重庆大学春季学期课程作业投资学Word格式.docx

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金融资产

无形资产

实物资产

5、

净现值的英文简称为（）

PV

NPV

NPR

6、

我国通过证券交易所进行的证券交易的报价方式为（）。

口头报价

书面报价

电脑报价

7、

如果NPV﹥0，此时可以选择（）

买入

卖出

观望

8、对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍，意味着不考虑交易成本及对红利、股息和资本收益的征税，这与下列哪个术语相符合？

A、摩擦

B、有效

C、最优

9、

当实际开盘价及以后走势高于除权除息基准价时，被称为（）。

贴权

填权

除权

10、

与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；

当经济衰退时，这些行业也相应衰落，这是什么类型的行业？

增长型行业

周期型行业

防守型行业

11、

2010年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75%，按单利计息，到期利随本清。

3年期贴现率5%，该债券到期还本付息应为（）

111.25元

98.29元

96.66元

D、

96.10元

12、

）是表明股票市场价格水平变动的相对数。

股票价格平均数

股票价格指数

股票价格中位数

13、下列哪一个市场是资本市场（）。

A、同业拆借市场

B、票据贴现市场

C、股票市场

14、融资融券交易本质上是一种（）模式。

A、信用交易

B、实物交易

C、资产交易

15、

对股票而言，预期现金流即为预期未来支付的（）

股息

红利

消费

16、

K值在20以下，D值在30以下，即为（）的一般标准。

超卖

超买

均衡

17、

下面哪种资产能够分配投资者真实财富？

C、实物资产

18、

投资基金凭借其聚集而来的资金，分别投资于各类证券品种或其他项目，实现资产组合的多元化，这种行为主要体现了投资基金的什么特点？

集合投资

专业化管理

分散风险

19、

（）是证券有效组合条件下的风险与收益的均衡，如果脱离了这一均衡，则就会在（）之外，形成另一种风险与收益的对应关系。

资本市场线

证券市场线

移动平均线

20、

哪一类基金是以估值日证券交易所挂牌的该证券平均价估值的？

封闭式基金

开放式基金

优先股

二、多项选择题（共10题、0/40分）

以证券市场为例，下列哪个选项属于投机的积极作用（）。

平衡价格

分散价格风险

C、增强市场流动性

从基础工具分类角度，可以将金融衍生工具划分为（）。

货币衍生工具

信用衍生工具

结构化金融衍生工具

利率衍生工具

资产负债表，是一张重要的报表。

它包括三方面的内容，具体是哪三方面的内容？

资产

负债

所有者权益

经营成本

下列哪些属于投资基金的特点（）。

分散投资

D、分散风险

投资基金的收益来源有（）。

买卖价差

基金投资所得红利、股息

基金投资所得债息收入

存款利息收入

我国哪些债券均采取定向发售方式？

国家重点建设债券

财政国债

特种国债

公司债券

下列属于哪些属于马奇尔的债券价格五大定理？

如果一种债券的市场价格上涨，则其到期收益率必然下降

如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则价格折扣或升水会随着到期日的接近而增加

如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化，则其价格折扣或升水会随着债券期限的缩短而以一个不断增加的比率减少

债券收益率的下降会引起债券价格的上升

8、

下列属于反转形态的有（）。

双重顶和双重底

头肩顶和头肩底

三角形

矩形

9、选择上市地的核心是选择（）。

A、股东

B、交易所

C、市场

10、证券信用评级的作用是（）。

A、有利于保护投资者的利益

B、降低证券发行者的筹资成本

C、增加证券发行者筹资成本

D、提高市场的效率

三、判断题（共10题、0/20分）

投资于基金可以尽可能避免一般投资者由于缺乏专业知识和无法进行全面的考察引起的投资失误。

正确

错误

公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。

我国新股的发行程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。

三板市场的功能定位主要是为国内乃至全球有影响的处于成熟期的大公司提供融资渠道。

无面值股票也称为比例股票或份额股票，其价值随公司财产的增减而相应增减。

只有证券商经纪人才能代理买卖双方进入交易所参加交易，一般投资人不能直接进场交易。

股指期货交易与普通商品期货交易具有完全不同的特征和流程。

投资和投机的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。

记名股票若转让，只需将受让人姓名及其住所登记于股票票面而不用股东名册上。

投资基金当年收益先弥补上一年度亏损，投资基金投资当年亏损则不进行收益分配。

特别提醒：

1、本试卷共有各类试题总数（40）题；

2、客观题由系统自动判卷，主观题需要等待教师批改。

3、请认真回答所有试题后及时提交试卷。

4、每次重做都只做做错的题目，正确题目会展示在界面上并标注正确或达标。

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2020年春季学期课程作业投资学第2次

发行者依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，能够表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证，被称为（）。

