科研信息化平台建设方案.doc

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内部资料

注意保存

科研管理和服务信息化系统

建设方案

信息化处　科学技术研究院

2014年6月

一、我校科研管理和服务工作情况 1

（一）我校科研管理和服务工作现状 1

1.逐步完善了科研管理工作体系结构 1

2.科研管理和服务思想和内涵不断加强 3

3.我校科研管理和服务工作存在的问题 4

（二）我校科研管理和服务理念 5

（三）我校科研管理和服务信息化系统现状及存在问题 6

1.科研管理和服务信息系统概况 7

2.数据现状 8

3.服务现状 8

4.存在的问题 8

二、高校科研信息化建设概述 10

（一）国内高校科研信息化现状 10

（二）高校案例 11

1.清华大学 11

2.浙江大学 15

3.东南大学 18

4.西安交通大学 18

5.北京航空航天大学 20

6.华东师范大学 21

（三）国内高校建设经验总结 24

1.单机化向网络化转变 24

2.历史性信息向实时性信息转变 24

3.单一信息向多元化信息转变 24

4.优化了工作流程 25

5.延伸了工作职能 25

三、我校科研管理和服务信息化系统建设目标 26

（一）提升科研管理水平，再造管理和服务流程 26

（二）全过程精细化，全面提高科研服务质量 27

（三）构建完整、准确、及时的科研信息共享体系 28

（四）全面支撑科技分析、统计、决策工作 28

四、建设思路和内容 29

（一）建设思路 29

（二）系统功能 32

（三）系统架构 33

（四）数据架构 35

（五）构建“大科研”体系 36

五、预期效果 37

（一）总体效果 37

（二）初期建设效果 39

1.科研项目的集成 39

2.科研经费的集成 39

3.科研人员的集成 39

4.科研成果的集成 39

六、实施方案 40

（一）科研管理和服务信息化系统功能描述 40

1.科研人员管理与服务平台 40

2.科研项目管理与服务平台 44

3.科研项目经费管理与服务平台 61

4.科研机构管理与服务平台 68

5.科研成果管理与服务平台 69

6.学术交流管理和服务平台 78

7.科研信息发布平台 80

8.科技统计与工作决策平台 82

9.维护管理平台 84

（二）科研系统与其他应用系统数据关系和业务整合 86

1.与科研管理和服务信息化系统相关的全校基础数据分析 86

2.学校共享数据库与科研管理系统业务数据库关系 96

3.科研系统与其他系统的跨部门业务整合 96

（三）涉密信息管理 99

（四）历史数据处理 99

（五）实施进度 100

1.系统部署顺序 101

2.数据准备工作 101

附件：

我校现行科研管理相关文件 102

（一）哈尔滨工程大学科研经费管理办法（暂行） 102

（二）哈尔滨工程大学科研采购管理暂行办法 113

（三）哈尔滨工程大学科学技术研究档案管理暂行办法 120

六、实施方案

（一）科研管理和服务信息化系统功能描述

1.科研人员管理与服务平台

科研人员管理与服务平台

科研人员

科研专家

人才领域资助计划

基本信息

科研属性

人员列表

人员同步

人员查询

荣誉称号

常用报表

专家列表

新增专家

遴选专家

专家查询

专家分组

常用报表

人才资助列表

资助类别管理

新增资助计划

人才统计报表

学术团队

团队列表

新增团队

团队查询

常用报表

该平台是对科研人员相关的数据管理，为其他应用系统和业务部门提供人员的科研属性数据支撑，同时将本系统的科研人员数据、专家数据等上载到校共享库，供其他用户共享。

主要包括科研人员信息管理、科研专家信息管理、学术团队信息管理、人才领域资助计划管理、科研人员信息服务。

图6.1科研人员管理与服务平台功能

（1）科研人员信息管理

主要功能实现科研人员基本信息和科研属性信息的管理，填补现有科研人员信息缺失的空白，并实现按照科研统计要求进行科研人员的归类。

功能模块

a）基本信息模块：

通过同步人力资源信息平台数据，将科研人员基本信息读取到科研管理和服务信息化系统，该系统支持输入工号、姓名拼音首字母或姓名即可调用该名人员的基本信息，进而减少科研人员信息录入工作量。

特别是在科研项目申报、立项、奖励等录入参与人员信息时，将提高工作效率。

包含内容：

科研人员工号、姓名、性别、出生日期、学位、学位取得时间、学历、语种、教师类别、导师类别、导师聘任时间起止、职称、来校时间、所属单位一（处级）、所属单位二（省部级及以上重点实验室）、所属校级学术团队、所属基层学术组织（研究所或课题组）、人员状态、联系方式。

b）科研属性信息模块：

通过收集与科研统计有关的信息数据，填补人事库科研人员信息的空白，为建立完整的科研人员基本信息数据库，提供有力的数据保障。

该部分数据由科研人员填写，学院进行审核，审核后的数据如需修改必须经科研院系统管理人员进行审批。

包含内容：

所属一级学科、二级学科、所属重点研究领域、专家称号（点选）、各类学术委员会委员及任期，各类协会学会理事/期刊编委、是否参与R&D统计（信息平台将对科研人员进行甄别是否参与到当年的科研项目、学术交流、论文发表、专利申请等科研活动，从而确定是否参与R&D统计）。

