最新医疗器械质量管理规范制度Word格式文档下载.docx

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④购合同或者质量保证协议还应医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产企业、供货者、数量、单价、金额等；

⑤须约定质量责任和售后服务责任，以保证医疗器械售后的安全使用。

4、购进医疗器械应开具有效票据,做到票,账,物相符,并依据原始票据建立购进记录,购进记录载明购货日期,品名,型号规格,单位、数量,单价、金额、供货单位,生产单位,出厂日期（或批号）,计量标志,许可证号,产品注册证号或备案凭证编号,有效期限等内容,票据和购进记录应保存至超过医疗器械有效期后两年。

无有效期的，不得少于5年。

植入类医疗器械进货查验记录和销售记录应当永久保存。

5、如发现供货方存在违法违规经营行为时，应当及时向食品药品监督管理部门报告。

医疗器械收货管理规定

1、公司应与供货者协商确定购进产品的运输方式和运输公司等，确保符合购进产品标签和说明书要求的运输及存贮要求。

2、公司应明确专人负责购进产品的收取工作，并保存相关票据。

3、收货人员在接收医疗器械时，应当核实运输方式及产品是否符合要求，并对照相关采购记录和随货同行单与到货的医疗器械进行核对。

交货和收货双方应当对交运情况当场签字确认。

对不符合要求的货品应当立即报告质量负责人并拒收。

4、随货同行单应当包括供货者、生产企业及生产企业许可证号（或者备案凭证编号）、医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、数量、储运条件、收货单位、收货地址、发货日期等内容，并加盖供货者出库印章。

5、收货人员对符合收货要求的医疗器械，应当按品种特性要求放于相应待验区域，或者设置状态标示，并通知验收人员进行验收。

质量验收管理规定

1、企业设验收员负责医疗器械验收工作，验收人员应经专业或岗位培训，并经地市级以上药监部门考试合格后上岗。

2、验收员应熟悉医疗器械知识和理化性能，了解各项验收标准和内容，具有一定独立工作能力，视力在0.9或0.9以上，无色盲、色弱疾患。

3、验收应在公司仓库中进行，验收员应在规定的时限内完成医疗器械验收工作。

在一般情况下，货到后应于2天内验完。

如遇大批到货或发现严重残损，需清点整理，核实数量提出查询的，可延期2天。

质量查询应写明详细情况和处理意见。

4、验收中应按规定开箱检查，发现可疑的批号应全部按批号拆箱检验。

销后退回医疗器械的质量验收要进行逐批验收。

5、验收时，根据送货或配送单，对照实物，按照医疗器械验收单的格式要求逐批进行品名、规格、生产厂家、批号、注册证号、注册商标、有效期、数量等的核对。

6、拆封验收后的医疗器械必须及时复原，尽量保持原貌，并尽可能先销售，以免引起变。

7、验收人员应当对医疗器械的外观、包装、标签以及合格证明文件等进行检查、核对，并做好验收记录，包括医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生产日期和有效期（或者失效期）、生产企业、供货者、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容。

验收记录上应当标记验收人员姓名和验收日期。

记录要求内容完整，不缺项，字迹清晰，结论明确，每笔验收记录和凭证均应由验收员签字盖章。

验收完毕给出验收结论，验收不合格的还应当注明不合格事项及处置措施，并放置在不合格品区,按照有关规定采取退货、销毁等处置措施。

（详见不合格产品和退、换货产品的管理制度）

8、验收记录应当保存至医疗器械有效期后2年；

9、验收合格后方可入合格品库（区），对货单不符，质量异常，包装不牢固，标示模糊或有其他问题的验收不合格产品要放入不合格品库（区），验收人员应行使质量否决权予以拒收，并与业务和质量管理部门联系作退厂或报废处理。

