监督档案.docx
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监督档案
工程质量监督档案
（征求意见稿）
云南省工程质量监督管理站编制
档号：
监督注册号：
工程质量监督档案
编制单位：
编制日期：
密级：
保管期限：
共卷第卷
卷内目录
序号
文件
编号
责任者
文件题名
日期
页次
备注
1
工程质量监督注册书、告知书
2
工程质量监督工作计划
3
工程质量行为抽查记录
4
工程质量监督巡查、抽查记录
5
工程质量整改通知
6
工程质量整改回复及核查记录
7
工程质量事故报告
8
不良记录、行政处罚建议书
9
地基基础（主体结构）分部和涉及结构安全子分部工程质量验收监督记录
10
建设工程竣工验收申报书
11
工程竣工验收条件审查记录
12
工程竣工验收监督记录
13
工程质量监督报告
14
其他
工程质量监督注册书
注册号：
项目名称
规划许可证号
建设单位
建设规模
平方米
建安总投资
万元
计划开工时间
年 月 日
工程地址
计划竣工时间
年 月 日
本工程项目共个单位工程，结构形式为：
，层数为：
地下层、地上层，基础形式为：
。
设计单位
资质等级
项目负责人
勘察单位
资质等级
项目负责人
施工单位
资质等级
项目负责人
监理单位
资质等级
项目负责人
办理工程质量监督注册手续时建设单位须提供如下资料（可用复印件）
1．建设工程规划许可证；
2．施工图设计文件审查报告和批准书；
3．中标通知书和施工、监理合同；
4．施工单位、监理单位项目机构组成及项目负责人资格证书；
5．其他规定需要提交的资料。
建设单位项目负责人：
建设单位项目技术负责人：
联系电话：
（公章）
年 月 日
资料收齐，同意办理工程质量监督注册。
请于60天内，执本注册书办理工程施工许可，逾期作废。
项目监督组长：
联系电话：
监督工作投诉电话：
机构负责人（签字）：
（公章）
年月 日
注：
本注册书一式五份，施工许可办理机构、建设、施工、城建档案、质量监督机构各一份。
工程质量监督告知书
建设单位：
你单位申报的工程质量监督注册已受理，现将工程质量监督管理的相关事项告知如下，请遵照执行：
一、监督依据
有关法律法规、工程建设强制性标准、《房屋建筑及市政基础设施工程质量监督管理规定》（住房和城乡建设部第5号令）和本省工程质量管理的有关规定
二、监督内容
工程参建各有关责任主体执行建设工程有关质量法律、法规和强制性标准情况、工程质量有关文件和资料、工程实体质量。
三、监督要求
（一）工程参建各有关单位应当严格遵守《中华人民共和国建筑法》和《建设工程质量管理条例》等工程建设有关法律法规和规范性文件的规定，承担相应的质量责任和义务；
（二）工程建设应当严格执行国家基本建设程序；
（三）工程参建各有关单位应当严格执行现行国家、本省的有关规范、规程标准、图集和设计文件等；
（四）建设单位接到本通知书后应当书面告知监理单位及施工单位。
工程开工前，建设单位应当及时将工程正式开工日期书面通报负责监督的工程质量监督机构。
（五）工程质量监督机构责令整改的问题，各参建单位要认真进行整改。
整改结果应当按照整改要求进行核查或上报。
（六）工程发生质量事故，应按照住房和城乡建设部《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》（建质[2010]111号）规定，向住房和城乡建设主管部门报告。
（七）工程竣工验收，应符合《云南省建设工程竣工验收管理办法》（云南省住房和城乡建设厅16号公告）和有关法律法规的规定。
在工程竣工验收7个工作日前，建设单位应向工程质量监督机构提出工程竣工验收申报书，并按规定提交相关资料文件；经工程质量监督机构审查同意后方可组织竣工验收。
（八）建设单位对所有呈报文件的真实性负责。
四、法律责任
工程建设出现违反建设工程有关质量法律、法规和强制性标准的等行为，主管部门将依法进行查处，各参建单位承担相应的责任。
工程质量监督工作计划
编号：
工程名称：
注册编号：
监督机构：
编制：
审核：
批准：
编制时间：
年月日
一、工程概况
工程名称
工程地址
规划许可证号
单位工程个数
建筑面积
m2
建筑层数
结构形式
基础形式
计划开工时间
年月日
计划竣工时间
年月日
参建单位及资质
项目负责人
姓名
资格（职称）
建设单位
勘察单位
设计单位
监理单位
施工总承包
