AAA大型上市集团副总经理在集团总部年度监察审计会议上的报告Word格式文档下载.docx
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按照公司党组“加强教育，注重预防”的要求，结合保持共产党员先进性教育活动和“四好”班子创建活动，努力推进廉洁从业和依法经营的宣传教育。
把胡锦涛同志在中央纪委五次会议上的讲话和吴官正同志的工作报告、国资委中央企业纪检监察工作会议上领导的讲话和报告及《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》等作为先进性教育活动必学内容。
同时，举办了预防职务犯罪专题报告会、法规知识测试与竞赛共TTT场，有TTTTT人次参加。
组织了廉政报告会及观看反腐倡廉D教片共TTT场次，有TTTTT人次参加。
公司系统各单位认真开展纪律教育月活动，组织了“重走西D东送路”、“为民务实，勤政廉政”、“家庭助廉”等主题活动和“清风伴我行”廉洁警言征集活动，共有TTTTT人自创警言TTTT条，营造出良好的廉洁文化氛围。
全系统TTTTT名党员干部参加了中央纪委与国资委纪委举办的《实施纲要》、《廉洁从业规定》知识竞答。
TTTTT名各级领导人员进行了廉洁承诺，对TTT人进行了任职谈话。
同时，强调“八个坚持，八个反对”，采取有力措施坚决纠正顶风违纪行为，发布禁赌令，坚决清理领导人员投资入股煤矿的问题、领导人员兼职股份公司与多经企业的问题，对参与煤矿经营的TT名领导干部投资入股的TTT万元全部清理撤资，对顶风违纪的TT人给予纪律处分，T人给予组织处理，在系统内形成了依法经营、廉洁从业的良好氛围，提高了广大党员干部廉洁自律和依法经营的意识。
（三）纪检监察专项工作不断深化
T、效能监察工作取得新进展
公司党组高度重视效能监察工作，党组书记、董事长YMZ同志在多次会议上强调，“要做好效能监察工作，发挥好监控作用，提高效能监察的科技含量，运用现代管理方式和信息技术，不断提升监督手段的现代化水平，把源头治理的措施落到实处。
”公司认真贯彻国有企业效能监察工作座谈会精神，努力在全系统范围内组织了招标工作效能监察，提出改进建议TT条，力使效能监察工作贯穿经营管理全过程，不断强化内功，使效能监察工作提高到一个新水平。
GD公司的“阳光采购”效能监察工作仅在去年就节约资金DDDD亿元，公司及时总结经验，推广工作典型，在中央纪委、监察部、国资委举办的国有企业效能监察工作座谈会上进行交流，得到上级领导及与会代表的好评；
GZD网公司围绕D费回收问题开展效能监察，规范D费回收程序，提高D费回收水平，共催缴旧欠D费TTTT万元，维护了公司利益；
YND网公司以大修技改项目为着力点开展效能监察工作，既节约了资金又缩短了工期，取得较好效果。
一年来，通过效能监察工作，全系统共对TTT亿元的物资采购招标、TTT.TT亿元的工程招标等工作进行监督，先后查出违规金额TTT万元，挽回经济损失TTTT.TT万元，节约资金TT.TT亿元。
T、全面完成了公司“十T五”期间行风建设的工作目标
面对自然灾害与资源紧缺的考验，公司“主动承担更多的社会责任”，按照“服务好、形象好”的要求，进一步加强行风建设和纠风工作，促进行风建设持续优化。
全网普遍开展以职业理想、职业道德、职业技能、职业纪律为主要内容的“四职”教育活动，认真执行《供D营业职工文明服务行为规范》，积极参加地方组织的行风评议活动，不断强化全体员工的服务意识与形象意识，广泛组织了“万家灯火，NW情深”的优质服务活动，促进供D营业窗口建设的动态管理和农D服务工作，全面实现“十T五”期间公司行风建设工作目标。