10、进货验收以“质量第一”为基础，因验收员工作失误，出现不合格医疗器械入库的情况，将视情节轻重给予相应处罚。

供货商资格及产品审核规定

1、首次经营企业是指购进医疗器械时，与本企业首次发生供需关系的医疗器械生产或经营企业。

2、首次经营品种是指本企业向某一医疗器械生产企业首次购进的医疗器械。

3、购进医疗器械应以质量为前提，对与本企业首次发生供需关系的供货企业应进行包括资格和质量保证能力的审核。

审核由采购人员会同质量管理人员共同进行，审核合格后，方可从首营企业进货。

如有必要，应当派员到供货者进行现场核查，对供货者质量管理情况进行评价。

发现供货方存在违法违规经营行为时，应当及时向企业所在地食品药品监督管理部门报告。

4、审核首营企业，应如实填写《医疗器械首营企业审批表》，按要求索取《医疗器械生产/经营许可证》和《营业执照》复印件等有关证明资料。

5、对与本企业进行业务联系的供货单位销售人员，进行合法资格验证，索取加盖供货单位原印章的标有委托项目和期限的法人委托书、身份证明等有效证件。

6、购进首营医疗器械应按规定填报《首营医疗器械审批表》，医械质量管理人员对首营品种进行合法性和质量基本情况审核，审核合格后方可经营。

并索取《医疗器械生产/经营许可证》、《营业执照》、《医疗器械产品注册证》或备案凭证复印件和产品的出厂检验报告。

7、首营品种合法性及质量情况的审核，包括审核医疗器械的生产许可证或备案凭证、注册证或备案凭证和产品质量标准以及包装、标签、说明书等是否符合规定。

了解医疗器械的性能、用途、储存条件等内容。

8、签订首次经营品种合同时，应明确质量条款内容，同时与供货单位签字质量保证协议。

9、购进产品应索取合法有效的医疗器械生产或经营许可证、营业执照、产品注册证或备案凭证、产品出厂检查报告书或合格证，进口医疗器械其产品的包装应有中文标签和说明书。

10、供货方必须提供加盖供货单位红印章的有关质量批件和规定资料。

库房储存、出入库及运输管理规定

（一）仓库保管

1、医疗器械保管员必须严格执行《医疗器械监督管理条例》和《医疗器械经营监督管理办法》及本公司质量管理制度，在库存医疗器械产品的保管工作中，应按各自的岗位职责和操作规程做好本职工作，保证公司经营医疗器械产品的质量完好，数量准确。

2、医疗器械产品储存保管的职责是：

安全储存，降低损耗，科学养护，保证质量，收发迅速，避免事故。

3、保管员凭验收员签章的入库凭证将产品移入相适应的库区。

4、保管员应熟悉医疗器械产品的性能及储存条件，储存保管中应遵守下列要求：

①医疗器械产品按温、湿度要求储存于相应的库区中，按规格、批号分开存放，品名或外包装易混淆的产品应分隔存放。

仓库内不得存放与贮存管理与医疗器械无关的物品。

②在库医疗器械产品均实行色标管理，待验区、退货区为黄色，合格区、发货区为绿色，不合格区为红色，效期产品区为蓝色。

分区内应摆放有垫板或货架、托盘等设施设备，应当保持清洁，无破损。

③搬运和堆垛应严格遵守医疗器械产品外包装图示标志的要求，规范操作。

怕压产品应控制堆放高度，定期翻垛。

④每一库（区）中产品应合理堆垛，与库房地面、内墙、顶、灯、温度调控设备及管道等设施间保留有足够空隙；

离地≥10CM，离内墙、顶、灯、温度调控设备及管道≥30CM，不倒置，不混放，以安全、方便、科学、多贮为原则。

⑤保持库房、货架和在库医疗器械产品的清洁卫生，定期进行清扫，做好防火、防潮、防热、防霉、防虫、防鼠及防污染等工作。

⑥建立专职养护组织，在质管部的指导下，负责产品储存中的养护工作，对保管员进行技术指导，养护工作应贯彻“预防为主”原则。

非养护工作人员未经批准不得进入仓库，养护工作人员不得有影响医疗器械质量的行为。

⑦企业当根据库房条件、外部环境、医疗器械有效期要求及流转情况等，对库存医疗器械产品应进行定期质量检查，一个季度为一个循环周期，并建立检查记录。

效期产品、一次性使用无菌产品应酌情增加检查次数，并做好库存产品养护检查记录。

⑧通过定期检查持续改善贮存条件、防护措施、卫生环境与作业流程，对库存医疗器械的外观、包装、有效期等质量状况进行检查。

⑨应当对库存医疗器械有效期进行跟踪和控制，采取近效期预警（近效期为三个月），超过有效期的医疗器械，应当禁止销售，放置在不合格品区，然后按规定进行销毁，并保存相关记录。

