煤矿企业职业健康安全管理体系实施指南.docx
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煤矿企业职业健康安全管理体系实施指南
煤矿企业职业健康安全管理体系实施指南
第一章：
体系概述
一、什么是职业健康安全管理体系
职业健康安全管理体系是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与ISO9000（质量管理体系）和ISO14000（环境管理体系）等标准体系一并被称为“后工业化时代的管理方法”
要点：
1、它不仅是针对职业病防治而设计的管理方法。
2、它是一种先进的安全生产管理方法和手段。
小知识：
ISO国际标准化组织
OHSMS、OHSAS
WTO的基本原则公平竞争
各国不应由法规和标准的差异而造成非关税壁垒和不公平贸易，应尽量采用国际标准
二、为什么要建立职业健康安全管理体系？
1、企业发展的需要
随着企业规模扩大和生产集约化程度的提高，企业的质量管理和经营模式必须适应更高的要求。
建立职业健康安全管理体系能为企业提高职业健康安全绩效提供了一个科学、有效的管理手段，使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学化、规范化和法制化。
小知识：
集约是相对粗放而言，集约化经营是以效益（社会效益和经济效益）为根本对经营诸要素重组，实现最小的成本获得最大的投资回报
2、有助于推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行；
职业健康安全管理体系有三个重要的承诺（防止人身伤害和健康损害、符合法律法规要求、持续改进要求）其中一个就是对法律法规的承诺。
我们现在煤矿的法律法规可以说是比较健全的，各种的规章制度也比较完善，但我们的事故任是屡见不鲜，分析原因绝大多数是没有严格的执行规章制度。
职业健康安全管理体系对如何严格执行法律法规和规章制度提出了更高的要求，在学习的过程中，我们可以领会到这一点。
3、使组织的职业健康安全管理由被动强制行为转变为主动自愿行为。
旧的的管理方法是一种被动式的管理方法，比如说我们的许多规程的诞生就是在被动的环境下产生的，过去不是有一句话叫“条条规程血染成”吗！
可见我们是在事故发生后才去总结经验，当然这也与我们当时落后的技术条件有一定关系。
职业健康安全管理体系有一个重要的要素是“危险源辨识和风险评价”，之所以辨识危险源，就是要在事故或者事件没有发生前就进行防范，由被动的强制行为转变为主动自愿行为。
4、有助于消除贸易壁垒。
我们知道我国早已加入世界贸易组织（WTO），在国际贸易中享有与其他成员国相同的待遇，但欧美等国家经常对中国在世界的贸易中横加干涉，他们的理由很多。
中国的煤炭在世界贸易中也常常被抵制，其中一个抵制的理由是中国的劳动力廉价，劳动者的健康安全得不到保障，劳动安全保障投入低。
于是提出了：
发展中国家在劳动条件改善方面投入较少使其生产成本降低，所造成的不公平是不能被接受的。
也就是所谓的贸易壁垒。
我们之所以建立职业健康安全管理体系就是为了消除贸易壁垒。
小知识：
为什么我们体系的语言大家很难理解，因为职业健康安全管理体系是英国等各个国家13个标准协会组织所提出的，基本是直译过来的，我们为了和世界接轨才建立体系，所以要按体系要求结合实际惯例理解体系语言。
5、将在社会上树立企业良好的品质和形象。
伊泰煤炭股份有限公司之所以建立体系，主要是上述方面的要求，还有一方面的要求就是股票上市的需求，要上市就得在社会上树立企业良好的品质和形象，要想树立企业良好的品质和形象，就得通过职业健康安全管理体系的认证。
三、如何建立和实施职业健康安全管理体系
其实职业健康安全管理体系也没什么神秘的，以往大家都做了很多工作，有些工作做的已经符合体系的某些要求了，只是没有连贯性，没有往体系上靠，或者是做的不够规范，所谓的不够规范并不是说大家做错了，而是不符合体系标准要求。
标准要求的语言描述相对抽象点，其实标准说白了也无非是告诉大家为什么做、怎么做、做了什么、做的如何、如何改进而已。
如果大家在日常工作中就是遵循这样的原则去做的。
那么，再了解一下体系的要求，把自己的工作归纳到体系要求中来，我们的体系就建立起来了，然后按照要求开展工作就可以了。
第二章：
体系的结构
我们这堂课的主要是讲解如何建立和实施职业健康安全管理体系，稍后我会结合我们的实际工作对照标准要求，告诉大家如何去做。