TT%以上的城市供D营业窗口达到《城市供D营业规范化服务标准》，TT%以上的农村供D营业窗口达到《农村供D营业规范化服务标准》。
公司的行风建设与纠风工作取得了良好成绩，在社会上树立了“责任NW”的良好形象。
例如，GZ社情民意研究中心作的“GZ社会心理与情绪追踪调查”显示，市民对GZ经济发展满意度评价最高的是D力供应，满意度达到TT.T%，D力服务质量社会评价的多个指数都排在前列。
T、认真做好群众信访与案件查办工作
公司党组提出，要构建“和谐NW”，打造“责任NW”。
纪检监察部门认真贯彻公司党组的要求，在处理群众来信来访过程中，注意疏通举报渠道，维护职工的合法权益，做好干部职工队伍的稳定工作。
在处理信访中，掌握分寸，认真核实，注意针对有倾向性、苗头性的问题，妥善处理，化解矛盾；
又注意通过澄清问题来保护干部，通过及早诫勉来挽救干部。
对一些严重违法违纪的典型案件进行严肃查办，维护了党的纪律和公司资产安全。
把严格依法依纪办案贯穿到立案调查、审理、处分、执行等各个环节，按照规定严格审批，严格管理，慎重使用。
认真落实办案责任制，全面推行重大案件上报制度。
对违纪的党员干部，综合运用纪律处分和组织处理两种手段，处理好查处与保护、惩治与预防的关系，既严肃惩治腐败，又保护领导干部大胆改革创新的积极性。
一年来，公司系统共受理群众来信来访和D话举报TTT件（次），涉及处级以上干部TTT件，科级干部TTT件，立案查处TT件，涉案人员TT人，其中处级干部T人，党员TT人。
（四）审计工作不断加强
认真贯彻落实国家对内审工作的有关规定和公司T号令，按照YMZ董事长提出的“审计工作要深入到公司系统经济活动的一切领域，实现全方位、全过程的审计监督”的要求，紧紧围绕公司经营工作重点，加大内审监督力度。
公司系统全年共完成各类审计20TTT项（其中专项审计TTTT项、审计调查TTT项、合同签证审计TTTT项），促进增收节支T.T亿元，提出审计建议TTTT条，制定完善审计制度TT项。
通过审计和制度建设，加强了监督，规范了管理，推动了经营管理水平的提高。
T、认真开展任期经济责任审计
认真落实全国经济责任审计工作会议精神，把任期经济责任审计作为20TT年工作的重头戏抓细抓实抓好。
全年共实施任期经济责任审计TTT项，年度任期经济责任审计项目完成率达200%，查处违纪违规金额TTTT万元。
通过审计，核实了企业财务状况，有效地落实了国有资产经营责任，促进公司系统进一步防范风险、依法经营。
T、城农网和基建工程审计取得成效
按照公司“树立大成本观念，严格成本控制”的要求，紧紧围绕D网投资计划与建设进度，加大工程审计力度。
全年共完成城农网改造与基建工程审计TTTT项，核减工程支出TT20万元（如广西D网公司工程审计开展成效显著，审减工程投资、促进增收节支T200万元）。
工程审计在严格基建资金使用、规范物资采购和工程招投标管理、控制工程造价、降低工程成本方面发挥了重要作用。
T、加强资产经营责任和预算管理的审计
以资产经营责任审计和预算管理审计为突破点，促进资产经营责任制和全面预算管理的有效落实，促进国有资产保值增值。
全年共完成资产经营责任审计T20项，预算管理审计TT项。
并在部分基层单位开展了代管县供D企业资产经营责任审计试点工作，为掌握代管县供D企业经营情况和财务状况获取了第一手资料，为规范化管理打下了基础。
T、大力开展审计调查
