CGMP的质量体系Word格式.docx
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2检查输入
3运作的执行与监控
4非一致性
D评估活动
1数据的趋势分析
2内部审核
3质量风险管理
4纠偏措施
5预防措施
6推动改善
V结论
术语表
（本指南代表了FDA对质量体系当前的思考。
它既没有为任何人也不就是为赋予任何人利益而制定。
并且其操作也不对FDA或公众形成约束。
只要能够满足对现行法规与规范的要求您可以采用其它方法。
如果您有兴趣讨论其它方法,可以联系负责执行本指南的FDA人员。
如果您无法确认恰当的FDA人员,可以拨打本指南公布的电话。
）
本指南旨在帮助制药企业施行现代质量体系与风险管理的方法,以满足管理当局对CGMP规范的要求（21CFR第210与211部分）。
本指南描述了一个“全面质量系统的模型”,强调了在生产包括生物制品在内的人用与兽用药方面,该模型与CGMP规范的一致性,同时解释了制药企业如何执行这种质量系统才能完全符合FDA第210与211部分的期望。
本指南既不就是对制药企业施加新的要求,也不就是要取代CGMP的要求。
建议读者参照第210与211部分来确保完全符合CGMP规范。
包括本指南在内的所有FDA指南性文件,都不就是法律规定要强制执行的职责。
相反,除非特定的法规或法定的要求专门提及,它们通常只就是描述管理当局对这些主题的现行想法,仅作为推荐与参考。
在这些指南中,“应当”一词表示“建议”或“推荐”,而不就是“要求”。
2002年8月,FDA宣布了21世纪的制药企业CGMPs。
在那次通告中,FDA解释了管理当局的目的就是将质量系统与风险管理整合到现存体系中,以鼓励企业采用先进的与创新的制造技术。
CGMP就是被如下事实推动的:
1978年,随着最后一次修订版CGMP规范的发行,制药科学有了越来越多的进步,对质量系统的理解也越来越深入。
而且许多制药企业早已经将全面的、现代质量系统与风险管理方法贯彻到实际生产中。
本指南的目的就是帮助企业执行质量系统与风险管理方法,以满足管理当局对CGMP规范的要求。
管理当局同时也瞧到了要将CGMP与其它非美国制药业的法规系统与FDA自己的医疗器械质量系统规范相协调的需求,本指南支持了这些目标。
它同时也支持“关键路径计划”（TheCriticalPathInitiative,CPI）的目标,“关键路径计划”旨在加速创新医疗产品转化为上市产品,以满足患者能较快地获得更加安全与有效的治疗。
21世纪计划的CGMPs筹划指导委员会成立了质量系统指南开发工作组（QS工作组）,以将现行的有特殊质量管理元素的CGMP规范与其它的质量管理系统进行了比较。
QS工作组利用图谱阐明了CGMP规范（第210与211部分以及1978年CGMP规范序言）与其它各种质量系统模型的关系,例如药品生产检查程序（例如基于系统的检查程序）、环境保护局关于环境项目开发的质量系统指南、ISO质量标准、其它的质量出版物以及从监管案例中得到的经验等等。
QS工作组得出的结论:
尽管CGMP规范确实能够提供巨大的灵活性,它们却不能清晰地涵盖当今质量管理系统中的所有元素。
尽管CGMP规范与其它管理系统在结构上与某些组成元素方面有某种程度的不同,但它们就是非常类似的,并遵循相同的基本原则。
例如,CGMP规范强调质量控制,而越来越多的质量系统除了强调质量控制外,还强调质量管理、质量保证以及风险管理工具的使用。
QS工作组判定,确切地调查CGMP规范与现代全面质量系统元素在当今制造业中如何整合在一起将非常有用。
本指南也就是这项调查的结果。
本指南描述了一个全面的质量系统模型,如果该模型得到贯彻执行,将使得企业建立与坚持与CGMP规范一致的、完善的、现代化质量系统。
