏制在萌芽状态。

通过制定相关业务工作指引，建立健全“隔离墙”制度，防范风险跨市场传递，切断汇集成系统风险的途径，为建立健全证券行业防范风险的长效机制作出应有的努力。

在拓展自律管理和服务的工作思路基础上，xx年中国证券业协会工作重点是：

（一）加强自律管理基础性制度建设，提升行业自律管理水平；

（二）加快推动行业有关专项业务的开展，继续做好信息服务和维护行业信息技术安全；（三）探索建立长效机制，促进行业投资者教育工作深入发展；（四）推行持证上岗制度，完善证券从业人员执业标准和培训体系；（五）推动扩大试点范围，促进代办系统又好又快发展；（六）进一步发挥各专业委员会的作用，深化行业发展问题的研究，推进行业创新环境的不断改善。

二、关于投资者教育工作

投资者教育是中国证券业协会xx年6项工作重点之一。

去年在成都召开的全国证券业协会座谈会专题研究了投资者教育工作，这次座谈会大部分内容也涉及投资者教育工作，投资者教育是我国资本市场走向成熟的内在要求和必然选择。

投资者教育是资本市场一项重要的基础性制度建设，是资本市场文化建设的重要内容。

xx年是中国证券市场发展取得重大进展的一年，投资者队伍在这一年里迅猛增加，截止年底，沪深两市投资者开户数达到1.32亿户。

健康稳定的资本市场，离不开成熟理性的市场投资者。

从xx年年初开始，中国证券业协会按照证监会统一部署，将投资者教育列为重点工作，成立了投资者教育工作小组，制定了《投资者教育方案》，积极开展丰富多彩的投资者教育活动。

编撰发行了《基金投资者教育手册》、《证券知识ABC》、《基金知识百事问》、《境外投资者教育简介》、《代办股份转让知识手册》、《权证投资知识手册》等6本投资者教育系列宣传手册。

与中央电视台、中国证券投资者保护基金公司共同制作了12集的投资者教育FLASH动画片《基股三人行》。

与中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报联合举办了主题为“做明明白白的投资者”知识竞赛活动。

与中国证券投资者保护基金公司共同组织开展“中国证券投资者问卷调查”活动，完成《中国证券市场投资者问卷调查分析报告》；与证监会基金部联合开展基金投资者调查，形成了《基金投资者调查分析报告》。

在协会网站和《中国证券》杂志开设了“投资者教育”专栏。

与中央电视台等媒体联合制作了关于打击非法基金的专访和基金投资的公益性广告，协调组织搜狐、新浪财经网站建立基金投资专栏，介绍基金投资知识。

中国证券业协会在自身开展好各项投资者教育活动的同时，还充分发挥行业自律组织的独特作用，积极组织、协调、督促各会员单位，深入推进投资者教育工作。

向全体会员发出了《关于进一步做好投资者教育工作的通知》，要求会员充分认识新形势下投资者教育工作的重要性，积极开展各种形式的投资者教育活动。

制定《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》，明确各类会员做好投资者教育工作的主要任务和要求。

组织召开了全国33家地方证券业协会座谈会，专门研究部署地方协会的投资者教育工作。

向各地方协会发出《关于做好证券经营机构投资者教育现场检查工作的通知》，要求地方协会配合各地证监局对辖区内的证券经营机构投资者教育情况进行专项现场检查。

各地方协会在投资者教育活动中发挥了积极作用。

不断完善工作机制，拟订工作计划，明确工作任务和要求，积极开展了丰富多彩的投资者教育活动。

北京、上海、天津、新疆、广西、山东、湖南、河南、江苏等地方协会先后举办了各种形式的主题宣传日活动；山东、福建、广东、江西、上海、陕西、浙江、重庆、江苏、厦门、广东等地协会根据市场的发展变化，联合会员单位、期货业协会、中国金融期货交易所等举办股指期货投资风险教育培训班和大型投资报告会。

