实验室资质认定复查评审整改报告.docx
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实验室资质认定复查评审整改报告
资质认定首次评审整改报告
编写人：
审核人：
签发人：
长治市郊区诚盛建筑工程质量检测有限公司
2015年6月22日
长治市郊区诚盛建筑工程质量检测有限公司
资质认定整改报告
根据我单位的申请，山西省实验室资质认定现场评审组受山西省质量技术监督局的委派，依据国家有关法律、行政法规有关规定和《实验室资质认定评审准则》，于2015年05月30日至05月31日对我单位进行了计量认证首次现场评审。
评审组依据《实验室资质认定评审准则》对我单位实验室环境进行现场查看、对检测人员进行提问、理论考试和召开座谈会等形式进行了考核，并对技术文件、原始记录和质量管理体系的运行情况进行了全面检查。
对照《实验室资质认定评审准则》的要求，评审组认为我单位建立了质量管理体系、编制了相应的程序文件、作业指导书、各种记录表格等，覆盖了计量认证所规定的条款。
组织管理、实验室环境、仪器设备、量值溯源、人员素质、质量管理体系的运行，符合认证评审准则的规定。
对照“评审准则”评审组认为我单位还存在不足的有15项。
（1）问题表述
1.未制定防止商业贿赂程序；
2.质量手册中无检测科和业务综合科部门职责及部门负责人职责；
3.未制定独立性、诚实性、公正性保证程序；
4.质量手册中无质量承诺；
5.未建立受控文件清单；
6.土工击实试验原始记录表格中无锤重、筒容积、击实层数及次数信息；
7.未制定安全作业的应急处理措施；
8.混凝土标养室无安全警示标识；
9.未对压力试验机的使用人进行授权；
10.WAW-300B型万能试验机无验收记录。
11.干燥箱、水泥标养养护箱校准产生的修正因子未在工作中使用；
12.未制定仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求；
13.自校设备混凝土试模、针片状规准仪未绘制量值传递方框图；
14.样品表识卡格式不统一，未设计统一、正规的样品标识卡；
15.2015年度结果质量控制计划中未明确所要进行结果质量控制的项目。
（2）整改措施
针对评审组在本次评审中发现的问题，我单位从领导到检测人员都非常重视，针对问题的整改召开了专题会议，由问题所在科室提出具体的整改措施，并经我单位计量认证工作组讨论同意，由相关责任人和科室负责整改措施的实施，具体整改措施如下：
1.质量负责人负责组织业务综合科编写防止商业贿赂程序；
2.质量负责人负责编写检测科和业务综合科的部门职责及部门负责人职责；
3.质量负责人负责组织业务综合科编写独立性、诚实性、公正性保证程序；
4.质量负责人负责组织业务综合科编写公司的质量承诺；
5.质量负责人负责组织业务综合科建立受控文件清单；
6.技术负责人负责组织检测科修改土工击实试验原始记录表格；
7.质量负责人负责组织业务综合科根据公司实际情况编写安全作业应急处理措施；
8.业务综合科负责人负责制作和张贴混凝土标养室安全警示标识；
9.检测科负责人负责对压力机的使用人进行确认并对其进行操作授权；
10.业务综合科负责补充WAW-300B型万能试验机的验收记录；
11.技术负责人负责组织检测科将干燥箱、水泥标准养护箱校准产生的修正因子张贴在相应设备上，并对设备使用人进行修正因子应用的培训；
12.技术负责人负责组织设备管理员编制仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求；
13.技术人负责负责组织设备管理员编制自校设备混凝土试模、针片状规准仪的量值传递方框图；
14.业务综合科负责设计统一、正规的样品标识卡；
15.技术负责人负责修改2015年度结果质量控制计划，明确所要进行结果质量控制的项目。
（3）整改完成情况