在此之前我们首先了解一下体系的结构：
（打开体系）
整个体系要求分为五个部分
第一部分：
标题：
GB/28001-2009职业健康安全管理体系 要求
要点：
GB/T国家推荐标准，28001标准编号，2009版
第二部分:
范围
理解要点：
没有对绩效提出要求，没有对体系设计做出具体规定，也就是说，没有规定你要做到什么程度，也没有要求你要设立多少部门，投入多少资金，拥有什么设备等等
小知识：
管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
第三部分：
规范性引用文件
理解要点：
术语的来源
第四部分：
术语及定义
理解要点：
术语和定义比较抽象在以后的讲解中穿插讲解
第五部分：
职业健康安全管理体系要求
理解要点：
是体系的主要部分共有17个要素
体系中的各个要素是相互联系和相互作用的有机整体，在体系运行的过程中不能简单的分开考虑，也就是说在我们的日常工作环节中，每个环节可能包含很多要素，而每个要素又可能涵盖很多作业活动。
不要就我们的某项活动对应于某个要素。
体系要素是体系建立与运行所必须具备的要求，告诉我们建立体系应该开展哪些作业活动。
（游戏规则）
而我们要做的是，按照体系要素进行活动时遵循PDCA模式，即做前有计划、实施有规则、做后有检查、改进有目的。
第三章：
体系要素与实际工作的理解
下面我们开始探讨体系要素与实际工作的联系。
为什么要建立职业健康安全管理体系我们已经讲了，那么如何建立呢？
我想这是大家最为关切的问题，现在，我们就解决这个问题。
1、总要求
理解要点：
建立：
规定组织机构、职责、策划、活动、惯例、程序、资源等要求。
实施：
要进行与职业健康安全体系相关的活动。
保持：
要持续保持活动的开展
持续改进：
改进职业健康安全管理体系。
范围：
确定范围。
（煤炭股份有限公司）
也就是说，你建立和运行职业健康安全管理体系，必须建立起应有机构，规定职责，并持续保持活动，已达到持续改进的目的，同时要把各项活动记录在案，形成文件。
三个术语:
文件：
信息及其承载媒体。
持续改进：
不断对职业健康安全管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的职业健康安全方针，实现对整体职业健康安全绩效的改进。
组织：
具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格，公营或私营。
4.2 职业健康安全方针
最高管理者应确定和批准本组织的职业健康安全方针，并确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内：
a）适合于组织的职业健康安全风险的性质和规模；（方针的制定要与我们的作业活动匹配，要与规模匹配。
）
b）包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺；
c）至少包括遵守与其职业健康安全危险源有关的适用法律法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺；
d）为制定和评审职业健康安全目标提供框架；
e）形成文件，付诸实施，并予以保持；
f）传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的职业健康安全义务；
g）可为相关方所获取；
h）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。
理解要点：
1、方针要有三个承诺即防止人身伤害与健康损害、持续改进、遵守法律法规的承诺。
2、方针要传达而且要能被相关方获取。
3、方针要形成文件而且要评审。
4、方针是由最高管理者批准的。
5、是组织在职业健康安全方面的宗旨、方向和行动准则。
方针的制定是要有员工参与的，并且由最高管理者批准。
我们的方针已经确立，评审需要在管理评审的时候做。
目前我们要做的工作是把方针制成牌版挂在井口、办公楼、矿门口等醒目的位置，为的是让相关方获取和让员工学习，做成牌版是一种传达和沟通的途径。
无论用什么途径和方法，必须让所有的员工知道我们的方针。
而且建议适当组织学习，并留下学习的记录。
4.3 策划
整个体系采用PDCA循环管理，即戴明管理模式的思想，这种思想贯穿于整个体系当中，（P是指策划，D是指实施和运行，C是指检查，A是指改进）该阶段是体系建立和运行的P阶段，（注意是体系建立和运行）。