债券

股票

基金

狭义的投资指的是（）。

有价证券投资

房地产投资

C、信托投资

下列哪种证券要缴纳印花税？

C、基金

（）是指证券公司在经营经纪业务时，以客户提供部分资金或有价证券作为担保为前提，为其垫付交易所需资金或有价证券的差额。

保证金交易

股票交易

基金交易

股票价格市场运动的方向是指（）。

趋势

支撑线

压力线

8、上升趋势通常包括三个阶段，哪个阶段的市场表现为价升量增？

A、进货阶段

B、上升阶段

C、沸腾阶段

下列哪个市场是货币市场（）。

股票市场

长期债券市场

同业拆借市场

下列哪一条市场假设是进行技术分析最根本、最核心的因素？

同等风险条件下受益最大或者同等收益条件下风险最小，这称为怎样的投资？

（）。

有效的

无偏的

一致的

12、融资融券交易本质上是一种（）模式。

13、哪张财务报表反映企业一定会计期间经营成果的形成的财务报表。

它反映了一定期间企业的收入和相应的成本、费用以及最终形成的利润？

A、资产负债表

B、利润表

C、现金流量表

14、

基本目标是使投资组合的将来价值尽量增大。

它强调的是投资资金的增长或资本利得，而较少地考虑经常收入，这是（）类型的证券组合管理策略。

收入型

增长型

收入—增长混合型

给定若干有效组合供投资者选择，投资者最乐意选择的投资组合即能达到效用最

大化的投资组合，这称为（）。

有效组合

最优组合

盈利组合

向指定的少数投资者出售的是。

公募债券

国家债券

C、私募债券

许多生产者生产同种但不同质的产品，如制成品市场，这是属于哪种市场类型？

完全竞争市场

垄断竞争市场

寡头垄断市场

完全垄断市场

965年由特雷诺提出的，基于证券市场线基础上侧重考核因承担系统风险而得到的收益，指出证券市场线的斜率可以衡量一个投资组合的收益相对整个市场收益的波动性，这是指哪个业绩评价指标？

夏普指数

特雷诺业绩指数

詹森业绩指数

从承担风险的角度来看，投资和投机的关系为（）。

投资的风险较大

投机的风险较大

C、两者风险一样大

在影响股价变动的市场因素中，哪个因素是最主要、最重要的因素，它对企业营运及股价的影响极大？

GDP增长、经济周期和就业情况

通货膨胀或物价水平

利率水平

D、汇率水平

道氏理论认为，股价变动趋势有三种，且三种趋势同时存在、相辅相成，具体是三种趋势？

短期趋势

中期趋势

长期趋势

随机趋势

沪深300指数的特点是（）

样本股全是A股

样本股规模大

样本股流通性强

D、反映中国A股市场整体走势

价格的变动主要体现在四个价格上，是哪些价格？

最高价

最低价

开盘价

收盘价

一般来说，主要用三个方面的能力来衡量企业面临的风险和收益的关系，具体是哪三方面的能力？

负债能力

盈利能力

营运能力

D、创新能力

下列哪些是由证券监管部门和相关部门制定的部门规章？

《证券发行与承销管理办法》

《证券公司融资融券业务试点管理办法》

《证券公司监督管理条例》

《中华人民共和国证券投资基金法》

债券的特征包括（）。

有期性

流通性

收益性

安全性

9、中央银行贯彻货币政策、调整信贷与货币供应量的手段主要有三个，具体是哪三个？

A、调整法定存款准备金率

B、公开市场业务

C、再贴现政策

D、调整税率

下列属于整理形态的有（）。

红筹股在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地。

在企业破产时，债券持有者享有优先于股票持有者对企业剩余资产的索取权。

债券持有者不能参与公司的经营、管理等各项活动。

投资一般是一种信用交易的行为，投机往往是实物交易。

债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息；

而股票的股息红利不固定。

中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券和股票。

投机对市场有害无益，市场应禁止投机行为。

2020年春季学期课程作业投资学第3次

题号一二合计

已做/题量0/150/50/20

得分/分值0/750/250/100

一、填空题（共15题、0/75分）

1、比较估值常用指标中，______适用于周期性较弱企业，一般制造业、服务业。

2、投资是指_____以获得_____为目的，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。

证券组合构建的基本流程包括：

_________、__________、_________、组合的形成与优化、组合方案的确认、投资实施和跟踪监测和评估。

4、在次强式有效市场中，只有利用______才能获得超常的投资回报。

5、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为_____、_____、______和______。

按照在充分估计风险承受力基础上对投资收益偏好是本期收益还是资本利得（资本增长）的标准划分，证券投资组合管理策略的基本类型有三种：

_______、_______和________。

投资组合的收益率就等于组成资产组合的各单个证券的收益率的______。

在股票买入选择是，当净现值小于零时，这种股票的价格被_____，因此_____该股票。

财务状况分析的主要对象是财务报表，企业的财务报表包括______、______、______和______。

_____是指单位或个人所拥有的以价值形态存在的资产，是一种索取实物资产的无形的权利，是一切可以在有组织的金融市场上进行交易、具有现实价格和未来估价的金融工具的总称。

________实际上是证券市场线的一个特例，当一个证券或一个证券组合是有效率的时候，该证券或证券组合与市场组合的相关系数等于1。

某一时点上某一投资基金每份基金份额（每一股份）实际代表的价值称为______。

13、

非系统风险的表现形式主要有______、_______和_______。

按投资基金设定后能否追加投资份额或赎回投资份额，可以将投资基金分为_____和_____投资基金。

各行业变动与国民经济总体的周期变动是有关系的，按照其关系的密切程度，行业分为以下三类：

二、简答题（共5题、0/25分）

简述证券投资组合管理操作的概念并图示证券组合构建的基本流程。

简述债券的基本特征。

简述财政政策的概念与特点。

4、简述证券信用评级的作用。

简述证券投资系统性风险的主要特点。

1、本试卷共有各类试题总数（20）题；