我单位由相关科室负责人按照制定的整改措施对本科室存在的问题进行整改，业务综合科负责监督验证，并经质量负责人确认。
按照评审组的要求，对提出的15个整改项，在规定的时间内完成了整改，整改结果已满足“评审准则”的有关规定，并报评审组长认可。
1.质量负责人已组织业务综合科编写了防止商业贿赂程序，经经理批准，在《程序文件》中增加了该程序文件，现已印发给相关科室宣贯实施。
（见附件1）
2.质量负责人已完成检测科和业务综合科部门职责及部门负责人职责的编写工作，经经理批准，对《质量手册》进行了修订，现已印发给相关科室宣贯实施。
（见附件2）
3.质量负责人已组织业务综合科编写了独立性、诚实性、公正性保证程序，经经理批准，在《程序文件》中增加了该程序文件，现已印发给相关科室宣贯实施。
（见附件3）
4.质量负责人已组织业务综合科编写了公司的质量承诺，经经理批准，对《质量手册》进行了修订，现已印发给相关科室宣贯实施。
（见附件4）
5.质量负责人已组织业务综合科建立了受控文件清单。
（见附件5）
6.技术负责人已组织检测科修改了土工击实试验原始记录表格，在表格中增加了锤重、筒容积、击实层数及次数的信息，经技术负责人审核后，在以后的工作中使用。
（见附件6）
7.质量负责人已组织业务综合科结合公司实际情况编写了安全作业应急处理措施，经经理批准，在安全作业管理程序中增加了该内容，现已印发给相关科室宣贯实施。
（见附件7）
8.业务综合科负责人已制作了安全警示标识，并已将其张贴于混凝土标养室。
（见附件8）
9.检测科负责人已对压力机的使用人进行了确认并对其进行操作授权。
（见附
件9）
10.业务综合科已补充填写了WAW-300B型万能试验机的验收记录，并将其存入了该设备档案。
（见附件10）
11.技术负责人已组织检测科将干燥箱、水泥标准养护箱校准产生的修正因子张贴在相应设备上，并对设备使用人进行了修正因子应用的培训，确保在以后工作中正确使用修正因子。
（见附件11）
12.技术负责人已组织设备管理员编制了仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求。
（见附件12）
13.技术负责人已组织设备管理员绘制了自校设备混凝土试模、针片状规准仪的量值传递方框图。
（见附件13）
14.业务综合科已设计了统一、正规的样品标识卡，在以后的工作中使用。
（见附件14）
15.技术负责人已修改了2015年度结果质量控制计划，在计划中明确了所要进行结果质量控制的项目。
（见附件15）
评审组提出的15个问题、与评审准则对照情况、整改措施及完成情况见附表和附件。
（1）附表：
现场评审提出的问题、整改措施及完成情况表。
（2）附件：
整改完成情况见证材料。
附表现场评审提出的问题、整改措施及完成情况表第1页共2页
序号
问题叙述
与评审准则对照
整改措施
完成情况
1
未制定防止商业贿赂程序
4.1.5④
质量负责人负责组织业务综合科编写防止商业贿赂程序
质量负责人已组织业务综合科编写了防止商业贿赂程序，经经理批准，在《程序文件》中增加了该程序文件，现已印发给相关科室宣贯实施
2
质量手册中无检测科和业务综合科部门职责及部门负责人职责
4.1.9①
质量负责人负责编写检测科和业务综合科的部门职责及部门负责人职责
质量负责人已完成检测科和业务综合科部门职责及部门负责人职责的编写工作，经经理批准，对《质量手册》进行了修订，现已印发给相关科室宣贯实施
3
未制定独立性、诚实性。
公正性保护程序
4.2①
质量负责人负责组织业务综合科编写独立性、诚实性、公正性保证程序
质量负责人已组织业务综合科编写了独立性、诚实性、公正性保证程序，经经理批准，在《程序文件》中增加了该程序文件，现已印发给相关科室宣贯实施
4
质量手册中无质量承诺
4.2③
质量负责人负责组织业务综合科编写公司的质量承诺
质量负责人已组织业务综合科编写了公司的质量承诺，经经理批准，对《质量手册》进行了修订，现已印发给相关科室宣贯实施
5
