证券交易练习题答案文档格式.docx

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　　12．【答案详解】A。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　13．【答案详解】C。

证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

　　14．【答案详解】D。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：

①证券经纪；

②证券投资咨询；

③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

④证券承销与保荐；

⑤证券自营；

⑥证券资产管理；

⑦其他证券业务。

其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；

经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；

经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　15．【答案详解】A。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

　　16．【答案详解】B。

证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

会员代表由会员高级管理人员担任。

会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

　　17．【答案详解】A。

A项应改为：

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。

净资本不得低于5000万元人民币。

　　18．【答案详解】B。

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

　　等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。

　　19．【答案详解】B。

技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

　　20．【答案详解】A。

对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；

对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　　21．【答案详解】C。

限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

　　22．【答案详解】C。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：

（1）口头或书面警示。

（2）约见谈话。

（3）要求相关投资者提交书面承诺。

（4）限制相关证券账户交易。

（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。

（6）上报中国证监会查处。

　　23．【答案详解】B。

最低备付（最低结算备付金限额）是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。

最低备付可用于完成交收．但不能划出。

如果用于交收，次日必须补足。

　　24．【答案详解】C。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　25．【答案详解】A。

根据《证券法》第四十条的规定。

证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　26．【答案详解】A。

、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易．交易单元是交易权限的技术载体。

　　27．【答案详解】B。

考查证券经纪业务中证券交易所的监督。

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　28．【答案详解】C。

自营业务的内部控制的主要措施包括：

（1）建立防火墙制度。

（2）加强自营账户的集中管理和访问权限控制。

（3）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

（4）建立独立的实时监控系统。

（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。

（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。

（7）建立完备的业绩考核和激励制度。

（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。

　　29．【答案详解】C。

上市公司1／3以上监事发生变动才构成内幕信息。

　　30．【答案详解】A。

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　31．【答案详解】D。

每次申请转股的可转债面值数额必须是1手（1000元面额）或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：

可转债转换股份数（股）=转债手数×

1000÷

当次初始转股价格=500×

20=25000（股）。

{来源：

考{试大}

　　32．【答案详解】C。

根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：

（16+1.60-16）×

）25％×

1=2（元）。

　　33．【答案详解】A。

上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量。

按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

　　34．【答案详解】C。

市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。

　　35.【答案详解】B。

证券交易内幕信息的知情人包括：

①发行人的董事、监事、高级管理人员；

②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　36．【答案详解】B。

证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

　　37．【答案详解】C。

禁止内幕交易的主要措施包括：

①加强自律管理。

加强自律管理的主要措施有：

从业人员要在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；

为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员须分离；

严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；

加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；

同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现立即严肃处理。

②加强监管。

中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　38．【答案详解】C。

《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　39．【答案详解】D。

D项属于柜台自营买卖的特点。

　　40．【答案详解】D。

证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。

　　41．【答案详解】B。

公开原则又称信息公开原则，要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：

上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。

　　42．【答案详解】B。

利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的是关于政府债券的金融工具属于利率期货。

　　43．【答案详解】A。

银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、

抽签决定；

后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　59．【答案详解】B。

申购手续费分两步计算：

①净申购金额=10000÷

（1+1.5％）=9852.22（元）；

②申购手续费=10000-9852.22=147.78（元）。

　　60．【答案详解】D。

按照权益与所有权一致的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。

二、多选选择题

　　1．【答案详解】ABCD。

《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》第十条规定，协议平台接受交易用户下列类型的申报：

①意向申报；

②定价申报；

③双边报价；

④成交申报；

⑤其他申报。

　　2．【答案详解】ACD。

B项应为：

执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

　　3．【答案详解】AB。

A、B两项属于自营业务中的合规风险；

C项属于资产管理业务中的管理风险；

D项属于经营风险。

　　4．【答案详解】AC。

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。

分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

　　5．【答案详解】AC。

我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。

　　6．【答案详解】AC。

集合资产管理合同应包括：

前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生

　　效的条件。

　　7．【答案详解】AC。

证券交收包含两个层面：

一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。

二是结算参与人与客户之间的证券交收。

　　8．【答案详解】ABCD。

证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。

客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。

　　9．【答案详解】BC。

上海证券交易所的市价申报：

一是最优五档即时成交剩余撤销申报即在对手方实时最优五个价位内以对手方人权为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。