地方协会除组织辖区经营机构和投资者参与协会举办的“做明明白白的投资者”知识竞赛外，还根据实际举办了各类富有特色的知识竞赛活动。

各地协会还举办各类培训，提高从业人员和投资者素质。

部分地方协会在日常受理投资者投诉、咨询等工作中，准确把握政策法规要求，及时提供调解等服务，化解会员与投资者之间的矛盾，较好地协调了各方的关系和利益。

除自身开展投资者教育活动外，各地方协会纷纷建立健全投资者教育考核评价制度，加强对证券经营机构投资者教育工作的检查督促。

按照中国证券业协会的要求，各地方协会认真开展了现场检查工作，使各证券营业部的投资者园地建设的水平有所提升；在开展投资者教育工作过程中，各地方协会还阶段性地召开各种会议，及时研究、总结本辖区的投资者教育工作，如西北五省区地方协会发起组织了“地方证券业协会投资者教育研讨会”；重庆协会还组织会员单位到其他协会考察学习投资者教育工作经验。

投资者教育已经取得阶段性成果，但我们也看到当前投资者教育工作的一些新情况、新问题。

一些会员单位对投资者教育工作的认识有待提高，部分会员单位开展工作灵活性不够，投资者教育工作的考核评估制度尚未建立和真正落到实处。

当前，市场的震荡给投资者教育工作带来了复杂性和一定的难度，全行业对投资者教育工作应有一个清醒的认识：

一是投资者教育是证券市场长期的任务，不是针对某一行情和某一阶段的工作，不应该受股指高低的影响，在证券市场繁荣的时候，大力倡导投资者教育，而在市场低迷的时候，也不能忽视投资者教育工作。

二是开展投资者教育工作要注意其科学性。

投资者教育最终是通过投资者内因发生作用的，我们要始终如一地为投资者做好服务，利用电视、网络、报纸等各种媒体给投资者创造学习的环境，让投资者获得知识，提高投资水平。

三是投资者教育是行业发展的根本要求。

投资者是证券市场的源泉，没有投资者的广泛参与就不可能有健康稳定的证券市场。

境外很多调查表明，投资者缺乏投资知识和不了解投资风险，是制约人们参与证券市场的重要因素。

协会及广大会员有义务也有责任履行好投资者教育工作的职责，引导广大公众培养成熟的投资理念和获得投资知识，增强投资者参与市场的信心。

四是投资者教育是保护投资者权益的重要手段。

投资者教育的核心就是投资者权益保护。

证券市场上，收益与风险并存，投资者在投资赚钱的同时，必然承担对等的风险，这是市场规律。

我国证券市场是新兴的证券市场，相对成熟市场来说，市场震荡会更大，投资者教育就是丰富投资者投资知识，掌握规避风险的方法和技巧，不断提高投资水平，真正将证券市场变成科学管理财富的平台。

xx年，中国证券业协会投资者教育工作的总体目标是：

通过多种途径将投资者教育融入会员经营业务活动之中，丰富投资者教育的内容、形式和方法，加强投资者教育工作研究与交流，开展投资者教育专项评价，进一步扩大投资者教育专项基金的规模并管好、用好专项基金，积极探索建立投资者教育的长效机制，促进证券市场持续健康稳定发展。

重点做好以下工作：

一是加强基础性制度建设，将投资者教育融入会员经营业务活动之中。

研究制定《证券公司营业部投资者教育工作规范》和《基金投资者权益告知书》，在从业人员远程培训中增加投资者教育工作内容的课件。

二是开展研究与交流，提高投资者教育工作水平。

开展投资者教育专项课题研究，适时召开投资者教育中国论坛，总结、推介投资者教育工作。

三是充分利用各种新闻载体，开展多种形式的投资者教育活动。

与中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报等四家报社联合举办一次普及证券基础知识的竞赛活动，与中央电视台共同制作投资者教育百集知识问答电视节目，编制《投资者教育风险案例》等投资者教育宣传手册和其他形式的宣传资料，调整网站投资者教育园地，继续在《中国证券》杂志上开设投资者教育专栏。

四是加强督促与检查，探索建立投资者教育评价体系。

开展对证券公司投资者教育工作的专项评价工作，检查《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》和《证券交易委托代理业务指引》落实情况，在基金销售业务检查中增加投资者教育工作内容，促进销售机构提高投资者教育水平。

