E内审检查表一.docx

E内审检查表一.docx

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E内审检查表一

检查项目

检查记录

4.1

请叙述环境管理体系文件的建立情况，体系范围及运行的情况

4.2

是否由最管理者制定并批准环境方针；

环境方针的内容是否与组织的活动、产品和服务相适应；

环境方针是否包含两个承诺和一个框架的内容；

环境方针是否提供了评审环境目标和指标的框架；

环境是否形成了文件；

采用何种方法使全体员工理解环境方针；

采用何种方式让公众获取环境方针；

环境方针是否付诸实施。

4.5.3

是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确

是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求

不符合的纠正与预防措施的实施和验证

是否实现了由于采取纠正和预防而导致的程序变更和文件修改

受审核部门

管理层

部门负责人

刘总、管代

内审员

杜云虹

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.4.3

查《信息沟通控制程序》是否合理，有无规定内、外部信息交流的渠道、方式和动作等，以确保交流畅顺；

各有关职能与层次的环境管理活动是否按照程序执行；

查证信息交流的证件并判断其信息是否受阻或传递失误；

涉及重要环境因素的外部信息有无适当处理和记录。

4.4.4

查《管理手册》、程序文件是否覆盖了标准的17项要素和全部运行管理活动；

是否明确各个要素之间的相互关系；

文件是否接口良好，无相互矛盾之处；

是否给出程序文件和作业文件的查询途径。

4.4.5

《体系文件控制程序》是否符合标准要求、是否实施；

抽查《文件发放回收记录表》、《受控管理体系文件清单》、《受控体系文件增补/修改/取消申请表》、《受控文件发放/回收记录表》、《外来文件发放/回收记录表》、《外来文件清单》等各3~5份是否合理；

体系运行的环境重点岗位是否能得到有关文件的现行版本；

各部门使用的文件是否受控。

4.5.4

《环境记录控制程序》是否合理、是否按照程序规定严格执行？

记录是否字迹清楚、标识明确、易于查找、是否真实？

受审核部门

EHS

部门负责人

杜云虹

内审员

王烔一

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.2

抽查一至二名员工询问其对环境方针理解是否正确？

4.3.1

《环境因素的识别与评价控制程序》是否合理?

查部门《环境因素清单》识别是否充分、合理？

识别与评价是否考虑了三种状态和三种时态的情况；

4.3.3

《环境目标、指标、方案》中哪些是本部门需运行的？

是否针对本部门的活动、产品或服务相关的重要环境因素？

是否量化？

制定的目标、指标和管理方案是否落实有关职能部门、岗位和方法、时间表？

4.4.6

运行控制：

是否运行了《建设项目环境因素控制程序》、《污水废气排放及噪声控制程序》、《节能降耗实施控制程序》、《危险化学品控制程序》、《臭氧层破坏物质控制程序》、《废弃物处理控制程序》、《消防安全控制程序》、《清洁生产实施控制程序》等控制活动，评审运行控制策划的充分性；文件执行情况，对涉及相关方的重要环境因素有效控制和影响。

查现场是否符合运行要求？

抽查3至5名员工对运行控制要求是否了解？

抽查《危险化学品一览表》、出入库单据、MSDS、《环境检查/测量记录表》是否合理？

受审核部门

生产部

部门负责人

刘纪安

内审员

郑大勇

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.4.7

《环境监测与测量控制程序》是否已明确其全部的潜在事故或紧急状态，实际运作是否按照程序文件（包括应急预案）进行应急预防。

是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位这些岗位的程序中有无对紧急情况发生后的应急响应内容

是否定期试验应急措施

当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录

抽查《环境意外事故报告表》、《消防演习报告》、应急预案

4.5.3

是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确

是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求

不符合的纠正与预防措施的实施和验证

是否实现了由于采取纠正和预防而导致的程序变更和文件修改。

抽查《纠正和预防措施报告》

受审核部门

生产部

部门负责人

刘纪安

内审员

郑大勇

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.2

抽查一至二名员工询问其对环境方针理解是否正确？

4.3.1

《环境因素的识别与评价控制程序》是否合理?