为什么建立体系，刚才我们讲了，怎么做？
方针给我们指明了大概的方向，现在就要具体的探讨怎么做的问题了。
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
我们看到策划里的第一个内容就是危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，怎么把它放在了第一位呢？
因为，我们这个体系是一个以主动管理为前提的体系，是要体现提前预防理念的，所以我们必须首先知道我们身边可能存在哪些风险，找到了这些风险制定出防控的措施才能更好杜绝事故的发生。
其实我们的生活和工作中到处都有危险，只是我们置身其中习以为常忽略了身边存在的风险，认为事情不会发生在我们的身边，当事情发生后才想起后悔，到时候只能是“哎呀”一声，后悔也晚了。
例：
1、自行车撞死人
2、张岳士断臂
什么是危险源？
（看幻灯讲解）
危险源辨识的方法？
（看幻灯）（打开危险源辨识表）
确定两种评价方法：
即直接判定法和LEC法
风险控制措施常采用的方法：
主要使用控制程序和执行专项规章制度
主要的工作：
1、让每个岗位进行危险源辨识，保存记录，辨识人签字，体现员工参与。
2、汇总后进行风险评价，确定控制措施，汇总人签字，部门责任人审批，上报安监部。
3、安监部汇总评审，最高管理者代表批准确认回复并留档。
4、各部门及单位确认本部门存在的危险源组织员工学习，并留有学习记录。
5、每月对危险源进行评价，继续辨识危险源，审批后上报安监部。
6、安监部确定重大危险源，各部门及二级单位每月对重大危险源进行评价。
4.3.2 法律法规和其他要求
主要工作流程：
1、建立法律法规及其他要求清单（一定是关于职业健康安全的）
2、各科室对法律法规及其他要求适用条款进行识别后，设专人汇总后，上报安监部。
3、各科室及煤矿要把法律法规的传达和学习纳入培训计划，并对相关的法律法规进行学习，并留有学习记录。
4、其他要求（地方相关部门文件）要及时识别，填入法律法规及其他要求清单，并及时传达学习，留下学习记录。
5、每月进行评审，并留有记录。
4.3.3 目标和方案
理解要点：
1、各矿有各个矿的目标，（安监部制定）
2、各科室下属队组要有各自的分目标，分目标的制定一定要根据本部门的职责来定。
3、可行时，目标应可测量。
并定期对目标的完成情况进行评审。
4、根据目标制定实施方案；方案要定期和按计划的时间间隔对进行评审，如果没能按照方案完成任务，可对方案进行修订，但必须标明原因。
5、方案至少体现做什么，谁去做，什么时间做，怎么做，适当时候应注明资金投入的预算。
其实，方案就是计划，只是我们在做计划的时候没能体现出谁去做，什么时间做，做什么，怎么去做，花多少钱等等，另外方案要定期评审，所以只要能体现出谁去做，什么时间做，做什么，怎么去做，花多少钱的关于安全投入的计划都是方案，不必太拘泥于形式。
4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限
主要工作：
1、建立组织机构图。
2、知道最高管理者代表是谁（许平贵老总）
3、知道最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任。
4、建立健全部门安全责任制和岗位安全责任制，责任制中应明确安全责任，无遗漏。
5、明确安全资源有哪些，比如是否有救护队，救护队人员配备情况，救护队的资质是否达标？
是否有救灾物资，物资有哪些？
安全防护的设施有哪些？
是否有安全专项资金？
是否有专门的安全救援和防护的技术措施等等。
6、各单位的一把手是本单位的职业健康安全管理体系的责任人。
总之是把各种安全制度健全，并明确责任和权力。
4.4.2 能力、培训和意识
主要工作
1、有培训计划、培训记录、考核、培训效果评价。
（培训记录）
2、建立岗位说明书，确定岗位能力要求（主要是安全能力）
3、有矿长三证、有特殊工种操作证、有安全资格证、入井证等等
4、要对应急预案和职业健康安全管理手册进行学习，并有记录。
5、考虑不同能力和岗位接受不同的培训。
4.4.3 沟通、参与和协商
4.4.3.1沟通
工作重点
1、知道沟通的渠道
2、沟通内容有哪些，主要是安全检查、复查的记录，会议记录。
3、合同、协议、告知书里关于安全保险、意外伤害保险、劳保、危害等
4、其他访问者进行沟通的渠道。
（牌版）
5、外来文件的接受记录，检查的落实情况，对外来的回应。
（沟通是双向的）.