未建立受控文件清单
4.3
质量负责人负责组织业务综合科建立受控文件清单
质量负责人已组织业务综合科建立了受控文件清单
6
土工击实试验原始记录表格中无锤重、筒容积、击实层数及次数信息
4.9⑥
技术负责人负责组织检测科修改土工击实试验原始记录表格
技术负责人已组织检测科修改了土工击实试验原始记录表格，在表格中增加了锤重、筒容积、击实层数及次数的信息，经技术负责人审核后，在以后的工作中使用
7
未制定安全作业的应急处理措施
5.2.3③
质量负责人负责组织业务综合科根据公司实际情况编写安全作业应急处理措施
质量负责人已组织业务综合科结合公司实际情况编写了安全作业应急处理措施，经经理批准，在安全作业管理程序中增加了该内容，现已印发给相关科室宣贯实施
8
混凝土标养室无安全警示标识
5.2.6
业务综合科负责人负责制作和张贴混凝土标养室安全警示标识
业务综合科负责人已制作了安全警示标识，并已将其张贴于混凝土标养室
9
未对压力试验机的使用人进行授权
5.4.4①
检测科负责人负责对压力机的使用人进行确认并对其进行操作授权
检测科负责人已对压力机的使用人进行了确认并对其进行操作授权
10
WAW-300B型万能试验机无验收记录
5.4.5（g）
业务综合科负责补充WAW-300B型万能试验机的验收记录
业务综合科已补充填写了WAW-300B型万能试验机的验收记录，并将其存入了该设备档案
第2页共2页
序号
问题叙述
与评审准则对照
整改措施
完成情况
11
干燥箱、水泥标养养护箱校准产生的修正因子未在工作中使用
5.4.9
技术负责人负责组织检测科将干燥箱、水泥标准养护箱校准产生的修正因子张贴在相应设备上，并对设备使用人进行修正因子应用的培训
技术负责人已组织检测科将干燥箱、水泥标准养护箱校准产生的修正因子张贴在相应设备上，并对设备使用人进行了修正因子应用的培训，确保在以后工作中正确使用修正因子
12
未制定仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求
5.5.1②
技术负责人负责组织设备管理员编制仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求
技术负责人已组织设备管理员编制了仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求
13
自校设备混凝土试模、针片状规准仪未绘制量值传递方框图
5.5.1③
技术负责人负责组织设备管理员编制自校设备混凝土试模、针片状规准仪的量值传递方框图
技术负责人已组织设备管理员绘制了自校设备混凝土试模、针片状规准仪的量值传递方框图
14
样品表识卡格式不统一，未设计统一、正规的样品标识卡
5.6.6
业务综合科负责设计统一、正规的样品标识卡
业务综合科已设计了统一、正规的样品标识卡，在以后的工作中使用
15
2015年度结果质量控制计划中未明确所要进行结果质量控制的项目
5.7.1
技术负责人负责修改2015年度结果质量控制计划，明确所要进行结果质量控制的项目
技术负责人已修改了2015年度结果质量控制计划，在计划中明确了所要进行结果质量控制的项目
附件1
程序文件
长治市郊区诚盛建筑工程质量检测有限公司
文件编号：
CSJCB0102—2015
版次：
第1版第0次修订
页码：
第1页共2页
主题：
防止商业贿赂程序
发布日期：
2015年6月6日
防止商业贿赂程序
1目的
为保证实验室出具公正、客观、准确的检测数据，抵制任何内部和外部的利益诱惑、财务和其他方面的压力，可能影响到检测工作的正常进行，防止商业贿赂，特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于公司的所有工作人员。
3职责
3.1质量负责人负责制定实验室防止商业贿赂的有关制度。
3.2综合业务科负责防止商业贿赂的有关制度的实施。
