普通发展学讲义.docx
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第一讲：
课程概述：
开启新的旅程
Introductiontothecourse:
anewjourneytoresetyourthinking
关于“发展”关于“学”
发展进程
发展领域
发展研究
发展人
参与式发展
发展反思
1.我们还能与你分享什么?
开课前的提示/Whatwewouldliketosharewithyou?
（1）改变我们的思维方式（resetourmind）
（2）读更多的书（extendingourreading）
（3）多关注细节，多思考（moreactionandmorereflections）：
关注变化，多问为什么？
关注不合理的现象，不同的现象背后是什么？
（4）自我激励（self-motivated）
（5）对同一个事情的不同认知（dynamicandopenforlearning）：
（6）谁是发展的主体？
Whoownsthedevelopment?
2.课程目标（theobjectivesofthecourse）
增加一个视角，培养同学们形成：
综合的视角：
多学科交叉
全面的视角：
空间和代际平等-个体、农户、社区、国家、国际
动态的视角：
专注于发展环境、发展问题和发展结构的变迁
批判的视角：
对主流思想保持清醒而辨证的认识（Debates）
实践的视角：
强调理论与政策之间的联系
3.阅读书目/references
《普通发展学》，社会科学文献出版社，2005，12
南方周报、南风窗、环球时报、参考消息、人民日报等等
各个国际发展机构的网页
世界银行发展报告、人类发展报告等
经典著作：
《国富论》、《资本论》、《弱者的武器》、《国家的视角》、《Kickofftheladder》
关键是：
阅读现实，并多参与实践工作；多实践才能多理解理论——对一般人来说，这是必然的!
LearningbyDoing
4.课程内容contentsofthecourse
普通发展学是对发展理论和实践及发展研究方法进行综述及系统性分析的一门课程。
发展理论旨在解释错综复杂的发展过程中的运行规律；发展实践基于对发展规律的认识，通常涉及社会、经济、文化、制度等转型变化而实施的行动。
（1）发展思想、理论与实践
（2）发展专题，诸如贫困、性别、治理、环境、权利等，这个主题在不断扩张
5.你要关注的
“国际的”/international
不同的国家、不同的体制（斐济）
不同的历史、不同的发展状况
不同的文化、不同的语言、不同肤色的人
国际惯例
时差、休假期
不同的货币、汇率
不同的使馆
感受到国家的概念……
6.你要思考的：
理想主义
现实主义
K、A、S、P（Knowledge,Attitude,Skill,Practice）
价值观、世界观、审美观、人生观
7.需要你培养各种能力
（1）知识、态度（价值观）、技能：
-制定规划、执行、监测评估的能力
-运用参与式工具
-性别分析
-撰写项目建议书、筹资募捐等
-撰写项目报告（中英文）
-筹备与主持研讨会
-沟通（倾听、反馈、提问、身体语言、表白、理解）
-培训（需求评估、培训计划、课程设计、协助、评估）
-倡导（说服、口才、研究、外联、建立关系）
-冲突缓解
-语言（外语、普通话、地方方言）、电脑
-与他人合作
-公共关系
-应付突发事件……
8.课程框架
发展理论：
古典、现代
参与式发展
发展指标
国际发展援助
贫困与发展
性别与发展
可持续生计框架
社会资本与发展
政治、治理与发展
公民社会与发展
自然资源管理与发展
权利与发展
第二讲发展与发展学
Developmentanddevelopmentstudies