本指南举例说明了模型中的元素就是如何,以及在什么地方与CGMP规范要求相适配。
CGMP规范的内在灵活性应当能够确保制造商以一种适合其特殊运作的方式来贯彻执行质量系统。
CGMP规范与完善的现代质量系统所表达出来的价值观就是:
质量就是产品不可或缺的一部分,仅仅依靠检测并不能确保产品质量。
本指南旨在作为一架桥梁,将1978年的规范与我们对质量系统现行的理解联系在一起。
而且,作为FDACGMP的一部分,发行本指南有如下原因:
质量系统强调公众与私人的共同目标,即为患者与医生提供高质量的药物。
一个良好质量系统的建立应当能够减少（或防止）产品召回、退货或者回收,以及缺陷产品流入市场。
重要的就是,CGMP规范与其它广泛应用的质量管理系统在某种程度上就是相对协调的,包括ISO9000、非美国药物质量管理规程以及FDA自己的医疗器械质量系统规范等。
本指南的第一步就就是要阐明CGMP规范与质量管理系统之间的共同元素。
随着制药业的全球化,以及药品、生物合成产品的不断增加,对涉及了不同地域以及不同产品类型间的质量管理基本原则进行整合就是非常有意义的。
FDA认为,当与制造过程、产品特点相结合,并且使用有效的风险管理策略时,现代质量系统能够处理各种设施、设备与生产工艺的变更,而无需事先批准的法规申请。
拥有完善质量系统与恰当生产工艺的制药企业能够进行多种类型的改进。
而且,一个有效的能够降低制造风险的质量系统,可以减少FDA每次检查的时间与检查频率。
质量系统能够为“设计的质量”（从研发阶段到产品的整个生命周期所建立的质量）、持续的改进、以及药物生产过程中的风险管理提供必要的框架、。
考虑到操作的范围、生产工艺的复杂性以及对有限资源的合理利用等重要因素,制药企业采用的质量系统要能够根据特定的环境适时进行调整。
本指南适用于药品制造商（成药）,包括CBER（生物药品的评估研究中心）、CDER（药品评估研究中心）与CVM（兽药中心）管理的药品,对这些制剂所对应的药物（包括活性药物成分）生产企业可能也就是有用的。
本文件既不就是要提出超出现行法规的新要求,也不就是用来指导FDA检查的指南。
确切地说,它就是解释如何执行全面的质量系统以帮助企业更好地符合21CFR第210与211部分的要求。
QS工作组发现,质量系统的许多元素能够把特定的CGMP要求联系起来,但有些却不能。
管理当局能够遵从CGMP法规,FDA的检查程序仍将集中在对这些法规的遵循性方面。
第IV部分就是本指南最主要的部分,它描述的质量系统模型就是按照国际质量标准的结构来组织的,以此来向工业界提供一份熟悉的参考指引,模型的最主要部分包括:
管理职责
资源
生产运作
评估活动
每一部分都分别对现代化质量系统中的关键元素都进行了讨论。
当某一元素与CGMP规范要求相关时,会特别指出这种联系。
在一些案例中,特定的CGMP法规讨论会与之相关的质量系统元素更加详细。
在每部分结尾,会列表阐明该部分的质量系统元素与特定CGMP规范以及它们的关联。
本文件最后附有术语表。
有几个概念就是任何现代质量系统的讨论中都非常关键的内容。
下面就是几个在整个指南中得到使用,与制药生产相关的概念:
每种药物都有符合设计的确定的特性、规格、纯度与其它特征来确保药物安全有效。
在本指南中,“达到的质量”一词表示实现了药物的这些特征。
“质量设计”意味着在研发阶段设计与研究某种药物以及相关的的制造工艺,以确保产品能够在最终的制造工艺中持续地达到预定的质量。
质量设计与质量系统相结合,为产品及工艺从药物研发阶段转化到商业性生产以及研发后的变更与优化等提供一个合理的框架。
当作为一个整体理解时,CGMP规范就是质量设计概念的具体表现。