按照公司“强化依法经营”的要求，围绕降低可控成本的目标，结合生产经营的关键部位和重点环节开展了D价、营销、线损管理和小型基建项目费用预算情况等方面的审计调查共TTT项，对普遍性、规律性问题进行分析研究，提出调查建议TTT条。
及时纠正政策、制度执行上的偏差，促进规范经营。
重点查找管理薄弱环节，提出切实改进建议，为领导正确决策提供依据，较好地发挥了审计参谋服务作用。
T、审计工作水平进一步提高
公司内审在健全组织体系、理顺工作机制的基础上，加强了对各单位审计工作开展情况的检查、指导、协调与服务，提升了审计工作问责制理念。
各分子公司认真部署，脚踏实地，逐步提高审计监督工作水平。
有的单位设立片区审计派出机构，提高了审计地位的独立性。
有的单位试行设立代管县供D企业内审机构，加大了对基层单位的监督力度。
有的单位明确了“内控、服务”的内审职能定位。
有的单位加强了审计制度建设的动态管理，提高了制度的可行性。
有的单位加大了计算机辅助审计技术在审计项目的运用，提高了审计工作效率和质量。
（五）加强队伍建设，不断提高监督能力与业务素质
认真落实中央纪委提出的“提高五种能力”和公司提出的“三个五”要求，以高度的责任感和使命感，在教育培训和理论研究上下功夫，努力提升能力水平，不断适应公司改革发展的需要。
加强了教育培训的力度。
公司先后举办了纪检监察审计干部专业培训班T期，培训课时TTT小时，培训人员T20名。
系统各单位举办专业培训TT期，参培TTT人次，参加相关业务知识培训TTT人次，基本完成了三年内将全系统主要纪检监察干部轮训一遍的目标和任务。
加强了理论研究的深度。
公司有计划地组织了20项课题进行工作研讨，共收集论文TTT篇。
系统各单位积极开展调研活动，完成课题TT个，完成研讨文章20T篇。
公司推荐优秀论文参加了由中央纪委、监察部第一纪检监察室和国资委纪委等单位联合举办的“构建国企惩治和预防腐败体系有奖征文”活动，获特别奖、三等奖各一名，并获得活动组织奖。
在监察学会D力分会的年度论文评选中，有T篇论文获得二等奖、三等奖。
同时，将研究成果应用于工作中，深化了对纪检监察审计工作规律的认识，有力地促进了工作的开展。
一年来，在中央纪委、国资委、国家审计署和LN省纪委的关怀帮助下，在公司党组的高度重视和正确领导下，在广大干部职工的共同努力下，纪检监察审计工作取得了一定的成效。
在充分肯定工作的同时，我们也必须清醒地认识到，在党风建设和依法经营方面还存在着一些不容忽视的问题，甚至违法违纪的案件还时有发生。
一些单位教育工作不扎实；
一些干部自觉接受监督的意识还不够；
一些基层单位特别是县级公司防治腐败的工作还较薄弱；
一些单位物资采购和工程建设的招投标工作仍然存在着有章不循，甚至违规操作的问题；
审计成果的运用还不到位；
纪检监察和审计干部的整体素质和工作能力有待进一步提高；
构建惩防体系还需要做大量细致的工作。
这些问题，需要我们各单位、各级党组织认真研究，加以解决。
同时，也需要我们各级纪检监察审计机构以更强烈的政治责任感和使命感、以更有力的措施、更扎实的工作来切实解决上述问题。
二、20TT年的主要工作
从20TT年起，公司将进入快速发展期，公司的改革发展为纪检监察审计工作提供了新的空间，纪检监察审计工作也要为公司改革发展提供有力保障。
总体要求是：
贯彻落实中央纪委、国资委、审计署的有关会议及公司20TT年工作会议精神，围绕公司的中心工作，按照“强本、创新、领先”的发展战略思路，根据“完善、规范、巩固、提高”的要求，认真学习党章，自觉遵守党章，切实贯彻党章，坚决维护党章，全面落实《实施纲要》，建立健全具有NW特色的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系。