查部门《环境因素清单》识别是否充分、合理？

识别与评价是否考虑了三种状态和三种时态的情况；

4.3.2

《环境法律及其它要求控制程序》是否合理？

是否建立了收集渠道？

《法律法规明细及适用性评价表》是否全面、合理？

4.3.3

《环境目标、指标、方案》中哪些是本部门需运行的？

是否针对本部门的活动、产品或服务相关的重要环境因素？

是否量化？

制定的目标、指标和管理方案是否落实有关职能部门、岗位和方法、时间表？

4.4.2

《人力资源控制程序》是否合理，是否确定了培训需求，并进行培训？

培训是否达到了标准要求的目的和效果？

重要岗位或对环境产生重大影响岗位人员的培训是否到位？

抽查2名员工在各个职能和层次是否具备相应的意识和能力。

4.4.6

运行控制：

是否运行了《建设项目环境因素控制程序》、《污水废气排放及噪声控制程序》、《节能降耗实施控制程序》、《危险化学品控制程序》、《臭氧层破坏物质控制程序》、《废弃物处理控制程序》、《消防安全控制程序》、《清洁

受审核部门

人力资源部

部门负责人

付朝霞

内审员

区美屏

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

生产实施控制程序》等控制活动，评审运行控制策划的充分性；文件执行情况，对涉及相关方的重要环境因素有效控制和影响。

查现场是否符合运行要求？

抽查3至5名员工对运行控制要求是否了解？

抽查《危险化学品一览表》、出入库单据、MSDS、《环境检查/测量记录表》是否合理？

4.4.7

《应急准备和响应控制程序》是否已明确其全部的潜在事故或紧急状态，实际运作是否按照程序文件（包括应急预案）进行应急预防。

是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位这些岗位的程序中有无对紧急情况发生后的应急响应内容

是否定期试验应急措施

当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录

抽查《环境意外事故报告表》、《消防演习报告》、应急预案

4.5.1

《环境监测与测量控制程序》是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的?

是否合理有效?

是否为环境因素控制要素提供了监督作用，是否具备一致性?

抽查环境监测报告，《环境检查/测量记录表》是否合理？

4.5.2

《环境合规性评价控制程序》是否对保持与法律的合规性作出规定?

受审核部门

人力资源部

部门负责人

付朝霞

内审员

区美屏

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

收集有关法律法规和其它要求合规性的记录或证据，是否针对监测和监控结果对法律法规的合规性进行评价?

查《合规性评价报告》是否合理？

4.5.3

《不符合、纠正和预防措施控制程序》是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确？

是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求，不符合的纠正与预防措施的实施和验证？

是否实现了由于采取纠正和预防而导致的程序变更和文件修改？

抽查《纠正和预防措施报告》

受审核部门

人力资源部

部门负责人

付朝霞

内审员

区美屏

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.2

抽查一至二名员工询问其对环境方针理解是否正确？

4.3.1

《环境因素的识别与评价控制程序》是否合理?

查部门《环境因素清单》识别是否充分、合理？

识别与评价是否考虑了三种状态和三种时态的情况；

4.3.3

《环境目标、指标、方案》中哪些是本部门需运行的？

是否针对本部门的活动、产品或服务相关的重要环境因素？

是否量化？

制定的目标、指标和管理方案是否落实有关职能部门、岗位和方法、时间表？

4.4.6

运行控制：

是否运行了《节能降耗实施控制程序》、《臭氧层破坏物质控制程序》、《废弃物处理控制程序》、《消防安全控制程序》等控制活动，评审运行控制策划的充分性；文件执行情况，对涉及相关方的重要环境因素有效控制和影响，查现场是否符合运行要求？

抽查2名员工对运行控制要求是否了解？

抽查《环境检查/测量记录表》是否合理？

4.4.7

《应急准备和响应控制程序》中潜在事故或紧急状态是否已了解，是否有应急预案？

是否定期试验应急措施？

当紧急情况发生后或定期试验后，是否对应急预案进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录

受审核部门

市场部

部门负责人

王军

内审员

刘纪安

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.5.3

《不符合、纠正和预防措施控制程序》是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确？

是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求，不符合的纠正与预防措施的实施和验证？

是否实现了由于采取纠正和预防而导致的程序变更和文件修改？

抽查《纠正和预防措施报告》

受审核部门

市场部

部门负责人

王军

内审员

刘纪安

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.2

抽查一至二名员工询问其对环境方针理解是否正确？

4.3.1

《环境因素的识别与评价控制程序》是否合理?