本指南描述了这些元素就是如何相互配合适应的。
质量风险管理就是有效的质量系统框架内一个有价值的元素。
例如,它能够指导设定与评估药品生产的标准与工艺参数,评估并降低工艺与标准变更带来的风险,确定CAPA的范围。
CAPA就是CGMP规范中大家所熟悉的一个概念,它聚焦于对偏差的调查、理解与纠偏,并防止其再次发生。
本指南介绍的质量系统模型中的CAPA包括三个独立的概念:
对具体问题的补救性整改。
对纠偏措施进行溯源分析,用以帮助理解偏差产生的原因,并预防类似问题的再次发生。
预防措施,以避免类似潜在问题的再次发生。
变更控制就是CGMP规范中另一个大家熟悉的概念,它集中在对变更的控制上,以预防产生非预期的结果。
CGMP规范主要就是通过制定质量控制部门的责任来约束变更控制。
某些主要的变更（如改变质量标准规程等、关键的产品特性或生物利用度的变更等）需要有调整文件,并事先得到法规部分的批准（21CFR第314、70、514、8与601、12章节）
有效的变更控制活动（如质量计划,对标准、工艺参数与程序进行修订的控制）就是任何一个质量系统的关键组成。
在本指南中,变更意味着创造一个可以调整的环境来鼓励持续的改进,也就就是授权企业在服从法规的基础上,基于生产过程所使用物料的可变性以及在产品生命周期中获知识所带来的工艺改进,进行合法的变更。
很多现代化质量系统概念与CGMP规范非常接近（参见文中图表）。
现在的工厂在实际中如GMP管理所规定一样,通常将质量控制部门（QCU）的职责划分到质量控制QC与质量保证QA。
质量控制QC涉及:
（1）评估入库物料、容器、密封材料、标签、中间品与最终成品的适用性;
（2）评估生产过程的表现,以确保产品符合适当的标准与限度;
（3）决定每批拟放行产品的可接受性。
QA的职责主要包括:
（1）审核与批准所有与生产与维护相关的程序;
（2）审核相关记录;
（3）审计、进行趋势分析并进行评估。
本指南中使用“质量部门QU”一词用来反映现在的惯例,并且与第210、3（b）（15）部分CGMP的定义相一致。
“质量部门QU”的概念也与现代化质量系统一致,确保与系统相关的各种活动被恰当地计划、批准、执行与监控。
CGMP规范特别指定了QC在创造、监控与执行质量系统中的权威性,但这些活动不能替代或者妨碍生产人员在形成产品质量中的日常职责。
QU不应当承担生产企业组织中其它部门的职责,如生产人员、工程师与研发科学家所承担的责任。
生产人员与QU在生产保证质量的产品过程中都起关键作用。
CGMP指定的QU其它职责与现代化质量系统中的一致（第211、22部分）:
确保在生产操作过程中能圆满地执行与完成控制。
确保包括委托合同工厂在内的企业所制定的程序与标准就是恰当的,并被遵从。
批准或拒绝入库原料、中控物料与最终成品。
审核生产记录,对任何原因不明的偏差进行调查。
对于一个质量系统,很容易理解产品与工艺的研发部、生产部与QU就是相互独立的。
在一个非常有限的环境中,一个独立的个体可以同时执行生产与质量的职能。
该个体仍具有所有的控制与审核生产结果的职责,以确保产品符合质量标准。
在这种情况下,建议由另外一个经过授权的、不涉及生产的个体对QU活动进行额外的、周期性的审核。
FDA检察员在进行检查时,就是按照FDA药品生产检查程序进行的,该程序就是一种基于系统的检查方法,与本指南中介绍的完善的质量系统模型非常一致。
下图说明了六个系统间的关系:
质量系统与五个生产系统。
质量系统就是五个生产系统的基础,她们相互交叉、相互作用。
本指南的质量系统并不把五个生产系统瞧作独立的单位,而就是把它们整合到模型中恰当的部分。
那些熟悉六个系统检查方法的人会瞧到两者在组织上的区别,然而她们的内部联系显而易见。