发挥审计的监督作用，着力强化内控建设和风险管理，为公司做强做优提供保障。
（一）纪检监察主要工作
T、认真学习贯彻《党章》，促进党员领导干部廉洁自律
要认真学习、深刻领会和积极贯彻中央的有关要求，全面掀起学习贯彻《党章》的热潮。
要把学习贯彻党章与“四好”班子创建活动结合起来，加强领导班子思想政治建设，不断提高领导班子成员自觉遵守党纪的意识。
要把学习活动与巩固和扩大保持共产党员先进性教育活动成果、建立健全长效机制结合起来，进一步弘扬公司提出的“两强两好”与“三个五”要求，多总结宣传正面典型，引导党员干部树立正确的权利观、地位观、政绩观。
要多在教育上下功夫，充分发挥教育在党风建设和反腐倡廉工作中的基础作用。
把廉洁自律教育作为爱护干部、减少腐败的第一道防线，把学习贯彻党章落到实处，继续加强对《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》的学习贯彻，强化制度的执行力，规范职务消费行为，明确“职务禁区”，提高预防职务犯罪的能力。
要广泛开展生动的廉洁文化活动，引导全体员工形成廉洁从业的行为习惯，树立“清白做人，干净干事”的廉洁理念，不断增强广大党员干部的“免疫力”。
充分发挥民主监督的作用，认真组织职工代表大会和厂务公开工作，营造更为民主和谐的工作氛围。
T、深入贯彻《实施纲要》，完善惩治和预防腐败体系
坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的战略方针，进一步加大源头防治腐败的力度，深入贯彻《实施纲要》。
紧密结合中央要求，根据公司拟定的纪检监察子战略，逐步完善公司的惩防体系。
具体分三个阶段进行落实：
在20TT年上半年做好构建惩防体系基础性工作，出台《实施意见》，分解落实各项工作目标和任务；
在200T年上半年，使教育、制度、监督的机制逐步深化，责任机制、保障机制、考核机制初步形成；
在2020年建成惩防体系基础框架，达到思想教育扎实深入、规章制度系统健全、监督约束更加有效、各种机制协调运行。
各单位、各部门要将这个战略目标的实施，细化到具体工作中，继续以党风廉政建设责任制为构建惩防体系的总抓手，全面落实各项责任目标，完善考核手段，加大检查力度，认真兑现落实考核结果。
在制定相应的具体措施和配套制度基础上，整体推进教育、制度、监督、改革、惩处工作，将党风建设和反腐倡廉工作与公司的重大改革措施、重要决策相配套，与加强内部管理工作相结合，构建具有NW特色、适应公司运作发展的惩防体系。
T、进一步推进效能监察工作，促进经营管理与源头防腐
要进一步推进效能监察工作，以促进提高公司经营管理水平和经济效益作为出发点和落脚点，使效能监察更好地发挥出管理流程重要组成部分的积极作用。
经济工作开展到哪里，监察就跟进到哪里。
紧紧围绕着公司改革发展的中心任务，重点渗透到不良资产处理、工程招标、商业贿赂、主辅分离辅业改制、安全生产等项目的决策、管理、执行全过程，在各个关键环节把好关。
同时，要继续抓好对资金运作、D费回收、物资采购、大修技改等工作的监督，推广“阳光采购”效能监察经验，运用信息技术加强程序监控，形成管理流程的监督制衡机制。
要加强对效能监察工作的领导，把效能监察作为“一把手”工程来抓好，针对本单位的重点与难点不断发掘工作深度，运用现代科技手段和科学管理理论不断提升工作高度。
要以效能监察手段推进公司内部监控机制建设，加大监督力度，抓住关键部位强化监控，着力完善公司监督约束机制。