什么叫“发展”：
大众话语与专业术语
发展学的现状和起源
发展思想的演变
发展研究的范畴
一、什么叫“发展”？
1、政策和大众话语中的“发展”/developmentasapolicy/publicdiscourse
2.什么叫“发展”——作为专业术语
-在发展“产业”中，谁需要“发展”？
-“发展”成为许多群体的工具和希望
-非“发展”（动词）是什么？
——从“所不是”中看“是”
-发展”什么时候开始成为“问题（issue）”？
二、发展学的起源和现状
1.发展学的现状：
中国与国际
自1998年教育部批准设立农村区域发展本科专业开始，2002年首批6所高校又在不同的一级学科下自主设置了不同名称的发展管理二级学科；到2009年为止，全国已有30多所大学设立了该学科本科专业的人才培养建制，授予管理学学士学位；
具有该学科硕士、博士培养点的院校共有20多所，授予学位类型包括农学、经济学、法学、管理学、理学、工学等6个学科门类，这表明全社会对于发展管理学科具备旺盛需求的同时，又存在该领域学位授予多元化的现象，其中，授予管理学学位的硕士、博士培养点占到近70%。
英国和澳大利亚还成立了专门的国际发展研究学会等
在亚洲地区，如泰国的清迈大学、亚洲理工学院、印度的发展研究中心、日本的东京大学和京都大学等也都开设了发展管理的硕士和博士生专业。
2.发展学的起源
（1）发展的起源
发展的话语最早可以追溯到西方殖民主义思潮；“OverseaDevelopment”——海外开发与殖民开发有着直接的联系
殖民主义20世纪开始退出历史舞台，“发展殖民”的思路取而代之，现代发展的概念起源于20世纪40年代中期
二战后的两大阵营意识形态的斗争，“资”和“社”谁更优，在经济、社会、军事发展领域展开激烈竞争，引发了两种发展方式的竞争
1949年1月，美国总统杜鲁门提出“开发落后地区”的“第四点计划”（PointFourProgram），现代发展的很多理念都来源于这样一个战略框架
20世纪50年代后，针对发展中国家的“发展问题”在制度和理论方面取得相当大进步
“DevelopingCountries”
发展学/发展研究主要源于20世纪50年代。
3.什么是发展？
不同的发展观有着不同的解读，其中所体现的发展思想也随着历史的更迭不断演变
经济增长观，现代化发展观，综合发展观，以人为中心的发展观
（1）经济增长观
20世纪40-60年代；以西方资本主义国家从中世纪传统社会转变为现代工业社会的历史经验为基本依据，以近代西方经济学理论和社会进化理论为基础，探讨现代化的动力、特征和模式，形成发展经济学和现代化理论等早期发展理论
成效：
部分发展中国家取得了快速发展，亚洲“四小龙”和拉美等新兴工业化国家
问题：
很多国家出现“有增长无发展”甚至“恶性增长”的现象
以国民生产总值为核心的经济增长并未真正消除发展中国家的贫困，也未能解决失业、社会动荡、两极分化，增加了环境污染、能源浪费……等问题
（2）现代化发展观
20世纪50年代；试图克服发展经济学中只注重发展的经济内涵的偏颇，力图从社会和政治的角度探讨发展中国家不发达的原因和发展的道路；认为社会发展就是从传统社会向现代社会的变迁过程，以美国现代化为样板。
发展中国家之所以不发达，是其社会结构和文化传统阻碍现代化的社会发展进程，只要注入西方国家在现代化过程中所确立的价值观、创业精神就能走上发展之路
（3）综合发展观
对之前发展理念的反思；发展应该是一个全面的范畴，不仅包括经济增长、还包括社会公平、社会保障、卫生保健和生态环境等多个方面；主张社会多方面、多目标、多因素的综合发展；拓展了人们对发展内涵的了解，体现了人们对发展问题更为深入的研究和认识
（4）以人为中心的发展观