基于系统的检查程序,其重要的主题之一就是您必须有能力来判断每个系统就是否处于受控状态。
本指南介绍的质量系统也就是帮助企业使各系统处于受控状态。
本部分目的就是介绍药品生产过程中使用的一种模型,以帮助企业更好地符合CGMP。
需要指出的就是,要实现一个有效质量系统需要在时间与资源上投入巨额资金。
然而,我们相信执行一个有效质量系统的长期收益将远大于投资。
本部分介绍的全面质量系统,如果得到正确的贯彻,将为始终如一地生产出符合标准的产品提供可能性。
模型与CGMP的联系将在合适的地方标注出来。
每部分的结尾列有表格展示特定的CGMP就是如何与质量系统模型元素联系的。
如同前面解释的那样,许多质量系统元素与CGMP密切相关。
需要强调的就是,本指南并没有提出新的法规要求,目的就是为企业推荐一种质量系统模型,以帮助企业更好的符合CGMP。
FDA监管与检查的范围仍集中在特定的CGMP上。
模型将从下列四个主要要素进行讨论
责任管理
下面将分别讨论现代全面质量系统中的这些特定元素。
当模型中的元素与CGMP有联系时,会将这种联系标注出来。
现代全面质量系统模型要求在质量系统的设计、执行与管理方面,管理者要扮演重要角色,例如,管理者具有为特定组织建立恰当的质量系统结构的职责。
管理者的根本职能就是为质量系统的成功运转提供所需的领导权。
本部分描述了管理者在开发、执行与管理全面质量系统中的角色。
与CGMP内容有交叉部分（见结尾表格处）。
在一个完善的现代全面质量系统中,高层领导应当明确在开发与维持质量系统中的责任,质量系统计划应当与企业的战略规划相配合。
以确保该系统就是企业任务与质量策略的一部分。
例如,质量系统部门通常与其她部门享有同等地位。
质量系统的人员要有效地与生产活动相融合,并参与到这些活动中,例如,对缺陷的调查,高层管理者拟定执行重点并制定行动计划。
所有的管理者应当为质量系统操作提供支持。
积极参与系统的涉及、执行、监控,包括对系统的审核（见IV、A、5部分）。
支持质量系统运作的持续改进。
提供必需的资源。
对于一个全面的质量系统环境,所有管理者都应当为质量系统提供有力的明确的支持,并确保本系统贯彻于整个组织（如多部门的交叉）。
全体管理者应当鼓励在企业所有层次上对质量问题进行内部交流。
应在研发、法规事务、生产与QU等人员间,任何必要时与管理层,就对质量有影响的事情进行交流。
当设计一个全面的质量系统时,管理者具有建立组织结构的责任,要确保所赋予的权利与责任能保证生产、质量与管理活动以生产出质量合格的产品。
高层领导具有确保企业的组织结构以文件形式记录的责任。
所有的管理者都有责任与雇员就其在系统内的角色、责任、权利进行沟通,并确保这种沟通清晰明确,充分得到理解,要明确界定与理解她们间的相互作用。
同时,组织机构应当制定某个人具有调查、解决问题的责任与权利。
通常,需有一名高层管理者负责管理质量系统,如此才能确保组织机构能够对质量问题迅速反馈。
一个全面现代化质量系统能够帮助企业在药品安全性、一致性、浓度、质量与纯度方面遵从CGMP规范。
在质量系统模型下,管理当局建议,高层领导要确保所设计、执行的红字两系统要能够提供一个清晰的组织结构指南,并且要便于系统的问题评估。
例如,按照模型,当指定组织系统执行文件时,需要强调下列内容:
质量系统的范围,包括任何外购（将IV、B、4）
所要遵从的质量标准
表明质量系统标准与目标的企业方针（见IV、A、4）
建立与维护质量系统的程序
建议在现代化的质量系统方式下,建立使变更程序以受控方式进行的一种正式程序。
同时推荐,在质量系统下操作时,企业要制定并以文件形式记录控制程序,完成、获得、保护包括数据在内的记录,并进行存档,以便为生产操作与质量活动提供证据。