⑩在医疗器械产品养护中发现质量问题，应悬挂明显标志并暂停发货，并尽快通知质管部予以处理。

⑾企业应当对库存医疗器械定期进行盘点，做到账、货相符。

⑿加强温、湿度管理，每天上、下午不少于2次对库房温湿度进行监测记录。

记录应妥善保存，定期分析，掌握变化规律。

⒀能正确使用各种消防器材、设施，配备的防火器材设施，应做到安全、有效，严禁火种入库及在库房内动用明火。

（二）出入库复核管理制度

1、出入库复核人员必须严格执行《医疗器械监督管理条例》和《医疗器械经营监督管理办法》和本公司质量管理制度，做好本职工作。

2、医疗器械产品出入库复核时，必须有出入库凭证。

严格对照产品销售出入库单进行逐项检查，核对购货单位、产品名称、规格型号、生产批号、灭菌批号、有效期、生产厂商、数量、销售日期等，并进行质量检查。

3、出入库应当复核并建立记录，记录内容包括供货者或购货者、医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生产日期和有效期（或者失效期）、生产企业、数量、出入库日期等内容。

4、在出入库复核中如发现有以下问题应停止入库及发货，并通知质管人员处理：

①医疗器械产品包装内有异常。

②包装出现破损、污染、封口不牢、衬垫不实、封条严重损坏等现象。

③包装标识模糊不清或脱落或者标示内容与实物不符。

④产品已超出有效期。

⑤存在其他异常情况的医疗器械。

5、所有经过出入库复核后的医疗器械产品须做到数量批号准确、质量完好、包装牢固、标志清楚。

同时做好产品出库复核记录并签字，记录保存至超过产品有效期满后二年，以便进行产品的质量跟踪。

（三）运输管理制度

1、认真贯彻执行《医疗器械监督管理条例》及国家各项交通运输管理规定，严格按医疗器械质量管理规范要求，规范运输管理工作。

2、医疗器械的运输工作，应根据“及时、准确、安全、经济”的原则，合理地组织运输工具和力量，选择最合理的运输方式，把医疗器械安全运达目的地。

3、运输医疗器械，应当采用车箱封闭式运输车辆，应当根据医疗器械的包装、质量特性并针对车况、道路、天气等因素，选用适宜的运输工具，采取相应措施防止出现破损、污染等问题。

4、发运医疗器械时，应当检查运输工具，发现运输条件不符合规定的，不得发运。

运输医疗器械过程中，车厢应当保持密闭并上锁。

5、应当严格按照外包装标示的要求搬运、装卸医疗器械，以防止医疗器械破损。

搬运、装卸医疗器械应轻拿轻放，严格按照外包装图示标志要求堆放和采取防护施。

搬运和堆垛应严格遵守医疗器械外包装图示标志的要求，规范操作。

怕压医疗器械应控制堆放高度。

6、医疗器械发运前必须检查医疗器械的购货者、医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生产日期和有效期（或者失效期）、生产企业、数量、出库日期、运输方式及运输时间等，以防错发错运。

7、冷藏、冷冻医疗器械应采用冷藏车或保温箱运输，在运输过程中医疗器械不能直接接触冰袋、冰排等蓄冷物质，防止影响医疗器械质量。

8、在冷藏、冷冻医疗器械运输途中，应当实时监测并记录保温箱内的温度数据。

9、应当制定冷藏、冷冻医疗器械运输应急预案，对运输途中可能发生的设备故障、异常天气影响、交通拥堵等突发事件，能够采取相应的应对措施。

10、委托其他单位运输医疗器械的，应当事先对承运方的运输设备、质量保障能力、人员资质及条件进行审核，符合要求的方可委托。

10.1对承运方运输能力考查的内容应包括：

（1）企业各种证照和相关资质、（包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税、地税）、道路运输经营许可证法人代表身份证明）、信誉良好、车辆资源、运输能力、安全搬运装卸能力、质量管理体系；

（2）具有健全的管理制度、管理台账和专门的运输安全管理人员；

（3）承运商自有和租赁车辆具有行驶证、保险卡、营运资格证、车主身份证明及驾驶员驾驶证、从业资格证等。

按规定的额度办理了车辆保险（交强险、车损险、第三者责任险）；

（4）承运商订单跟踪、车辆定位、温度监控的能力和管理信息系统；

（5）承运商运输应急管理机制和体系功能。

10.2索取承运单位的运输资质文件、运输设施设备和监测系统证明及验证文件、承运人员资质证明、运输过程温度控制及监测等相关资料。

11、委托运输医疗器械应当与承运方签订运输协议，明确医疗器械质量责任、遵守运输操作规程和在途时限等内容。

12、委托运输医疗器械应当有记录，实现运输过程的质量追溯。

记录至少包括发货时间、发货地址、收货单位、收货地址、货单号、医疗器械件数、运输方式、委托经办人、承运单位，采用车辆运输的还应当载明车牌号，并留存驾驶人员的驾驶证复印件。

记录应当至少保存5年。

13、从事冷藏、冷冻医疗器械收货、验收、储存、养护、出库、运输等岗位工作的人员，应当接受相关法律法规、专业知识、相关制度和操作程序的培训，经考核合格后，方可上岗。