T、坚决查办严重违纪案件，维护群众的合法权益与公司利益
坚决惩治腐败和有效预防腐败是我们治企能力的重要标志，也是我们纪检监察部门维护“和谐NW”的重要体现。
要切实负起责任，重视群众来信来访，从中分析问题。
既要保障党员、群众检举、控告、申诉和提出批评建议的积极性，从中掌握案件线索，又要注意鉴别分析，支持和保护党员干部开展工作的积极性。
要整合信访资源，建立起经常性工作机制，提高基层解决信访问题的能力，维护和谐稳定的NW。
加大案件查办的力度，有效地遏制违法违纪现象，从根本上规范和健全我们的管理，为注重预防创造良好的环境。
要有力地查办一些典型案件，以案件查根源，以案件追究责任，以案件促进廉洁敬业，既要惩办腐败分子，又要起到警示教育作用，挽救干部。
在案件查办中，注意认真参照执行中央最近颁布的《关于纪检监察机关严格依纪依法办案的意见》，以高度责任心，努力提高依纪依法办案的意识，加强对办案工作的管理、监督和协调，规范办案程序，依纪依法办案，提高案件检查和审理工作水平。
T、抓好优质服务与纠风工作，承担更大的社会责任
坚持以客户为中心，以政府放心、用户满意、社会认可为目标，努力提高优质服务的水平，把优质服务工作作为公司核心竞争力来打造。
对全网营业窗口服务达标实行动态管理，严格示范窗口的审批，在注重硬件建设水平的同时，更加注重内部管理水平，打造一批高水平的供D营业示范窗口。
进一步提升“万家灯火、NW情深”服务水平，全面推行大客户经理制，开展客户经理进企业活动，深入了解客户的生产、经营和用D需求动态，为企业优化供D方案，与客户建立长期有效的沟通渠道。
通过多种手段开展满意度调查，建立客户满意度评价体系，找出不足，实施改进。
继续推进“一体化”战略，统一形象，统一宣传，统一行动，打造NW服务品牌。
开展行风建设的中长期规划，保持行风建设工作的连续性。
同时，进一步发挥好纠风办的组织协调、服务监督职能，加强对供D服务投诉与建议的管理，做到有登记、有落实、有结果、有反馈，使投诉及时办结率达到200％，投诉回访率达到TT％以上。
（二）审计主要工作
T、认真开展好“整改年”活动，落实审计成果
20TT年要作为审计发现问题的整改年，以20TT年任期经济责任审计发现问题整改为重点，各单位要把整改作为一项重要工作来抓。
成立领导机构，制订目标，明确要求，责任层层分解，落实到岗。
整改措施要深入细致，举一反三，标本兼治，着重从制度上完善、从源头上规范经营管理，促进审计成果的有效运用，使之真正体现到管理水平的提高。
审计部门要加强跟踪检查和指导，做到事事有落实、件件有回复，确保整改意见落到实处。
要加强与纪检监察、财务、人事、工程等部门的协调与配合，加大督促整改力度，对整改不力的有关单位和责任人严肃处理。
对违反国家和公司有关规定的重大问题要限期整改，并且进行责任追究。
T、突出抓好三项审计工作
突出抓好领导人员任期经济责任审计。
严格执行《国有企业领导人员任期经济责任审计办法》，进一步发挥任期经济责任审计“防微杜渐、消除隐患、惩前毖后、治病救人”的作用，逐步对任职两年以上的单位行政主要负责人开展届中经济责任审计，增强审计的时效性。
突出抓好资产经营责任审计。
重点关注未全面完成六项经营考核指标、存在亏损和潜亏、资产负债率高或经营风险大的单位，对其资产经营责任制履行情况及真实性、合法性和有效性进行审计鉴证，对企业经营情况和财务状况进行评价。
查找原因，及时提出对策，强化资产经营责任制的有效激励和约束力，促进公司经营目标顺利实现。
突出抓好工程项目审计。
按期保质地完成公司大型D力建设项目竣工审计。
