吉林省基金从业资格期货合约的要素试题Word文件下载.docx
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4、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账
5、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
6、对个别基金绩效的衡量属于____A：
内部衡量B：
绝对衡量C：
微观衡量D：
基金衡量
7、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度
8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化
9、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；
债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；
小B．上升；
大C．下降；
小D．下降；
大
10、基金的费用不包括__。
A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用
11、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的
12、增发新股的资金清算属于____A：
交易所交易资金清算B：
全国银行间债券市场交易资金清算C：
场外资金清算D：
场内资金清算
13、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
14、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金
15、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上
16、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统
17、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效
18、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利
19、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A：
历史数据法B：
情景综合分析法C：
截面分析法D：
情景局布综合分析法
20、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息
21、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送
22、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况
23、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
24、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
25、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
26、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。
某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是__份。
A．11549.54B．12546.54C．15304.91D．15546.91
27、__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值
28、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益
29、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》
30、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门
32、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
算术平均收益率B：
平均收益率C：
时间加权收益率D：
几何平均收益率
33、以__为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。
A．政府债B．公司债C．企业债D．一年期内的央行票据
34、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半B．1C．3D．5
35、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。
A．规范性B．专业性C．持续性D．适用性
36、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____A：
要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：
要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：
要考虑相关法律法规的约束D：
要考虑基金管理人自身的管理水平
37、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__．A．复苏阶段——股价低迷B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价下跌D．萧条阶段——股价回升
38、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转
39、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券
40、金融衍生工具的功能包括__。
A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能
41、常见的市场异常策略不包括____A：
小公司效应B：
低市盈率效应C：
行业周期效应D：
被忽略的公司效应
42、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。
A．30%B．50%C．60%D．70%
43、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A．2个开放日B．2日C．3个开放日D．3日
44、深圳证券交易所于__开业。
A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月
45、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A：
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平B：
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：
证券市场的风险波动强度不大D：
资本市场没有摩擦
46、在债券的票面价值中主要是规定__。
A．票面价值的币种B．债券的票面利率C．债券的票面金额D．债券的有效期限
47、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差
48、我国的金融债券包括__。
A．政策性金融债券B．商业银行次级债券C．证券公司债券D．证券公司短期融资债券
49、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．80
50、债券是证明__关系的凭证。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权
51、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____A：
证券业协会B：
证监会C：
证券交易所D：
银监会
52、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。
A．80%B．70%C．60%D．50%
53、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证
54、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
5%B：
10%C：
30%D：
50%
55、以下不属于独立衍生工具的是（）。
A．期权合约&
nbsp;
B．期货合约&
C．债券返售条款&
D．互换交易合约
56、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．固定收益工具D．偏保守的平衡资产配置
57、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095B．9950C．10945D．10995
58、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%
59、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略
60、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15B．10C．3D．5
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