4.4.3.2 参与和协商
工作重点;
1、设立员工代表（工会组长），负责代表员工对安全事务进行适当参与，同时就员工的安全事务和组织进行协商，并告诉员工谁是员工代表。
2、为什么要让员工进行危险源辨识呢？
这里给出了答案。
3、定期召开员工代表大会，员工代表大会的召开，会有效地反应员工的愿望。
4、建立合理化建议，以及合理化建议的采纳与回复的渠道。
5、以通知或告知书的形式与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。
4.4.4 文件
理解重点：
1、什么是文件？
白纸黑字，有批准或审核的，对我们的工作起指导意义和控制生产作业过程的，具有审核检查依据的都叫文件。
2、记录是特殊的文件。
3、受控文件有三层，第一层是管理手册，第二层为程序文件，第三层为指导类、可执行类文件。
4、做任何事情都要有指导，为什么这么做要有依据，不能盲目的瞎干，（例警冲标）。
请示，报告，批复。
文件尽可能的少。
日常工作中我们发现有很多的文件内容相重叠，（例如：
体系建设），原因是起初的策划没有搞好，部门与部门之间沟通有遗漏，还有就是职责不清楚。
4.4.5 文件控制
主要工作：
1、建立文件收发记录，OA能表现的，可以用OA表现，但必须查询方便。
2、建立受控文件清单，什么是受控文件？
其实就是一些对我们安全工作有指导意义的作业类文件。
（培训计划、应急预案、责任制、作业规程等）
3、文件清单属于记录。
需要动态管理。
4、记录是特殊文件，分开讲。
5、在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；
6、必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；一年一度的应急预案的编制，责任制编制。
还有就是方案的评审和更新。
7、对文件的更改和现行修订状态做出标识，如，更改记录，有效地做法是在文件前加入变更记录页，或者是变更后及时发出声明。
8、学习和传达也是一种文件的发放形式，关键是做好学习和传达的记录。
9、为了确保体系文件的控制，应对文件的发放留有记录，界定发放范围，对职业健康安全管理体系所需的文件做出标识，对其发放予以控制；
10、建立文件的作废渠道或者方法，防止对过期文件的非预期使用。
若须保留，则应做出适当的标识。
（作废章）
4.4.6 运行控制
理解要点：
1、认真填写好，按照法律法规及作业规程、操作规程要求建立起的各项活动记录，尤其是安全方面的。
2、所有的与生产有关的活动都是体系要求的。
3、就货物和设备来说：
从采购、入库、管理、出库、使用、维修、检查、报废等一系列的控制措施；
4、就人员进入工作场所开始的登记、跟踪、培训、任务、离开相关的控制措施；
5、人员的体检、职业病的跟踪检查
6、规定的运行准则。
4.4.7 应急准备和响应
组织应建立、实施并保持程序，用于：
a）识别紧急情况的潜在性；
b）对此紧急情况做出响应。
组织应对实际的紧急情况作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果。
组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。
组织也应定期测试其响应紧急情况的程序，可行时，使有关相关方适当地参与其中。
组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后（见4.5.3）。
4.5 检查
4.5.1绩效测量和监视
组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全绩效进行例行监视和测量。
程序应规定：
a）适合组织需要的定性和定量测量；
b）对组织职业健康安全目标满足程度的监视；
c）对控制措施有效性（既针对健康也针对安全）的监视；
d）主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则；
e）被动性绩效测量，即监视健康损害、事件（包括事故、“未遂事故”等）和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；
f）对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。
如果测量或监测绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护。
应保存校准和维护活动及其结果的记录。
4.5.2 合规性评价
4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺[见4.2c）]，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况（见4.3.2）。
组织应保存定期评价结果的记录。
注：
对不同法律法规要求的定期评价的频次可以有所不同。
4.5.2.2 组织应评价对应遵守的其他要求的遵守情况（见4.3.2）。
这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可另外制定程序，分别进行评价。
组织应保存定期评价结果的记录。
注：
组织对不同的应遵守的其他要求，定期评价的频次可以有所不同。
4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
4.5.3.1事件调查
组织应建立、实施并保持程序，记录、调查和分析事件，以便：
a）确定根本的、可能导致或促使事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；
b）识别纠正措施的需求；
c）识别预防措施的机会；
d）识别持续改进的机会；
e）沟通调查结果。
调查应及时开展。
对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会，应依据4.5.3.2相关要求进行处理。
事件调查的结果应形成文件并予以保持。
4.5.3.2 不符合、纠正措施和预防措施