14、委托其他单位运输冷藏、冷冻医疗器械时，应当保证委托运输过程符合《医疗器械经营质量管理规范》及本制度的规定。

14.1索取承运单位的运输资质文件、运输设施设备和监测系统证明及验证文件、承运人员资质证明、运输过程温度控制及监测等相关资料。

14.2对承运方的运输设施设备、人员资质、质量保障能力、安全运输能力、风险控制能力等进行委托前和定期审计，审计报告存档备查。

14.3承运单位冷藏、冷冻运输设施设备及自动监测系统不符合规定或未经验证的，不得委托运输。

14.4与承运方签订委托运输协议，内容包括承运方制定并执行符合要求的运输操作程序，对运输过程中温度控制和实时监测的要求，明确在途时限以及运输过程中的质量安全责任。

14.5根据承运方的资质和条件，必要时对承运方的相关人员进行培训和考核。

15、已装车的医疗器械应当在1个小时内，冷藏冷冻医疗器械应在半小时内发运并尽快送达。

委托运输的，应当要求并监督承运方严格履行委托运输协议，防止因在途时间过长影响医疗器械质量。

16、做好装卸、发运工作。

搬运、装卸医疗器械应轻拿轻放，运输时应针对包装标识及道路状况采取相应措施，尽量缩短运程，途中停车下货应人不离货，或车厢上锁，防止途中医疗器械盗抢、遗失、调换等事故。

17、发运人员应与客户办好签收回执，及时将发运情况反馈给销售部门，并与相关部门办好交接手续。

18、对于违规发运，给公司造成损失，要追究相关人员的经济责任。

医疗器械销售管理规定:

1、按照依法核准的经营范围经营医疗器械。

2、按要求将医疗器械批发销售给合法的购货者，销售前应当对购货者的证明文件、经营范围进行核实，建立购货者档案，保证医疗器械销售流向真实、合法。

3、产品售出后相关部门应定期进行质量跟踪及售后服务，及时掌握用户使用产品的信息；

技术人员应进行现场使用指导，包括安装、调试、操作等；

对用户在使用产品中发生的问题要认真对待及时解决问题并做好详细记录。

对非产品质量的问题，应根据公司相关规定进行妥善处理。

工作人员要依据公司“产品售后服务的管理制度”进行详细记录并上报。

4、销售负责人必须经地市级以上药品监督管理部门培训考核合格,取得岗位证书后方可上岗。

5、公司销售人员销售医疗器械，应当携带加盖本企业公章的授权书。

授权书应当载明授权销售的品种、地域、期限，注明销售人员的身份证号码。

销售人员应正确介绍医疗器械,不得虚假夸大和误导消费者,对顾客所购医疗器械的名称,型号,规格,数量认真核对无误后方可出售。

6、凡经质量管理员检查或接到药品监督管理部门通知的不合格医疗器械和超有效期,失效的医疗器械一律不得销售。

7、销售医疗器械,必须做好销售记录,销售记录内容包括:

医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、数量、单价、金额、生产批号或者序列号、有效期、销售日期、生产企业和生产企业许可证号（或者备案凭证编号）、购货者的名称、经营许可证号（或者备案凭证编号）、经营地址、联系方式等,并做到票,账,物相符。

8、销售记录应当保存至医疗器械有效期后2年；

9、为消费者提供咨询和指导,指导顾客合理,正确使用医疗器械。

10、公司自行将销售产品运输至购货单位。

如确实须委托其他机构运输医疗器械，应当对承运方运输医疗器械的质量保障能力进行考核评估，明确运输过程中的质量责任，确保运输过程中的质量安全。

售后服务管理规定

1、坚持“质量第一，用户第一”的经营思想，将售后服务工作，提高到与质量要求同步。

2、企业应当具备与经营的医疗器械相适应的专业指导、技术培训和售后服务的能力，或者约定由相关机构提供技术支持。

3、企业按照质量管理制度的要求，制定售后服务管理操作规程，内容包括投诉渠道及方式、档案记录、调查与评估、处理措施、反馈和事后跟踪等，并对企业相关人员及时培训并考核。