五是扩大投资者教育专项基金规模，用好、管好专项基金。

投资者教育是一项长期的系统工程，仅靠单方面的力量是不能够完成的，需要在证监会的指导下，证监会各派出机构、行业协会、交易所密切配合，充分发挥媒体的作用，共同做好此项工作。

需要着眼长远、系统规划，既要强调投资者教育长期效用最大化，又要着眼于当前的新形势、新情况、新任务，注重投资者教育的现实性、针对性、灵活性和阶段性。

我们应该继续坚持“全面计划、系统部署、循序渐进、点面结合、持之以恒”的原则，不断将投资者教育活动系统化、常规化，建立健全投资者教育工作的长效机制。

xx年，投资者教育工作要在总结去年经验的基础上，有的放矢地做好投资者服务工作，继续引导投资者树立“买者自负”和长期投资、价值投资的理念，引导投资者降低不切实际的市场预期。

各地方协会应在证监局的统一部署下，将投资者教育工作不断引向深入，从思想上重视，从组织上完善，从措施上落实，使用广大投资者正确认识证券市场和证券产品，促使投资者不断走向成熟。

各地协会应继续按照《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》，开展各项投资者教育活动，并积极配合中国证券业协会做好对会员《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》和《证券交易委托代理业务指引》的检查和落实工作。

三、关于需要地方协会配合做好的几项工作

xx年，各地证券业协会在证券从业人员管理、会员单位服务和投资者教育等方面做了大量卓有成效的工作，圆满完成了中国证券业协会的各项工作，发挥了行业自律管理和服务的基础性、前置性作用，得到了证券监管部门的充分肯定和高度重视。

部分地方证券业协会完成了换届工作，充实了领导力量，通过完善地方协会章程和议事规则加强了行业自律的基础性制度机制建设，为进一步提升工作效率和工作水平打下了坚实的制度基础和工作基础。

中国证券业协会也将继续完善与地方协会的合作制度和合作机制，拓展合作层次和合作领域，健全覆盖全体会员、与沪深交易所和地方证券业协会特别会员分工合作的一整套多层次、广覆盖、高效率的自律管理和服务体系。

资本市场和证券行业向前发展了，行业自律组织的工作必须与时俱进。

这其中最重要的就是要适应形势的变化和行业发展的要求，更新自律管理和服务的工作理念。

在xx年中国证券业协会第四次会员大会上，尚福林主席要求我们要珍惜和维护资本市场改革和发展的良好局面，在协会现有的工作基础上，继往开来，与时俱进，进一步完善和加强协会的自律管理体系建设，以促进行业自我管理、自我发展能力的有效形成和不断提高为中心，整合行业资源，凝结行业共识，团结广大会员，抓住发展机遇，迎接竞争挑战，推动全行业形成“运作规范、管理科学、竞争有序，创新活跃”的良好发展态势，以及“诚信为本、操守为重、勤勉尽责、依法经营”的良好行业风尚。

使协会工作做到“自律更自觉、服务更完善、传导更有效”，推动协会工作不断迈上新的台阶。

尚主席还对协会工作人员提出了“服务全局，扎实工作；立足行业，强化服务；形成特色，提高效率”三项工作要求。

这些虽然主要是对中国证券业协会的要求，但我认为对全国各地方协会都具有普遍的指导意义。

特别是在自律管理和服务的工作理念上，我们都是共有互通的。

只有工作理念转变了，我们就会有做好协会工作的使命感和责任感，我们才会在新的形势下，始终保持强烈的主观能动性，找准和找到自律组织应该做并且能够做好的工作切入点，扎扎实实，持续推进；只有工作理念转变了，我们才能迅速感知和准确把握市场发展中会员的需求，才能充分调动会员的积极性，自律管理和服务才能有的放矢，富有成效；只有工作理念转变了，才能遵循行业自律组织的工作规律，从自身优势出发开展协会工作，逐步形成符合行业实际，真正具有本区域、本地自律特色的工作方法。