二是最优五档限时成交剩余转限价申报即在对手方实时5个最优价位内：

①以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；

②如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；

③如无本方申报的，该申报撤销。

　　10．【答案详解】ABC。

纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种有：

在证券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券，以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

　　11．【答案详解】AD。

公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。

在公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

　　12．【答案详解】ABC。

证券自营业务的含义为：

①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。

②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；

并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

　　13．【答案详解】ABD。

证券交易所特别会员应承担的义务有：

①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。

②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。

③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。

④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

　　14．【答案详解】ABC。

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。

　　15．【答案详解】ACD。

上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。

目前在深、沪证券交易所交易的债券有现货交易和回购交易。

　　16．【答案详解】AB。

转期是指将较早到期的债券换成到期日较晚的债券。

实际上是将债务的期限延长，常用的方法是直接以新债券兑换旧债券及用发行新债券得到的资金来赎回旧债券。

　　17．【答案详解】AB。

证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。

　　18．【答案详解】ABCD。

交易差错风险主要有下列情形：

①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；

②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；

③无权或越权代理而造成的风险；

④交割失误引起的风险。

　　19．【答案详解】ABC。

D项应为：

证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

　　20．【答案详解】BD。

证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。

其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。

　　21．【答案详解】ABCD。

除A、B、C、D四项外，根据我国《证券法>

>

等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下规则：

①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；

②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；

③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；

④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；

⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；

⑥不得以任何方式提高或降低．或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。

　　22．【答案详解】BCD。

A选项应改为：

权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：

00。

　　23．【答案详解】ACD。

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：

①在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。

②如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：

高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部威交；

与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。

　　24．【答案详解】BC。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。

设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

　　25．【答案详解】ABD。

据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

　　26．【答案详解】ABC。

目前，用于国债买断式回购交易的券种有“04国债（10）”、“05国债

（1）”“05国债（4）”“05国债（5）”“06国债（4）”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

　　27．【答案详解】BC。

对送股（公积金转增股本）的股份登记。

是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

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　　28．【答案详解】ABD。

C选项转托管可以撤单。

　　29．【答案详解】BC。

在席位加入清算前或席位的清算路径发生变化的情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

　　30．【答案详解】AD。

信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”：

前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险；

后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

　　31．【答案详解】ABC。

按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。

　　32．【答案详解】ABD。

关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。

　　33．【答案详解】ABCD。

除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。

　　34．【答案详解】ABCD。

A、B两项描述的为限价委托的优点；

C、D两项描述的为限价委托的缺点。

　　35．【答案详解】AB。

C项应为：

在相同的时间下，卖出价格低的优先；

D项应为在相同的价格下，时间优先。

　　36．【答案详解】ABCD。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括：

①在证券交易所挂牌交易的股票；

②在证券交易所挂牌交易的债券；

③证券投资基金；

④在证券交易所挂牌交易的权证；

⑤中国证监会允许的其他金融工具。

　　37．【答案详解】ABCD。

客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

　　38．【答案详解】CD。

客户分析主要包括：

①客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；

②资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；

③投资风险收益特征分析等。

　　39．【答案详解】AB。

已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金；

尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前（含该日）在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

　　40．【答案详解】AB。

C选项权益登记日为T+6日；

D选项现金红利发放日为T+11日。

三、判断题

　　1．【答案详解】B。

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　2．【答案详解】B。

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致

　　相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告。

在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

　　3．【答案详解】A。

投资者也可以将其托管的证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为“证券转托管”。

转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

　　4．【答案详解】B。

证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面：

①参加会员大会；

②有选举权和被选举权；

③对证券交易所事务的提议权和表决权；

④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；

⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；

⑥按规定转让交易席位等。

　　5．【答案详解】B。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定：

“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

”

　　6．【答案详解】B。

证券结算的操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

题中描述的为法律风险。

挪用客户交易结算资金是我国证券法律规范禁止的欺诈客户行为之一。

　　8．【答案详解】B。

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　9．【答案详解】B。

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。

在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

　　10．【答案详解】A。

按照竞价原则，在证券买卖撮合中，