4、企业设专职人员负责售后管理，对客户投诉的质量安全问题及时查明原因，采取有效措施及时处理和反馈，并做好记录，必要时可通知供货者及医疗器械生产企业。

5、企业应当按照采购合同与供货者约定质量责任和售后服务责任，保证医疗器械售后的安全使用。

与供货方签订质量保证协议时，同时签订有供货方对医疗器械的维修条款。

6、公司建立顾客访问制度，采取不定期上门访问、书面征求意见或利用各种机会等方式广泛征求顾客对本公司产品质量、服务质量的意见和要求，同时做好记录。

对顾客反应的意见应及时反馈到公司有关领导，提出改进措施并组织实施。

7、对顾客来信、来电、来访提出的问题，有关人员应做好接待工作，做到态度热情虚心，处理及时公正。

不管顾客提出的意见正确与否，都应虚心听取，沟通和加强与顾客之间的联系，并做好相关记录。

8、公司建立客户档案，认真处理客户来信、来访。

每件来函、复函、编号记录等，按产品分别归档管理，并及时将售后服务处理结果等信息记入档案，以便查询和跟踪。

9、对顾客在产品质量上的反馈意见，应及时研究处理，认真解决用户提出的问题，同时将处理意见上报负责人。

10、实行切实可行的岗位责任制，逐渐是客户服务制度化、标准化，不断提高服务质量。

11、随时了解市场信息，掌握同行业产品价格、质量信息，及时反馈给公司领导，促使领导正确决策。

不合格产品和退、换货产品的管理制度

（一）不合格产品管理制度

1、商品质量保证是企业全体人员的共同责任，全体员工都要树立法规、法制观念和质量第一的思想，及时处理各种内在质量、外观及包装不合格商品，禁止流入市场。

2、做好入库商品验收工作，杜绝伪劣商品入库，在验收或抽验中发现质量问题，应及时通知经理和财务，拒付货款。

3、在库存养护和质量检查中发现不合格商品，应立即停止销售使用，清查库存。

4、不合格商品应另外堆放，并有明显标记，不得与合格商品混放。

同时按照不合格产品的程度做好产品的退、换货工作。

对因质量问题而要加工整理的商品，须经重新检验，合格后方可入库。

5、对需做质量报损的商品，按规定程序办理。

（二）退、换货产品管理制度

1、退、换货产品包括购进退、换产品和售后退换产品。

2、加强对退、换货的管理，保证退、换货环节医疗器械的质量和安全，防止混入假劣医疗器械。

对购进退、换的产品，要分别存放，挂明显标志，将退、换产品有关问题的资料、货款处理及凭证与记录提供给供货单位，作为退、换产品的依据。

3、对售后退、换产品，除要认真查明退、换货原因，核对退、换货凭证、发票等各项内容外，还这要对其售后退、换的产品及同批号库存产品进行严格的质量验收和质量检验，合格品按规定重新入库，不合格品要查明不合格原因，向供货单位查询追诉、报损或销毁。

4、售后退、换产品的货款，按《消费者权益保护法》执行，凭证与各种原始记录归档存放，保存三年。

产品不良事件监测和报告规定

（一）质管人员负责公司所经营医疗器械的不良事件情况的收集、报告和管理。

（二）不良事件

1、医疗器械不良事件是指：

合格医疗器械在正常用法用量下出现的与用医疗器械目的无关的或意外的有害事件。

2、可疑医疗器械不良事件是指：

怀疑而未确定的医疗器械不良事件。

3、新的医疗器械不良事件是指：

医疗器械使用说明书或有关文献资料上未收载的不良事件。

4、严重医疗器械不良事条件包括：

①因使用医疗器械引起死亡的。

②因使用医疗器械引起致癌、致畸的。

③因使用医疗器械损害了重要的生命器官而威胁生命或丧失生活能力的。

④因使用医疗器械引起身体损害而导致住院治疗的。

⑤因使用医疗器械而延长住院治疗时间的。

（三）不良事件报告的范围

1、上市5年以内的医疗器械，收集并报告它所有的可疑的不良事件。

2、上市5年以上的医疗器械，报告它严重的罕见的或新的不良事件。

（四）不良事件报告的程序和要求

1、企业配备人员，按照国家有关规定承担医疗器械不良事件监测和报告工作，对医疗器械不良事件监测机构、食品药品监督管理部门开展的不良事件调查予以配合。

2、企业对所经营医疗器械的不良事件情况进行监测，各部门要积极配合做好医疗器械不良事件监测工作，加强对本企业所经营医疗器械不良事件情况的收集，一经发现可疑医疗器械不良事件，应当立即向质管部和企业质量负责人报告。

质管部应详细记录、调查确认后，向当地医疗器械监督管理部门报告。

3、本企业所经营的医疗器械中发现医疗器械说明书中未载明的可疑严重不良事件病例，必须以快速有效方式报告当地医疗器械监督管理部门。

4、本企业所经营