总之，希望在xx年新的一年里，中证协和各地方协会加强沟通，共同努力，在证券监管机关的支持下，不断提高证券行业自律管理与服务的水平和质量。

具体来说，除了投资者教育工作以外，还有以下4项重点工作需要我们共同来完成。

一是加强佣金自律管理工作，遏制恶性佣金价格竞争现象。

当前，证券经纪业的佣金价格战已成为行业各方共同关注的焦点，业内已深刻认识到佣金价格战将对行业整体利益造成巨大损害，希望行业自律组织加强佣金自律管理的呼声也愈加高涨。

目前，协会在征询行业各方意见的基础上初步形成了一套佣金自律管理工作方案，并争取在进一步修改和完善后尽快发布实施。

该方案的主要工作原则是充分发挥地方证券业协会的地域自律管理优势，同时发挥证券公司自身主观能动性，确保将佣金自律管理工作贯彻和渗透到基层。

我认为，中国证券业协会和各地方协会的紧密合作将是确保佣金自律管理工作得以切实有效实施的关键所在。

二是加强调查研究，及时反映行业呼声。

去年以来，我们对证券经纪业务转型及经纪人制度经过多次调研，中国证监会非常重视证券经纪业务的转型与创新，对加快证券经纪业务的转型与创新作了一系列的部署。

《xx年机构监管工作要点》又对“严格加强市场营销人员管理”作了统一部署，要求加强证券经纪业务的基础性制度建设：

“应将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围和业务职责，加强操守教育和从业培训，要求营销人员上岗前均需取得证券从业资格，严禁接受经纪业务客户全权委托从事证券交易等违法违规行为。

切实执行新《劳动合同法》，保护劳动者的合法权益，为全部营销人员建立必要的解职风险准备。

”这就需要地方协会，加强市场调研，研究加强对辖区内证券经营机构的市场营销人员的自律管理，从法律法规、分级管理、资格认证、薪酬激励、损失赔偿、业务评级、风险防范等多个方面提供管理服务和现场指导，完善和落实证券经营机构市场营销人员内部管理制度。

三是加强协作，继续做好从业人员考试、培训和年检工作。

中国证券业协会正在推动《证券从业人员资格管理办法》修订和颁布工作，研究制定具体岗位类别的分类依据和执业标准，提出从业人员分类管理总体框架。

今年计划重点研究证券公司营销人员、基金销售人员、证券分析师、财务顾问等执业标准，设计相应类别的水平考试。

结合年检工作的开展，配合证监会合规制度建设，增加对会员公司从事证券从业人员持证上岗情况的检查力度。

在会员公司信息公示平台中，对会员公司持证上岗情况进行公示。

利用远程培训系统开展后续职业培训。

这些工作可能对各地方协会带来一定的工作压力与挑战，中国证券业协会将统筹考虑各地方协会在自律管理工作中的作用，共同做好证券行业从业人员考试、培训和年检工作。

四是拓宽渠道，完善与地方协会的信息沟通机制。

长期以来，中证协非常重视与地方协会的信息沟通，定期召开会议，加强信息交流。

在此，非常感谢地方协会能定期向中证协报送本单位的杂志和工作简报，尤其是投资者教育方面的信息。

为反映地方协会工作情况，中证协在《中国证券》杂志和网站都设立了有关地方协会动态的栏目。

希望地方协会能一如继往向协会报送投资者教育及协会动态方面的信息，丰富《中国证券》杂志和协会网站内容。

另外，中证协将建立与地方协会的信息安全通报工作机制，以加强证券公司、基金公司信息技术系统的安全通报工作。

各地方协会一旦发现辖区内公司、营业部出现安全故障，请尽快将有关情况报中证协和当地监管部门，同时配合中证协会信息技术部了解信息系统故障的真实情况，形成上下互动，点面结合的多渠道信息安全通报体系。

各位代表，行业自律程度的高低，是衡量市场发展和行业成熟的一个重要标志。

让我们携手为证券行业自律管理和服务的基础性制度建设实现新跨越，为证券行业自我约束和自我发展能力再上新台阶，为证券行业的整体竞争力的不断提升做出新贡献!

谢谢大家!