投资者关系管理131225.docx

投资者关系管理131225.docx

《投资者关系管理131225.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资者关系管理131225.docx（8页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

投资者关系管理131225

目录

第四部分投资者关系管理3

1投资者关系管理3

1.1总则3

1.2投资者关系管理的主要内容3

1.3投资者关系管理的主要内容包括：

3

2资本市场信息披露管理5

2.1总则5

2.2信息传递、审核及披露流程6

2.3信息披露事务管理部门及其负责人的职责8

2.4信息披露报告、审议和职责8

2.5董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度10

2.6与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通制度10

2.7附则11

3第三方服务机构管理12

3.1第一章总则12

3.2第一条为加强鑫苑与第三方服务机构的合作与管理，以使其为公司提供更好的服务，特制定本制度。

12

3.312

3.4第二章第三方服务机构管理12

3.5第三方服务机构合同废止12

第四部分投资者关系管理

1投资者关系管理

1.1总则

1.1.1为加强鑫苑与投资者和潜在投资者的沟通，促进投资者对本公司的了解和认同，特制定本制度。

1.1.2投资者关系管理的目的与对象

1.1.3投资者关系管理的目的：

通过与投资者的充分沟通，使投资者了解和认同公司，实现公司价值和投资者利益最大化。

1.1.4投资者关系对象：

（一）投资者（包括历史、现有和潜在的投资者）；

（二）分析师；

（三）公关公司；

（四）媒体；

（五）公司投资者关系网站。

1.2投资者关系管理的主要内容

1.3投资者关系管理的主要内容包括：

（一）每季度观察投资人持有证券的报告，了解重要投资人的变化情况；

（二）每季度季报发布后，和重点投资人保持联络，使其了解公司业务发展情况；

（三）每年根据市场情况有选择的参加投资人在国内和国外的大会；

（四）保持和分析师的联系，争取其对公司做正确的预期和合理的报告，努力发展新的分析师；

（五）指导公关公司，制定工作计划，密切监控金融市场动向，定期收集工作报告和检查工作效果；

（六）与媒体保持良好的关系，正确引导投资者；

1.3.1公司投资者关系网站的管理

（一）根据公司业务发展状况，与负责投资者关系网站维护的第三方合作，及时更新网站内容，更新内容应得到投资者关系总监和CFO的审核批准；

（二）定期对投资者关系网站的内容做检查，保持信息完整正确及时。

2资本市场信息披露管理

2.1总则

2.1.1为加强对鑫苑置业及其下属城市公司以及联营公司（以下简称公司）资本市场信息披露工作的管理，进一步规范公司的资本市场信息披露行为，符合上市条例及有关规定，维护公司、投资者及其他权益者的合法权益，根据美国证券交易委员会（简称SEC）、纽约证券交易所（简称纽交所）等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，特制订本制度。

2.1.2公司资本市场披露信息应真实、准确、完整、及时。

2.1.3本制度所称“信息披露”，是当有需要定期披露的信息、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格较大影响的信息（以下简称“重大信息”）时，根据法律、行政法规、部门规章和其他有关规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报送SEC登记。

2.1.4信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的法规。

公司应忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时。

2.1.5内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露或者暗示任何相关信息，不得利用该信息进行违规获利。

公司的内幕信息知情人主要包括：

1）公司董事、合规官员、高级管理人员

2）公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

3）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员

4）由于所任公司职务可以获取公司有关内部信息的人员

5）相关证券监管机构规定的其他人员

2.2信息传递、审核及披露流程

2.2.1递交给SEC的年报和季报等定期财务报告的编制、传递、审议、披露程序。

1）CFO协调总裁办、领导投资者关系负责人和报告师等及时编制上述各项报告草案；

2）董事、高级管理人员应积极关注上述各项报告的编制、审议和披露进展情况，出现可能影响上述各项报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告；

2.2.2递交给SEC的重大信息临时报告的编制、传递、审核、披露程序。

1）CFO应及时向董事和高级管理人员通报重大信息临时公告内容。

2）CFO负责领导投资者关系管理部门组织重大信息临时报告的披露工作，包括公关公司、文件递交公司的协调工作；

2.2.3公司信息公告由投资者关系部负责对外发布，其他董事、高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。