查部门《环境因素清单》识别是否充分、合理？

识别与评价是否考虑了三种状态和三种时态的情况；

4.3.3

《环境目标、指标、方案》中哪些是本部门需运行的？

是否针对本部门的活动、产品或服务相关的重要环境因素？

是否量化？

制定的目标、指标和管理方案是否落实有关职能部门、岗位和方法、时间表？

4.4.6

运行控制：

是否运行了《节能降耗实施控制程序》、《臭氧层破坏物质控制程序》、《废弃物处理控制程序》、《消防安全控制程序》等控制活动，评审运行控制策划的充分性；文件执行情况，对涉及相关方的重要环境因素有效控制和影响，查现场是否符合运行要求？

抽查2名员工对运行控制要求是否了解？

抽查《环境检查/测量记录表》是否合理？

4.4.7

《应急准备和响应控制程序》中潜在事故或紧急状态是否已了解，是否有应急预案？

是否定期试验应急措施？

当紧急情况发生后或定期试验后，是否对应急预案进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录

受审核部门

采购部

部门负责人

吴季玥

内审员

王军

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.5.3

《不符合、纠正和预防措施控制程序》是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确？

是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求，不符合的纠正与预防措施的实施和验证？

是否实现了由于采取纠正和预防而导致的程序变更和文件修改？

抽查《纠正和预防措施报告》

受审核部门

采购部

部门负责人

吴季玥

内审员

王军

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.2

抽查一至二名员工询问其对环境方针理解是否正确？

4.3.1

《环境因素的识别与评价控制程序》是否合理?

查部门《环境因素清单》识别是否充分、合理？

识别与评价是否考虑了三种状态和三种时态的情况；

4.3.3

《环境目标、指标、方案》中哪些是本部门需运行的？

是否针对本部门的活动、产品或服务相关的重要环境因素？

是否量化？

制定的目标、指标和管理方案是否落实有关职能部门、岗位和方法、时间表？

4.4.6

运行控制：

是否运行了《节能降耗实施控制程序》、《臭氧层破坏物质控制程序》、《废弃物处理控制程序》、《消防安全控制程序》等控制活动，评审运行控制策划的充分性；文件执行情况，对涉及相关方的重要环境因素有效控制和影响，查现场是否符合运行要求？

抽查2名员工对运行控制要求是否了解？

抽查《环境检查/测量记录表》是否合理？

4.4.7

《应急准备和响应控制程序》中潜在事故或紧急状态是否已了解，是否有应急预案？

是否定期试验应急措施？

当紧急情况发生后或定期试验后，是否对应急预案进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录

受审核部门

品质部

部门负责人

区美屏

内审员

冷和平

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.5.3

《不符合、纠正和预防措施控制程序》是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确？

是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求，不符合的纠正与预防措施的实施和验证？

是否实现了由于采取纠正和预防而导致的程序变更和文件修改？

抽查《纠正和预防措施报告》

受审核部门

品质部

部门负责人

区美屏

内审员

冷和平

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.2

抽查一至二名员工询问其对环境方针理解是否正确？

4.3.1

《环境因素的识别与评价控制程序》是否合理?

查部门《环境因素清单》识别是否充分、合理？

识别与评价是否考虑了三种状态和三种时态的情况；

4.3.3

《环境目标、指标、方案》中哪些是本部门需运行的？

是否针对本部门的活动、产品或服务相关的重要环境因素？

是否量化？

制定的目标、指标和管理方案是否落实有关职能部门、岗位和方法、时间表？

4.4.6

运行控制：

是否运行了《节能降耗实施控制程序》、《臭氧层破坏物质控制程序》、《废弃物处理控制程序》、《消防安全控制程序》等控制活动，评审运行控制策划的充分性；文件执行情况，对涉及相关方的重要环境因素有效控制和影响，查现场是否符合运行要求？

抽查2名员工对运行控制要求是否了解？

抽查《环境检查/测量记录表》是否合理？

4.4.7

《应急准备和响应控制程序》中潜在事故或紧急状态是否已了解，是否有应急预案？

是否定期试验应急措施？

当紧急情况发生后或定期试验后，是否对应急预案进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录

受审核部门

技术部

部门负责人

郑大勇

内审员

吴季玥

审核时间

2006．9．2

检查项目

检查记录

4.5.3

《不符合、纠正和预防措施控制程序》是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，职责是否明确？

是否有针对相关方投诉所采取的纠正措施要求，不符合的纠正与预防措施的实施和验证？

是否实现了由于采取纠正和预防而导致的程序变更和文件修改？

抽查《纠正和预防措施报告》

受审核部门

技术部

部门负责人

郑大勇

内审员

吴季玥

审核时间

2006．9．2