组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。
程序应明确下述要求：
a）识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；
b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；
c）评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，以避免不符合的发生；
d）记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；
e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
对于纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施的需求的情况，程序应要求对拟定的措施在实施之前须经过风险评价。
为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性相适应，并与面临的职业健康安全风险相匹配。
对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化，组织应确保其体现在职业健康安全管理体系文件中。
4.5.4 记录控制
组织应建立并保持必要的记录，用于证实符合职业健康安全管理体系要求和本标准要求，以及所实现的结果。
组织应建立、实施并保持程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置。
记录应保持字迹清楚，标识明确，并可追溯。
4.5.5 内部审核
组织应确保按照计划的时间间隔对职业健康安全管理体系进行内部审核。
目的是：
a）确定职业健康安全管理体系是否：
1）符合组织对职业健康安全管理的策划安排，包括本标准的要求;
2）得到了正确的实施和保持；
3）有效满足组织的方针和目标。
b）向管理者报告审核结果的信息。
组织应基于组织活动的风险评价结果和以前的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案。
应建立、实施和保持审核程序，以明确：
a）关于策划和实施审核、报告审核结果和保存相关记录的职责、能力和要求；
b）审核准则、范围、频次和方法的确定。
审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。
4.6管理评审
最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的职业健康安全管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。
评审应包括评价改进的机会和对职业健康安全管理体系进行修改的需求，包括职业健康安全方针和职业健康安全目标的修改需求。
应保存管理评审记录。
管理评审的输入应包括：
a） 内部审核和合规性评价的结果；
b）参与和协商的结果（见4.4.3）
c）来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉；
d）组织的职业健康安全绩效；
e）目标的实现程度；
f）事件调查、纠正措施和预防措施的状况；
g）以前管理评审的后续措施；
h）客观环境的变化，包括与职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展；
i）改进建议。
管理评审的输出应符合组织持续改进的承诺，并应包括与如下方面可能的更改有关的任何决策和措施：
a）职业健康安全绩效；
b）职业健康安全方针和目标；
c）资源；
d）其他职业健康安全管理体系要素。
管理评审的相关输出应可供沟通和协商（见4.4.3）。
附件1、
煤矿行业的风险特点
1）生产空间狭小
煤矿井下生产活动一般是在狭小受限空间进行的。
采掘作业、运输作业或其他活动过程中都可能存在砸、扎、磕、碰、刺等危险因素。
2）容易发生重大事故
由于在煤矿生产过程中存在大量的高能量积聚场所和设施、设备，作业人员集中，一旦能量失控，容易发生重大人身伤亡和重大财产损失事故。
这些事故可能是：
（a）瓦斯爆炸事故；
（b）煤尘爆炸事故；
（c）火灾事故；
（d）突水或透水事故；
（e）片帮冒顶等地压灾害事故；
（f）中毒、窒息事故；
（g）机电事故；
（h）其它事故。
3）受强制通风影响
矿井必须采用强制通风，以保证井下作业人员的新鲜空气供给。
一旦通风系统出现故障，不能保证井下空气的供给，可导致窒息事故、瓦斯积聚甚至瓦斯爆炸事故。
因此应特别注意确保通风系统正常工作。
4）事故救援困难
由于矿井生产的特殊性，一旦发生事故，受灾人员的逃生和救护人员的进入等都受到空间和场所的限制，使得应急救援十分困难，并容易发生连续性事故。
5）正常生产需要完善的生产系统
煤矿的生产和辅助系统一般包括：
（a）采掘系统；
（b）通风系统；
（c）瓦斯防治系统；
（d）防灭火系统；
（e）防治水系统；
（f）粉尘防治系统；
（g）提升运输系统；
（h）空气压缩系统；
（i）电气系统；
（j）炸药存储和运输系统；
（k）救护系统；
（l）通风安全监控系统。
附件二
在煤矿生产中，需要获取资格的人员一般包括：
（a）矿长；
（b）瓦斯检查工；
（c）矿井通风工；
（d）信号工；
（e）爆破工；
（f）炸药库保管员；
（g）拥罐（把钩）工；
（h）矿井泵工；
（i）瓦斯抽放工；
（j）主要通风机操作工；
（k）绞车操作工；
（l）输送机操作工；
（m）尾矿工；
（n）电工；
（o）钳工；
（p）主要提升机操作工；
（q）金属焊接工；
（r）矿内专用机动车司机；
（s）安全检查工（员）等。
（3）需要明确职责的人员
附件三
在煤矿企业中一般需要对以下人员的职责加以界定：
（a）企业主要负责人；
（b）管理者代表；
（c）采煤队长；
（d）掘进队长；
（e）通风与维修队长；
（f）机电与排水队长；
（g）运输队长
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