单位
施工分包
单位
二、监督组织
根据该项目的建设特点，我站组成项目工程质量监督组对该工程项目质量实施监督工作，组长为，监督组成员如下：
序号
姓名
监督组内职务
专业
技术职称
联系电话
三、监督工作方式
工程质量监督采取以行政执法为基本特征、监督巡查、抽查为主要方式的监督模式。
根据工程类别、重要性及工程参与单位的业绩、信誉、质量保证能力等情况实施分类监督，实行差别化管理。
监督人员根据工程的建设进度对工程适时进行巡查和抽查。
四、监督工作的具体内容和方法
（一）工程质量行为抽查的主要内容
1.工程项目执行基本建设程序情况；
2.单位的资质情况；
3.抽查施工现场相关人员的资格及到位情况；
4.抽查执行工程质量法律法规、规章和规定的情况；
5.抽查施工、监理等单位质量体系和质量责任制度落实情况；
6.抽查工程质量文件符合性等。
7.其他内容。
（二）工程质量监督巡查、抽查的主要内容
1.执行法律法规和工程建设强制性标准的情况；
2.抽查涉及主体结构安全和主要使用功能的工程实体质量；
3.抽查工程质量责任主体和质量检测等单位的工程质量行为；
4.抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量；
5.对地基与基础、主体结构分部工程以及涉及结构安全的子分部工程质量验收和工程竣工验收进行监督。
（三）巡查、抽查的方法、频次、时间节点
1.巡查、抽查的方法
（1）工程质量行为抽查。
采用随机巡查、抽查的方式进行。
（2）工程巡查、抽查。
监督机构将列入巡查、抽查工程部位的时间节点以书面形式告知建设单位或监理单位。
建设单位或监理单位根据工程建设进度按节点要求，通知监督人员，监督人员根据工程施工质量情况，确定巡查、抽查的频次。
（3）在每次巡查、抽查前确定巡查、抽查的具体内容和方式，并将巡查、抽查情况形成记录归档。
2.频次、时间节点
序号
抽查内容
时间节点
巡查抽查次数计划
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
（四）监督抽测
根据工程的监督巡查、抽查情况，对工程实体质量存在质量疑义的，指定具有检测资质的检测机构对工程质量进行监督抽测。
五、工程竣工验收监督
对工程竣工验收的条件进行审查，对验收组织形式、程序等是否符合有关规定进行监督。
六、形成工程质量监督报告
竣工验收后7个工作日内，将工程监督巡查、抽查及竣工验收监督情况形成工程质量监督报告，报送工程备案管理部门，并归档保存。
年月日
工程质量行为抽查记录
编号：
工程名称
质量责任主体或有关单位名称
开工时间
工程进度
检查日期
检查内容：
（）1.工程项目执行基本建设程序情况；
（）2.单位的资质情况；
（）3.抽查施工现场相关人员的资格及到位情况；
（）4.抽查执行工程质量法律法规、规章和规定的情况；
（）5.抽查施工（）监理（）等单位质量体系和质量责任制度落实情况；
（）6.抽查工程质量文件符合性等。
（）7.其他内容：
检查情况：
监督人员签字：
年 月 日
质量责任单位负责人签字：
年 月 日
检查意见：
未发现违法违规行为（）。
发现违法违规行为：
1.责任单位自行整改（）；2.下发整改通知，责任单位整改后，书面报我站（）；3.下发整改通知，责任单位整改后，书面报我站复查（）；4.依据有关法律规定对责任单位进行行政处罚（）。
监督组组长：
年 月 日
工程质量监督巡查、抽查记录
编号：
工程名称
开工时间
工程进度
检查日期
施工单位
监理单位
检查部位
检查内容：
检查情况：
监督人员签字：
年月 日
施工单位负责人签字：
监理单位负责人签字：
年 月 日
检查意见：
未发现质量问题（）。
发现存在质量问题：
1.责任单位自行整改，监理（建设）单位检查（）；2.下发整改通知，责任单位单位整改后，监理（建设）单位检查后书面报我站（）；3.下发整改通知，责任单位整改后，监理（建设）单位检查后书面报我站复查（）；4.依据有关法律规定对责任单位实施行政处罚（）。
监督组组长：
年 月 日
工程质量整改通知
云质监（）改字第号
单位：
经检查工程，存在下列质量问题：
以上质量问题：
1.责任单位自行整改，监理（建设）单位检查（）；2.责任单位单位整改后，监理（建设）单位检查后书面报我站（）；3.责任单位整改后，监理（建设）单位检查后书面报我站复查（）；4.依据有关法律规定对责任单位实施行政处罚（）。