这种方法与CGMP规范一致,需要企业建立标准、计划与程序,进行科学、合理、恰当的书面控制,并以此指导生产操作与质量系统活动,确保这些指令就是准确的、经过恰当的审核与批准的,并得到实行。
（见CGMP第211、22（c）与（d）部分）。
在现代质量管理系统中的方针、目标与计划为高层管理者提供了一种途径,使其可以向组织的各个层级表述她们对质量的远景与承诺。
在质量系统下,高层管理者应当将其对质量强有力的承诺融入使命。
高层管理者应当制定与使命结合在一起的质量政策,做出符合要求与提高质量系统的承诺、提出目标以实现质量方针。
在质量系统下,制定有关的质量方针,并就此与员工与合同商（如果有）相互交流沟通,被她们理解,并在需要时进行修订。
质量系统中的管理者应当详细制定质量目标以便于质量方针的实施。
高层管理者应当确保质量目标就是由组织的最高层（需要时其她层次的管理者也可参与）通过正式的质量计划程序制订出来的。
典型的,质量目标就是与企业的战略计划相配合的。
质量系统会寻求确保管理者以必要的资源达到目标,并建立可以日常监测的可度量的目标。
在质量系统下,管理者利用质量计划确定与分配资源,详细界定达成质量目标的方法。
质量系统计划应当以文件形式记录,并就此与员工交流,以确保她们清楚理解她们的操作活动就是与战略与质量目标相融合的。
系统审核就是确保全面质量系统的持续适用性、充分性与有效性方面的关键元素。
在质量系统下,高层管理者应当根据时间计划表对质量系统的运作进行审核。
这种审核通常包括对生产过程、产品与客户需求（在本部分,客户指产品的接受者,产品指客户某种货物或提供的服务）的评估。
审核至少应当包括以下内容:
质量方针与目标的正确性
自检与其她评估活动的结果
包括投诉在内的客户反馈
数据的趋势分析结果
以前管理自检所引发的后续行动
防止潜在问题或问题再次发生的预防措施
任何可能影响质量系统的商业运作与企业环境的变更（例如运作的模式与规模）
符合客户需求的产品特征
当制定与执行一个新的质量系统时,与成熟系统相比,审核应当更加频繁。
质量系统除了预定的审核,还应当在管理会议上被纳为固定议程。
此外,通过组织外部有相应资质的资源进行定期的审核,对评估系统的适用性与有效性也就是非常有用的。
审核结果通常包括:
对质量系统与相关质量程序的改进
对生产工艺与产品的改进
资源的重新分配
在质量系统下,要记录管理审核结果。
利用有效的整改与预防措施以及变更程序来执行有计划的行动。
下表列举了CGMP与本节质量系统模型特定元素的联系。
企业应当参照特定规范来确保它们符合要求。
对资源的合理分配就是制定全面质量系统与符合CGMP规范的关键。
本部分讨论的就就是在制定、执行与管理符合CGMP规范的完善质量系统中资源的作用。
1综合配置
在全面的质量系统下,应当为质量系统与生产活动进行有效的资源配置。
本模型中,高层管理者或者被指定者应当负责提供足够的资源。
提供恰当的厂房与设备并进行了维护,以持续生产出符合质量标准的产品。
获得与接收符合预期用途的原料。
对物料进行加工以生产出最终的成品药。
最终产品的实验室检测所需要的资源,包括样品的收集、贮存与过程中测试、稳定性以及留样等。
高层管理者应当支持解决问题与沟通的企业文化。
管理者应当创造一个重视员工提议、根据改进建议有所行动以获得提高的环境,并籍此鼓励沟通。
管理者同时应当建立跨部门的小组来分享改进工艺与程序的想法。
在质量体系中,应当按照操作活动的类型与潜在风险,授权员工进行生产操作。
在该系统下,管理者应当详细界定每个工作岗位所应当具备的资格,以确保每个员工都被赋予了合适的职责。
员工应当了解她们的活动对产品与消费者的影响。