强调“人”是发展理论的制定者与完善者，人既是发展的动力，又是发展的目的。
一切发展都要围绕“人”这个中心来进行。
既包括人的：
体力、智力、文化素养、道德操守、价值观念、和思维方式的发展与提升
又包括：
生态、社会、政治、民主、法制、艺术、伦理等自然、社会、文化生存环境的改善与提高
以及：
国与国之间、人与人之间和人类代际之间的公平与和谐
4.什么是发展学？
研究发展规律的科学
研究干预发展的规律的科学（intervention）
发展研究和发展管理（managementof/in/fordevelopment）
（1）发展研究的两种视角：
狭义：
发展中国家的政治、经济、社会和文化的发展；
广义：
社会发展的一般规律，全球背景下各国的发展。
（2）发展学的总貌
发展研究/学一直未能成为像经济学或社会学那样独立的学科。
可以说，迄今为止，发展学或发展研究的相对独立的基本框架才开始形成。
发展学在融合普通学科思想的同时，也促进了其他学科的发展。
以发展思想为核心的各个学科分别形成了发展经济学、发展人类学、发展社会学、发展政治学、发展传播学及发展生态学等不同学科领域。
（3）发展学的特点
多学科性和交叉性：
政治学、经济学、社会学和人类学
多视角性：
不同学科、不同角色的视角-发展问题
实践性：
实践问题作为研究对象，宏观、中观、微观
训练与培育思维的复杂性和系统性
（4）发展学在中国
自20世纪50年代以来，遵循一条自主发展的道路，但其发展轨迹也或多或少地受到西方发展思潮的影响。
“中国模式”
80年代以后，这种影响更加明显。
大量西方当代发展思想和框架开始被介绍到中国，很多学者开始用这些思想框架理论来观察中国的问题。
在诸多领域，如劳动力流动、资源与环境管理、土地制度改革、国有企业改革、资本市场发育等交织着本土发展思想和西方的发展思想。
但是，中国发展所面临的许多问题是西方的发展理论无法解释的。
迄今为止，还未形成一套系统的中国发展理论。
第三讲发展理论导论
——“发展理论”是一面镜子：
照出你的心灵年轮
1.概述
（1）《发展理论导论》PeterPreston
P.W.Preston,DepartmentofPoliticalScienceandInternationalStudies,UniversityofBirmingham,UK；onleaveattheChineseUniversityofHongKonguntilAugust2009.
本书对发展领域里的重要议题进行了系统的综述，这些议题原本深深地植根于社会科学对现代工业资本主义世界本质的探索中：
亚当·斯密：
古典自由主义，看不见的手，劳动分工
卡尔·马克思：
剩余价值、异化、阶级
迪尔凯姆：
社会事实，结构主义，社会分工、自杀论
马克斯·韦伯：
社会行动，新教伦理与资本主义精神
从传统到现代，从机械到有机，从传统到理性
（2）全球“知识”交流，不亦乐乎？
欣赏“书”（知识）的芬芳
从“书本”交流到“人际”交流
勇敢地跨出去，认识“大家”！
“理论”为世界赋予意义
（3）两种知识的来源
经验主义（empiricism）：
知识来自于实践，实践出真知——社会科学应该像自然科学一样，以经验主义为主导，采用的研究方法：
实证、衡量，（孔德、迪尔凯姆）
理性主义（rationalism）：
知识来源于思考，社会科学应该是社会哲学的一支，应以理性主义为主导。
采用的研究方法：
理解、批判。
（韦伯）
（4）发展的动力来自何处？
政府主导
市场自发
公众决定
（5）“发展”与变迁
结构的视角：
马克思：
资本主义——社会主义
迪尔凯姆：
机械社会——有机社会
韦伯：
传统型——法理型
现代化理论：
传统——现代
（6）几个转变：