3.3最高管理者负责组织防止商业贿赂、廉洁、自律的学习和培训，所有工作人员均须参加培训学习。
3.4各部门负责人负责相关部门防止商业贿赂的监督和实施。
4工作程序
4.1防止商业贿赂制度的制定和实施
4.1.1质量负责人依据《实验室资质认定评审准则》的要求制定实验室防止商业贿赂的管理和考核制度，经最高管理者审核批准后成文。
各部门工作人员须严格遵守。
4.1.2各部门负责人根据实验室制度规定管理好各科人员，综合业务科负责对公司所有人员进行监督。
4.1.3出现商业贿赂事件时，责任部门应在第一时间向综合业务科上报，经最高管理者审批后，由综合业务科负责考核和处理，质量负责人负责及时的通报和培训教育。
4.1.4最高管理者负责组织所有工作人员进行防止商业贿赂的学习和培训每年不少于1次。
4.2实验室工作过程防止商业贿赂的的措施
4.2.1实验室检测工作应从接受委托、合同评审、样品采样或交接、样品流转、实验室检验、
数据处理、报告完成、报告管理等方面完善程序，规范流程，堵塞商业贿赂的漏洞。
4.2.2实验室检测所有工作人员应严格按照实验室的要求进行防止商业贿赂的培训和学习，不断提高法制观念和质量意识，牢固树立确保检测工作的独立性，确保检测过程和数据的公正性、合法性和
客观性，牢固树立思想道德防线，自觉抵制各种形式的商业贿赂行为。
附件1
程序文件
长治市郊区诚盛建筑工程质量检测有限公司
文件编号：
CSJCB0102—2015
版次：
第1版第0次修订
页码：
第2页共2页
主题：
防止商业贿赂程序
发布日期：
2015年6月6日
4.2.3对于实验室检测工作中可以直接对外接触或较易对外接触的岗位，如合同签订和评审人员、现场检测人员、样品管理员等，实施由相关部门负责人防止商业贿赂负责制，质控办和办公室负责监督实施过程，发现一起查处一起，绝不姑息。
4.2.4在对客户接触和服务的整个过程中，严格做到不收受红包、礼品、有价证券等，不接受影响实验室公正性和客观性的任何形式的宴请、娱乐活动等。
4.2.5实验室检测所有工作人员应恪尽职守，不得在工作过程中出现借故推诿、刁难、勒索服务对象等现象。
4.3仪器设备、试剂、耗材、标准品、等采购中的防止商业贿赂的措施：
4.3.1在采购仪器设备、试剂、耗材、标准品、等和实验室相关物资时，采购人员不得接受供应商的任何好处如红包、礼品、有价证券等。
4.3.2财务等收费人员应严格按照财务制度执行实验室服务的收费工作。
4.4实验室质量管理中防止商业贿赂的措施。
4.4.1实验室不接收影响实验室检测工作的客观性和公正性的投资，不介入客户之间的市场竞争和利益冲突行为。
4.4.2实验室在进行质量体系的内部审核和管理评审时，须将防止商业贿赂的实施情况纳入到其中，以监督防止商业贿赂的实际实施情况和效果。
4.5出现商业贿赂行为后的处理措施
4.5.1综合业务科在接到有关商业贿赂方面的客户投诉或举报时，综合业务科应组织进行情况落实，并在24小时内以书面材料向最高管理者进行汇报。
4.5.2最高管理者会同相关管理和业务部门进行讨论，并根据实验室管理及防止商业贿赂等相关制度和有关工作程序，提出相应的处理意见。
5支持性文件
CSJCB0202—2015《独立性、诚实性、公正性保证程序》
6记录：
《反商业贿赂协议》
附件2
质量手册
长治市郊区诚盛建筑工程质量检测有限公司
文件编号：
CSJCA4.1—2014
版次：
第1版第1次修订
页码：
第1页共6页
主题：
组织
发布日期：
2015年6月6日
4.1组织
4.1概述：
4.1.1本公司为独立法人单位，本公司的最高管理者是法人，由郭晓锋担任，并开展独立的检测工作、账目独立核、独立对外行文。
4.1.2本公司的工作方式以固定的实验室内检测为主，辅以少量的现场检测（如建设工程验收检测中部分项目）。
4.1.3本公司下设检测科和业务综合科，工作职责由各科室人员承担，管理职责覆盖了《实验室资质认定评审准则》的全部要素。