抓好中小型工程项目管理程序的规范，重点关注是否严格按基建程序和“五制”要求办事。
通过科学抽样，选择有代表性的项目开展全过程审计，规范工程管理，达到降低工程造价，提高工程管理水平的目的。
T、进一步发挥好审计调查服务作用
围绕公司可控成本下降T.T％，综合线损率降低0.T个百分点的目标，紧贴公司全面实施预算管理要求，开展资金管理、D价执行、线损管理、预算管理等审计调查，并密切关注不良资产管理和高风险业务。
认真开展资金管理情况审计调查。
结合审计发现的各单位资金管理上存在的薄弱环节，组织开展好D费回收、资金收付、对外投资等审计调查项目，重点是资金审批、支付等关键环节的内控执行情况，特别关注对外投资、拆借、担保等大额资金运作上的风险，发现、研究带有普遍性、规律性的问题，提出规范措施，做好风险防范。
认真开展D价执行情况审计调查。
就审计中发现个别单位D价分类不合理、擅自优惠D价等问题，审计部门要有针对性地对国家D价政策执行情况进行调查研究，分析D价政策执行不到位的原因，提出规范措施，促进D价政策有效落实，保障公司合法权益。
认真开展线损管理审计调查。
组织对线损率较高、管理基础较为薄弱的单位开展审计调查，对影响线损的技术和管理因素进行全方位的分析，尤其抓好线损管理上的薄弱环节，提出改进措施和管理建议，为公司决策提供依据、当好参谋。
认真开展预算管理审计调查。
监督检查《预算管理办法》的执行情况，重点关注预算的编制、审批、执行、修订、考核过程的合规性，以及预算资金用途的合法性、决策程序的科学性，检查成本控制计划的落实情况。
对发现的虚假预算、重大损失浪费、转移挪用预算资金、私设账外账和“小金库”等重大问题，要依法依纪严肃处理，并追究责任；
对预算执行不严格、资金管理程序不完善等问题，要督促整改，提高预算管理水平，促进资金合理有效地分配、使用，使公司各项方针政策落到实处。
T、夯实审计工作基础，进一步提高水平
进一步抓好内审机制和制度建设，夯实审计工作基础。
一是继续强化内审组织体系建设，尤其是加强基层审计力量的配备，大力推行审计联席会议制度和审计通报制度，推进审计问责制的落实。
二是对现有审计制度进行修订完善，在实践中不断总结提高，逐步健全审计业务制度、工作标准、管理标准。
三是提高审计监督能力，进行审计实时监控信息系统试点工作，积极应用计算机辅助审计技术，提高审计工作效率和工作质量。
四是进一步加强与各部门工作的协调配合，在健全权力运行监督制约机制和促进依法经营方面取得更大的成效。
（三）积极履行党章赋予的职责，不断加强纪检监察审计队伍建设
各级纪检组（纪委）要全面履行党章赋予的职责，坚决维护党纪，全面落实党的十X大，为公司做强做优提供保证。
要从思想、作风、纪律上为贯彻落实公司的大政方针提供有力保证。
要进一步确立围绕中心、服务大局的思想，认真监督检查公司各项政策、制度的贯彻执行情况，促进各项任务落到实处，认真把好政治关、政策关、原则关。
按照公司“五个模范”、“五个与众不同”、“五个不能”的要求，继续加强全系统纪检监察审计干部的思想政治建设和作风建设，坚定理想信念和正确的政治方向，不断提高思想水平、理论水平和政策水平，加强党性锻炼和政治修养，强化工作作风和工作纪律。
塑造清正廉洁、勤恳务实的监督队伍形象，充分发挥好影子作用。
按照中央纪委部署，认真开展好“做党的忠诚卫士、当群众的贴心人”主题实践活动。
加大培训与研究工作的力度，使纪检监察审计干部拓宽视野、增长才能，提升纪检监察审计干部的综
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