从（西欧）单级、（美、欧）双极到多极
分析西欧工业资本主义世界的复杂变化过程、以专业学科分析美国为中心的工业资本主义的功能、分析多极全球体系的复杂变化
2.“发展”概念、理论与实践的兴起
“发展”这一构想，是多年来殖民统治的产物。
这种构想在历史上曾经有着较强的生命力，原因：
第一，它是欧美（日）进步思想的一部分，这一思想可上溯到十九世纪；
第二，它为改革者推进殖民地城市化进程，提供了最好不过的劝说之辞；
第三，它也是政治人物谋求地区独立的一大理由。
尽管有着这么多呼吁“发展”的声音，然而，在二战爆发，对欧洲、美洲和日本殖民主义国家产生灾难性的影响之前，真正去实施发展的国家却寥寥无几。
3.谁需要“发展”？
—“需要”的多元化
1945年后，帝国主义思想在全球已经站不稳脚跟了。
在东亚地区，这一思想被迅速地击垮，已无力回天。
在欧洲，坚持构建殖民帝国的政治意志也大大失宠；
其次，美国政府并不倾向于帮助欧洲殖民国家恢复元气，而且还迅速采取行动，撤回了自己的殖民势力；两种思想创新：
殖民主义、治理
最后，以维护民族自由和人权为宗旨的联合国成立，这从根本上否定了帝国主义的合法性。
显然，国际形势已经不利于帝国集团的东山再起，一些政治组织作为一种替代品应运而生。
长期受到殖民统治的东亚、南亚、中东、拉丁美洲、非洲、加勒比海地区和太平洋群岛的各个国家很快独立，并以主权国家的身份重新融入到了全球系统中。
4.发展议题60年
（1）最初，由于政治精英和技术规划者们自信满满，人们对发展工作的态度也非常的乐观。
在他们的动员下，普通民众参与到了一个复杂的政治进程（既有支持者也有反对者）当中。
与此同时，这个政治进程同样也存在一些问题：
缓慢的经济增长速度，复杂的国际环境和错误的规划，腐败问题，部落主义，缺乏同情心的富国与失败的穷国并存；
国家精英们有着自己的关注点（其中对自我生存的关心总是排在首位），而他们的这种关注点并不能自发地将人民引上发展致富的道路（普遍现象）
（2）由于发展的动机并不一致，加上早期的发展工作成败参半，发展领域出现了两大变化。
首先，发展理论家越来越质疑大型社会改造工程成功的可能性；尽管这些工程的目标是值得肯定的，但他们的政治性和困难程度却更加显著。
第二，在当今国际社会，发展是一个由众多组织和机构参与的重大议题；发展的终极目标仍然是致力于改善人民的生活，但它也深深地卷入了国际政治当中，主权国家和国际组织各有各的议程，因此，发展理论家们不得不在这些框架限制之下来开展自己的工作。
5.发展理论“整理”
（1）关注点
斯密——80年代的新古典自由主义，强调市场的作用，“结构调整”
马克思——新马克思主义、世界体系理论、结构主义、依附理论、
迪尔凯姆——美国帕森斯结构功能主义，现代化理论
韦伯——比较历史研究、宗教研究、科层官僚与制度主义
（2）视角
内部视角：
经济增长理论、现代化理论、制度主义
外部视角：
依附理论、结构主义、世界体系理论
（3）学科
经济学：
斯密的古典主义，80年代新古典主义、结构主义、依附理论等强调国际贸易
社会学、政治学、人类学等：
现代化理论、制度主义、参与式发展等。
（4）强调起作用的角色
强调政府的作用：
凯恩斯国家干预主义、制度主义、现代化理论
强调市场的作用：
古典主义、新古典主义、结构主义
强调民众的力量：
新发展方式、参与式发展
（5）发展历程
古典发展理论：
古典发展理论，新古典发展理论，马克思主义的发展理论
现代发展理论：
现代化理论，结构主义理论，依附理论，新（西方）马克思主义理论，世界体系理论，新自由主义，改良主义的发展理论
第四讲古典发展理论
古典发展理论：
（一）亚当·斯密的古典经济发展理论
（二）大卫·李嘉图的发展思想
（三）马尔萨斯的人口理论
（四）约翰·穆勒的发展思想