4.1.4本公司的检测工作可分为：
建筑材料及构件的委托检验共六类，详见手册附录中“检测能力范围表”。
由具有一定专业知识、操作技能的技术人员实施检验/检测。
4.1.5本公司人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参与与任何有损检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动；不得参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。
不得参与任何来自外部的不正当商业、财务和其他方面的压力和影响，杜绝商业贿赂，制定《防止商业贿赂程序》。
4.1.6本公司人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家机密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，要严格保密，一旦查实泄密者，做开除处理，后果严重需承担经济赔偿或法律责任的，公司会按有关法律程序提起诉讼，追究泄密者责任。
4.1.7组织机构：
附组织机构框图：
附件2
质量手册
长治市郊区诚盛建筑工程质量检测有限公司
文件编号：
CSJCA4.1—2014
版次：
第1版第1次修订
页码：
第2页共6页
主题：
组织
生效时间：
2015年6月6日
4.1.8本公司最高管理者由法定代表人担任，技术管理者、质量主管及各部门主管由公司法定代表人签发任命文件；最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。
4.1.8.a.本公司设立的科室：
（1）检测科
（2）业务综合科检测科下设收样室、防水室、砼砖养护室、水泥室、水泥样品保管室、力学室、砂石土室；业务综合科下设档案室、办公室、接待室、财务室。
4.1.9本公司设置的岗位种类：
（1）法定代表人
（2）技术负责人（3）质量负责人（4）检测/检验员
（5）监督员（6）内审员（7）资料档案管理员（8）样品保管员
（9）仪器设备管理员（10）检验报告审核人（11）授权签字人
（12）收样员（13）抽样员（14）安全员
4.1.9
（1）.1业务综合科部门职责
a.在法定代表人的领导下，负责实施内部审核，并对其符合性进行检查；
b.负责委托试验业务联系的有关手续办理；
c.负责文件的管理、档案管理、记录的收集、管理工作；
d.负责试验检测仪器的管理和量值溯源、实施工作；
e.协助技术负责人做好人员培训的实施工作
4.1.9
（1）.2业务综合科主任岗位职责
a.负责制定公司的工作计划，人员培训，对实验室的工作计划完成情况实施监督；
b.负责组织实施内部审核，并对其符合性进行检查；
c.负责办公用品、仪器设备、设施的采购、安装、维修、设备档案的建立，组织对其验收；
d.负责公司所有证件的管理，做好印章的登记、保管、使用工作；
e.负责仪器设备的检定、校准工作，负责对服务方和供方评价；
f.完成领导交办的其他工作。
4.1.9
（1）.3检测科部门职责
a.负责按标准开展各项检测工作，并按照规定填写各类原始记录，编制实验报告；
b.负责编制作业指导书、仪器操作规程等技术性文件，组织实施检测工作；
c负责设备购置计划的提出，对仪器设备的日常维护和保养，保证在检测周期内正常使用；
d.负责提出设备配置和检测环境的技术要求，负责检测过程中温、湿度的监控和记录；
e负责检测过程中样品状态的标识，检测报告的真实性和准确度；
4.1.9
（1）.4检测科主任岗位职责
a.全面负责本检测科工作，安排检测任务，监督检测人员的工作质量；
b.负责安排人员保管和维护各实验室使用的检测设备；
c检查督促检测人员严格按照工作流程及有关标准、规程、要求完成检测任务；考核本科人员的检测步骤，各类检测报告及原始记录；
d.负责解决检测工作中的技术问题，并负责重大技术事故的检查;