签发单位：
签发人：
年月日
签收单位：
签收人：
年月日
注：
本通知一式四份，建设、监理、施工、监督站各执一份。
地基基础（主体结构）分部和涉及结构安全子分部
工程质量验收监督记录
工程名称
开工日期
建筑面积
建筑层数
结构形式
验收的分部（子分部）
参加验收单位
项目负责人
职务或职称
建设单位
施工单位
监理单位
设计单位
勘察单位
综合验收结论
验收工作监督情况：
监督人员：
年月日
监督意见：
监督组组长：
年月日
工程竣工验收条件审查记录表
工程名称
建设单位
工程竣工验收条件
建设单位自查情况：
建设单位自查监督站审查情况
1．完成工程设计和合同约定的各项内容□完成□完成□未完成
2．施工单位《工程竣工报告》□有□有□无
3．监理单位《工程质量评估报告》□有□有□无
4．设计单位《工程质量检查报告》□有□有□无
5．勘察单位《工程质量检查报告》□有□有□无
6．规划部门出具的认可文件□有□有□无
7．消防部门出具的消防验收认可文件□有□有□无
8．环保部门出具的认可文件□有□有□无
9．建设单位已按合同约定支付工程款□有□有□无
10．电梯检验检测机构出具的检验认可文件□有□有□无
11．技术档案和施工管理资料□有□有□无
12．建设工程档案初验认可证□有□有□无
13．法规、规章规定必须提供的其他文件：
质量监督机构审核结果
1．工程竣工验收条件符合《云南省建设工程竣工验收管理办法》规定，同意组织竣工验收。
（）
2．工程竣工验收条件缺少项文件资料，不符合《云南省建设工程竣工验收管理办法》规定，不得组织竣工验收；需补齐相关文件资料，重新进行竣工验收申报。
（）
监督组组长：
年 月 日
工程竣工验收监督记录
工程名称
竣工日期
建筑面积
建筑层数
结构形式
参加验收单位
项目负责人
职称或资格
建设单位
施工单位
监理单位
设计单位
勘察单位
监督情况：
1．验收程序（人员组成、验收方案、验收过程）的执行情况
2．质量责任主体履行验收职责情况
3．形成验收结论情况
监督人员：
年月日
监督意见：
监督组组长：
年月日
第页共页
工程质量监督报告
编号：
工程名称：
注册编号：
监督机构：
编制：
审核：
批准：
报告日期：
年月日
一、工程概况第页共页
工程名称
建筑面积
m2
工程地址
结构形式
开工时间
年月日
建筑层数
验收时间
年月日
施工许可
证号
参建单位及资质
项目负责人
姓名
资格（职称）
建设单位
勘察单位
设计单位
监理单位
施工图设计文件审查机构
施工总承包
单位
施工分包
单位
检测机构
工程质量监督人员
姓名
监督组内职务
专业
技术职称
二、质量监督工作概况第页共页
内容
情况
监督计划制定
和执行
实施监督巡查、抽查次数和下发整改通知情况
巡查、抽查发现
主要问题及处理
申报工程优良等级的监督检查情况
三、监督巡查、抽查情况第页共页
序号
检查内容
情况
1
建设、勘察、设计、施工、监理和有关机构质量行为
2
建设、勘察、设计、施工、监理单位对地基与基础和主体结构的质量评价和验收情况
3
地基与基础、主体结构实体质量
4
施工、监理单位对工程使用功能的检验和检查情况
5
工程建设强制性标准执行情况
6
工程资料情况
7
分户验收执行情况
第页共页
四、责任主体及有关机构质量行为及不良记录情况
责任主体及有关机构名称
情况
建设单位
勘察、设计单位
监理单位
施工单位
工程质量检测机构
五、工程竣工验收条件审查情况第页共页
内容
情况
工程竣工验收申报
完成工程设计和合同
约定的各项内容
施工单位《工程竣工报告》
监理单位《工程质量评估报告》
设计单位《工程质量检查报告》
勘察单位《工程质量检查报告》
规划部门出具的认可文件
消防部门出具的消防验收
认可文件
电梯检验检测机构出具的
检验认可文件
建设工程档案初验认可证
工程竣工验收条件审查意见
六、工程竣工验收监督评价第页共页
竣工验收组织和程序评价：
工程建设强制性标准执行情况评价：
工程观感质量检查验收情况评价：
工程竣工验收责任主体检查、评价报告的评价：
验收遗留问题说明：
监督意见、推荐质量等级：
七、对竣工验收备案的建议第页共页
对竣工验收备案的建议:
监督组长（签字）：
机构负责人（签字）：
（公章）
年月日
其他需要说明问题：
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