尽管QU人员不能承担其她部门的职责,但她们的选拔应基于拥有合适的科学与技术理解力、产品与生产工艺的知识与/或具体风险评估能力,这样才能保证恰当的履行质量职责（质量系统的这种特性在CGMP规范中同样存在,具体的表述为特定的资质,比如教育、培训与经验或其她相关内容（见§
211.25（a）与（b）））。
在质量系统下,持续培训就是确保员工精通岗位运作与对CGMP规范深入了解的关键。
典型的质量培训应当强调质量政策、生产工艺、工作程序、与操作活动相关的书面指令、产品／服务、质量系统与期望的企业文化（例如团队建设、交流沟通、变革、行为）。
在质量系统（与CGMP规范）下,培训应当集中于对员工特定岗位作用与相关CGMP规范要求的培训。
在质量系统下,管理者应当建立包括下列内容在内的培训程序:
对培训需求的评估
为满足这些需求提供相应培训
对培训效果进行评估
培训与／或再培训的文件化
当在全面质量系统环境下运行时,管理者核实通过培训获得的技能能够在日常操作中得到执行,这就是非常重要的。
在质量系统下,对制药学、风险因素与与产品相关的生产工艺等熟知的技术专家（如工程师、研发科学家）应对明确规定特定厂房与设备的需求负责。
在CGMP规范下,应当对设备进行确认、校准、清洁与维护,以防止交叉污染与混淆（§
211、63、211、67、211、68）。
注意:
CGMP规范要求的校准与维护标准比其她大多数非制药业质量系统模型的标准要高。
CGMP规范对生产设备与检验设备给予了同等程度的强调,而大多数质量系统仅仅集中在检验设备上（§
211、160、211、63、211、67与211、68）。
外包设计雇佣第二方按照合同规定进行本应就是企业内部职责一部分的运作程序。
例如,企业雇佣第二方进行包装与帖签或进行CGMP规范培训。
质量系统要求合同（质量协议）要清楚描述材料或服务、质量标准的责任与沟通机制。
在质量系统下,企业应当在签订合同前确认合同工厂的资质。
合同工厂的员工应当受到足够的培训,并在她们的质量系统监控之下,合同工厂与企业的质量标准应当一致。
关键就是,合同工厂与管理者应当熟悉合同中的特殊要求。
而在CGMP要求中,企业QU具有批准或者拒绝所提供的产品或服务的职责。
下表表明了CGMP规范与质量系统模型中本节内容大部分都就是一致的,但就是企业还就是应当参照特定规范来确保它们的遵从性。
与资源相关的21CFRCGMP规范
质量系统元素
引用的法规
1、综合配置
—
2、人员提高
资格:
§
211、25（a）
员工数量:
211、25（c）
员工培训:
211、25（a-b）
3、厂房与设备
厂房与设施:
211、22（b）、211、28（c）、211、42-211、58、211、173
设备:
211、63-211、72、211、105、211、160（b）（4）、211、182
实验室设备:
211、22（b）
4、对外包工作的控制
顾问:
211、34
外包:
211、22（a）
CGMP规范与质量系统在生产制造方面存在显著的重叠。
有必要再次强调,FDA的执行程序与检查范围以CGMP规范为基础。
当本部分质量系统的内容与CGMP规范不相互关联时,建议厂家遵从CGMP规范。
本部分的语言就是按照药品制造业的环境来描述的。
在现代质量系统的制造环境中,生产产品的显著特征从设计到运输都应当进行详细规定,并应当对所有的变更进行控制。
而且,质量与制造工艺、程序以及针对它们的变更,必须要进行详细规定、批准与控制（§
211、100）。
重要的就是建立产品设计与变更的职责。
文件化的工艺、相关控制与对生产工艺的变更有助于识别变异性的来源。
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