（五）阿弗德雷·马歇尔的发展思想
（六）熊彼得的发展思想
（一）亚当·斯密的古典经济发展理论
1.目标
“增进本国的富强”，“讨论怎样最适当的取得财富和达到富足”——富国裕民。
1776，《国富论》：
富有创造力的劳动者利用现有的自然资源生产有用的东西就会产生财富。
一国财富增加的关键是提高劳动生产率，这也伴随着劳动分工的进一步加强。
在生产技术和设备进步的基础上，将生产任务分解到专业化的生产单位去会提高经济产出，这同样会提高经济中不同生产单位的相互依存程度。
如何协调这些单个行为从而提高国民财富？
——市场机制会协调经济交换。
2.一国的国民经济是一个发展的系统：
（1）劳动分工，伴随技术创新的市场专业化会大幅度生产水平和经济增长；
（2）市场作为制度性结构，生产者向消费者提供产品，买卖双方进行交换，价格信号影响整个经济系统；
（3）经济理性假设，认为买卖双方都是理性的；
（4）自发秩序，“看不见的手”机制使得个人利益的追求会使社会福利达到最优。
3.经济发展战略
（1）在经济发展过程中，农业经济的发展具有头等重要的战略意义，农业是基础。
（2）在经济发展过程中各产业结构的合理化和国民经济各部门之间有比例的协调发展。
（3）在社会经济的发展过程中，应注意经济效益问题。
（二）大卫·李嘉图的发展思想
1.把研究重点从生产转向分配，但是是从生产的变动中、从经济增长的进程中去观察分配问题的。
2.农业和土地作为一种经济生活的自然基础，对社会是非常重要的。
3.要避免经济走向这种静止状态，除致力于技术革新外，超越本国土地资源固有限制的唯一道路是实行自由贸易政策，保证粮食和原料以低价输入，工业品自由输出。
4.比较优势原理：
在任何商品生产上，各国劳动生产率的差距并不都是相等的，因而各国只需生产比较成本有利于自己的商品，然后相互交换，这样就可以提高各自的生产率，彼此获得好处。
5.和斯密一样，都把对外贸易看成“经济增长的发动机”。
（三）马尔萨斯的人口理论
马尔萨斯关于人口与经济发展的关系的观点：
（1）增长的人口是一国幸福和繁荣的表现或结果
（2）继续增长的人口是经济发展的重大约束条件
在他的理论基础上形成的“人口陷阱论”是发展经济学分析发展中国家不容易摆脱贫困、落后的原因的根据。
（四）约翰·穆勒的发展思想
1.他把生产要素概括为人口增长、资本积累、技术进步、自然资源，并逐个地作为变化条件分析其与增长的关系，至今这仍是经济发展理论常用的分析方法。
2.把经济规律分为两类：
}一类是生产的规律，它是自然的、永恒不变的；
}另一类是分配的规律，受人类意志支配，因而是人为的、可以改变的。
（五）阿弗德雷·马歇尔的发展思想
1.把经济发展过程看成是一个渐进的、连续的、和谐的过程；
①经济发展是一个渐进的、连续的过程，从而政策效果依靠边际调节；
②经济发展是一个和谐的、积累的过程，它的进行依靠自动的均衡机制；
③经济发展的前景是令人乐观的，通过扩散效应和涓流效应，增长会自然而然的带来良好的发展。
2.在分析影响经济增长的因素时，承袭了古典学派亚当·斯密的思想，特别突出资本积累和劳动力的数量与效率的作用；
3.把人力资源和物质财富看成同等重要，而人力资源的开发，则有赖于教育；“知识效应”和“非知识效应”
4.对经济增长前景的看法。
（六）熊彼得的发展思想
《经济发展理论》建立了以创新为核心的发展理论。
创新是一种内在的因素，经济发展也不是外部强加的，而是来自内部自身创造的关于经济活动的一种变动。
（七）新古典发展理论
1.中心论点：
发展中国家经济不发达的结果来自于错误的价格政策，以及第三世界政府过度活动的国家干预，而这种干预又导致了大量的资源配置不当