e.负责审核检测报告，对发出的检测报告负责。
附件2
质量手册
长治市郊区诚盛建筑工程质量检测有限公司
文件编号：
CSJCA4.1—2014
版次：
第1版第1次修订
页码：
第3页共6页
主题：
组织
发布日期：
2015年6月6日
4.1.9
（1）.5关键管理人员的代理人：
经理不在时有技术负责人代理；技术负责人不在时质量负责人代理；质量负责人不在时由业务综合科主任代理。
4.1.9
（2）岗位职责：
4.1.9
（2）.1法定代表人（最高管理者）：
a.是本公司的最高管理者；
b.负责审批质量方针、质量目标并推进其实现；
c.主持审批年度工作计划和长期发展规划，审定业务发展、人员培训、财务、质量计划，并督促其贯彻实施；
d.在经过规定的程序之后，对本公司的发展方向、人员配备、仪器设备、资产资金使用及处置有决定权；
e.主持本公司质量体系的管理评审，对质量体系运行的有效性、适用性负责。
4.1.9
（2）.2技术负责人：
a.主持、组织本公司检验/检测工作以及与检验有关其它技术活动的开展和实施并对上述活动结果的有效性负责。
b.代表本公司与外单位签署技术、业务合同；
c.了解掌握本行业国内外检测技术的发展动向，制定技术发展计划，参与本行业的学术活动；
d.组织、实施本公司人员的岗位培训及考核；
e.根据管理评审、内部审核以及抱怨等渠道的信息，对检测过程和检测结果中存在的缺陷、组织分析研究、确定并批准纠正措施和相应的处置方法；
f.批准非标准检验方法的实施；
g.批准检测细则、操作规程、校准规程的实施。
4.1.9
（2）.3质量负责人：
a.是实验室质量体系的管理者，维护质量手册的现行有效性；
b.是公司内部审核的组织及实施者公司质量会议的负责人；
c.主持抱怨、质量事故、检验质量分析过程的处理；
d.在管理评审、内部审核及处理用户反馈信息前提出纠正措施和处置方法。
4.1.9
（2）.4检测/检验员：
a.在公司法人的领导下开展工作；
b.正确使用检验范围内国家、行业、地方标准规定的检验方法、抽样方法；
附件2
质量手册
长治市郊区诚盛建筑工程质量检测有限公司
文件编号：
CSJCA4.1—2014
版次：
第1版第1次修订
页码：
第4页共6页
主题：
组织
发布日期：
2015年6月6日
c.按时完成检验任务，按规定填写检测原始记录，编制检测/检验报告；
d.对检验数据及检验结果的真实性、正确性负责；
e.正确使用、保养工作范围内的仪器设备，填写仪器设备使用记录，并使其得到有效的控制；
f.认真钻研技术，不断提高专业技能，努力提高检测水平。
4.1.9
（2）.5监督员：
a.在公司法人领导下开展工作，接受技术负责人的业务指导；是实验室质量会议的参加者；
b.熟悉检测方法及程序，了解检测目的，懂得对检验结果进行评定、评价；
c.对公司的检验活动全过程有监督权，如遇不符合的检测时有权制止、反映或报告；
d.参与处理抱怨、质量事故、质量分析;
e.对检测和校准的关键环节进行监督。
4.1.9
（2）.6内审员：
a.熟悉实验室的质量体系文件和《评审准则》；
b.熟悉内审程序及要求；
c.编制内审检查表；
d.按内审计划参与内审全过程活动。
4.1.9
（2）.7资料档案管理员
a.根据公司业务范围，专业要求及时准确制订，收集种类技术资料、标准及书籍文献；
b.通过有效渠道，掌握、了解检验所需标准规范的动态（替代、修改、废止等），保证使用中的标准、规范的现行有效性；
c.负责标准、规范、各类记录及其它文件资料的登记、分类、保存、借阅、回收、销毁；
d.为保存和各类资料、记录保守秘密，需调阅、复制应履行相应的审批手续。
4.1.9
（2）.8样品管理员
a.负责检验样品接收时状态检查、验收、登记及为样品做标识；
b.保证样品保存区域内的所有样品，在规定的
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