2.2.4CFO接到SEC的质询或查询后，应及时报告公司董事长和董事会，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织董事会起草重大事件临时报告初稿提交董事长审定；董事长签发后，CFO负责向SEC回复、报告。

2.3信息披露事务管理部门及其负责人的职责

2.3.1公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。

董事长、CFO是公司信息披露的第一责任人；CFO、投资者关系负责人和财务部门负责人是信息披露准确性和合规性的主要责任人，负责管理公司信息披露事务。

2.3.2投资者关系管理部门是公司信息披露事务办理的日常工作部门，在CFO和投资者关系负责人直接领导下，统一执行公司的信息披露事务。

2.3.3CFO和投资者关系负责人负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，CFO和投资者关系负责人有权列席股东大会、董事会会议和高级管理人员相关会议，有责任经常了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

2.4信息披露报告、审议和职责

2.4.1公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责人应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证递交给SEC的全部文件，包括定期报告、临时报告等在规定期限内披露。

2.4.2信息披露文件应采用英文文本，同时采用中文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。

两种文本发生歧义时，以英文文本为准。

2.4.3董事会管理公司信息披露事项，确保信息披露的内容真实、准确、完整，发现问题应当及时改正。

2.4.4公司董事和高级管理人员应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会CFO和投资者关系负责人。

2.4.5公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责人应当配合CFO和投资者关系负责人信息披露相关工作，并提供工作便利，确保CFO和投资者关系负责人能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。

2.4.6CFO领导投资者关系负责人协同负责组织和协调公司信息披露事务，促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露。

2.5董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度

2.5.1投资者关系管理部门和财务部门是负责管理公司信息披露文件、资料档案的职能部门。

2.5.2公司信息披露文件及公告由投资者关系管理部门和财务部门保存。

2.5.3公司实行信息披露备查登记制度，对接受或邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容包括活动时间、地点、方式（书面或口头）、有关当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，并将信息披露备查登记主要内容置于公司网站或以公告形式予以披露。

2.6与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通制度

2.6.1CFO和投资者关系负责人为进行公司投资者关系活动负责人，未经董事会或CFO同意，任何人不得进行投资者关系活动。

2.6.2投资者关系管理部门负责投资者关系活动档案的建立健全、保管等工作，会议纪要等档案文件内容包含必要的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见等信息。

2.6.3投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司投资者关系管理部门统筹安排，并指派人员陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。

2.6.4公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提供内幕信息。

业绩说明会应采取网上直播或电话直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。

涉及公司已经公开披露的信息的，应以披露的信息为准。

2.6.5对于有关人员的失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响或者损失时，公司有权对该责任人给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并且可以向其提出合理经济赔偿要求或者提请相关部门进行刑事处罚。

2.7附则

2.7.1投资者关系管理部门为鑫苑（中国）置业有限公司财务部，本制度审议通过之日生效。

2.7.2本制度由公司授权财务部解释。

2.7.3本制度由财务部修订并提请公司总裁办批准。

2.7.4本制度未尽事宜，依据监管机构法律法规、部门规章、《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》执行。

3

第三方服务机构管理

3.1第一章总则

3.2第一条为加强鑫苑与第三方服务机构的合作与管理，以使其为公司提供更好的服务，特制定本制度。

3.3

3.4第二章第三方服务机构管理

3.4.1本制度所指第三方服务机构包括但不限于公司的海外律师、国内律师、公关公司、保险代理商和新闻专线服务商等；

3.4.2投资者关系部成立第三方服务机构评估小组，定期对其提供的服务进行评估；经办人要绘制评估总表，投资者关系部总监根据评估结果与第三方服务机构进行沟通，最后将沟通结果报告CFO，以使其为公司提供更好的服务，特制定本制度。

3.5第三方服务机构合同废止

3.5.1CFO根据对第三方服务机构的评估结果以及沟通结果做出是否续约的判断，如需终止合同，应报总裁办审核，经总裁办批准后，由经办人办理相关手续；