2.经济发展过程是一个渐进的、连续的、和谐的、累计的过程；经济体系有一种自然走向充分就业的强有力的趋势，令一般的所有收入阶层受益。
暂时的失业是可能的，但是长期的均衡失业是不可能的。
3.理论假设：
“经济人”假定
价格刺激是灵敏的
各种要素的自由流动、自由竞争
4.在市场——价格机制作用下，经济发展遵循着“利益最大化原则”，在资源配置和利益的分配上，“自然而然”地形成“帕累托最优”的一般均衡状态。
简言之：
市场机制是经济发展的基本工具。
（八）马克思主义发展理论
1.马克思主义的发展理论认为社会发展的基本动因是：
生产力与生产关系的矛盾运动
2.生产力的高度发展，促使生产的社会化与资本私人占有的矛盾越来越突出，并开始阻碍社会生产力的进一步发展，导致资本主义经济危机深化，最后资本主义走向灭亡
3.马克思主义强调人的自由发展，把人的解放和人的全面发展作为社会发展的目标。
第五讲现代发展理论
（一）现代化理论
（二）结构主义理论
（三）依附理论
（四）世界体系理论
（五）新自由主义理论
（六）改良主义理论
（一）现代化理论
“现代化”指的是实现“现代性”的过程，而现代化理论是对欠发达国家如何能实现现代化及为何难以实现现代化的论述。
1.概念界定：
“现代化”是指：
人类社会从工业革命以来所经历的一场涉及社会生活诸领域的深刻的变革过程，这一过程以某些既定特征的出现作为完结的标志，表明社会实现了由传统向现代的转变
2.观点
传统社会和现代社会的二分法
对非西方不发达国家发展问题的分析
趋同理论
3.新现代化研究
抛弃排斥性
注重个案研究
对历史的具体研究方法格外关注
关注外部因素
（二）结构主义发展理论
1、强调发展中国家结构改造的重要性
2、主张发展中国家不平衡发展
结构主义认为发展中国家结构刚性使得这些国家不具备自我均衡的机制。
3、结构主义有代表性的理论
（1）“二元结构”理论。
代表人物：
刘易斯、费景汉、拉里斯、桥根森
基本论点：
一个国家工业化过程中，存在两个基本部门，传统的农业部门和现代的资本部门。
农业剩余劳动向工业部门转移，工业部门资本的积累和扩大
（2）“中心—边缘”论：
普雷维什
“中心”国和“外围”国的一种不均衡、不平等的国际经济结构
（3）发展极理论：
F.佩鲁
世界、一个国家乃至一个大的地区，经济发展并不是平衡推进的
（三）依附理论
发展中国家对发达国家从殖民时期开始的，对其资金与技术存在依赖，要根据发达国家的需要确定其经济结构，发达国家对发展中国家进行经济和政治控制，使发展中国家处于受制约和从属地位。
在这种格局下，发达国家是欠发达国家发展的阻力障碍。
依附理论注重社会外部因素，反对西方化模式，依附既是原因，也是结果。
依附理论认为自由贸易对发达国家有益，但对于经济不发达的国家则会起阻碍发展的作用。
（四）世界体系理论
世界体系理论者们认为存在一个超越单一的社会或国家的社会体系
要想认识一个独立的社会就必须去认识这个社会所在的背景，而这个背景就是一西方资本主义为中心的经济政治体系
核心国家占主导地位，可以控制和支配其他国家
边缘国家受核心国家的主导和支配
半边缘国家既在某种程度上控制边缘国家，有在某种程度上受控于核心国家，半边缘国家的位置最不稳定
（五）新自由主义
基本观点：
各学派一般都坚持经济人假设、完全市场信息假设和完全市场竞争假设；
都反对政府对经济的过多干预，主张政府作用的最小化、市场自由化；
都认为私有制是最有效率、最符合人性的永恒制度，是市场经济的唯一基础；
都反对社会主义公有制，主张私有化。
（六）改良主义的发展理论
改良主义强调自己寻求根除影响其大多数人口的贫困和非平等的政策，强调国家干预作用
1970年代改
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