（2）科研专家信息管理

主要功能形成我校科研专家储备数据库，为学校各类科研项目评审和学院内部科研项目评审提供专家信息服务。

功能模块

系统依据设定的专家条件对科研人员基本信息库的关键字段，如专家所属一级学科、二级学科、是否为学术委员会委员等信息进行分析与需评审项目的学科分类等进行比较或人工筛选，形成符合专家条件的科研人员列表，经学校相关部门在系统中进行认定后，形成校院两级科研专家库，为校内各级各类评审提供专家支撑。

该模块提供查询服务，查询专家组情况，专家情况及评审项目情况；评审项目时，可根据拟评审项目的相关数据智能分析并遴选相关专家或专家组，也可人工调整或指定评审专家或专家组，并将自动收集的专家评审结果进行分析统计，形成最终的评审报表；提供评审项目的最终评审结果和提交时间等信息。

包含内容：

含有人员基本信息和科研属性信息外，专家类型、专家组名称、专家组生成时间、专家组级别、专家和评审项目关联，评审结果提交时间。

（3）学术团队信息管理

主要功能明确各类科研人员归属校级学术团队（区别于校内研究所，打破学院界限）及人员调整情况，实现年度校级科研学术团队各类统计，为科研工作决策提供数据支撑。

功能模块

系统依据科研人员信息库中的所属校级学术团队字段分析，将科研人员自动归属到相应的学术团队中，并在团队的页面中展示其相应的科研项目情况、科研经费情况、科研成果等情况，并可提供该团队科研能力测评服务。

包含内容：

含有科研人员基本信息和科研属性信息外，客座人员姓名、性别、出生年月、国籍、工作单位、学科、所属领域、专家称号、所属校级学术团队、科研项目情况、科研经费情况、科研成果情况。

（4）人才领域资助计划

主要功能管理学校取得的各级人才资助计划情况，对各类科研人才进行管理和服务。

功能模块

人才领域资助计划参照项目管理模式进行，从申报、立项、过程管理、结题等方面进行。

（5）科研人员信息服务模块

该模块主要实现从为科研人员服务的角度出发，系统自动收集与该人有关科研项目、成果产出等数据，包含作为科研人员个人情况、简介、所承担或参与的科研项目基本情况，涵盖项目状态、经费情况、执行进展情况、成果产出情况等，并将这些信息在系统中以科研人员个人空间的页面展示出来。

信息是否展示、展示的内容需科研人员自行进行设定。

图6.2科研人员个人空间页面

2.科研项目管理与服务平台

科研项目管理与服务平台

项目申报管理

项目评审管理

项目立项管理

项目过程管理

项目结题管理

项目归档管理

该平台提供学校各类科研项目申报、评审及过程管理功能，并可实现对纵向、横向科研项目进行立项、项目过程、项目结题和归档管理。

平台功能结构图如下：

图6.3科研项目管理与服务平台功能

（1）科研项目申报管理

主要功能实现校级立项的科研项目申报全过程的管理，形成校内项目基本信息数据库。

功能模块

a）校内项目申报

科研人员可通过登录科研信息平台申请校内科研项目，申请人可新建申请校内科研项目，并选择项目类别，系统根据规则可自动生成项目申请编号（规则另行制定）。

申请人按要求补充完相应的基本信息及参与人员信息后，扫描上传申报材料，由学院对项目申请信息进行审核，可进行学院级专家评审，将评审后确定上报的项目提交至科研院进行审批或进入校级科研项目评审。

b）校外项目申报（民品纵向项目）

科研人员在申请校外项目（民品纵向项目）时，可在该模块填写所申报项目的基本信息和参与人员信息。

当项目取得立项后，该部分信息可直接转为立项信息。

模块可实现与部分项目受理机关申报系统的数据连接（如国家自然基金委），可直接在该模块中填写相应的数据信息，直接上传至项目受理机关申报系统中。

该模块可实现申请科研项目查询、申请科研项目新增、申请科研项目修改、申请科研项目删除、常用报表等功能。

包含内容：

申请项目名称、项目负责人、所属单位、申报状态、项目申请编号、项目分类、项目申请时间、项目申请金额、学科门类、项目申报材料（PDF电子版）、项目组成员。

项目申报管理流程如下：

图6.4项目申报管理流程图

（2）科研项目评审管理

主要功能实现校内申报科研项目的学院和学校二级网络评审，形成评审结果排名，为校内项目立项、进展检查和项目结题提供依据。

功能模块

针对已提交需评审的科研项目，可由科研信息平台按项目类别及已设定的规则或人工在专家库中遴选专家，由学院或学校科研项目评审管理者确认，系统将科研项目评审信息分配到评审专家的账号中，由评审专家进行网络评审，专家将评审结果上传至信息平台，信息平台分析评审结果后，形成相应的排序清单。

该模块可为科研项目立项、进展检查和项目结题提供依据。

该模块可实现科研项目评审查询、科研项目评审新增、科研项目评审修改、科研项目评审删除、评审专家查询、评审专家修改、评审专家删除、评审结果查询、常用报表等功能。

项目评审管理流程图如下：

图6.5项目评审管理流程图

（3）科研项目立项管理

主要实现科研项目的基本信息管理和项目成员信息管理。

功能模块

纵向科研项目新增方式采取两种方式进行。

a）方式一由在项目申请模块由项目负责人补充完相应信息后，申请项目转为立项，学院审核，科研院复核，项目确定立项。

b）方式二由科研院业务主管在得到上级批复文件后，统一将项目基本信息（包括项目名称、负责人、项目总经费、国拨经费、自筹经费、项目分类、立项编号、项目来源单位、项目签订时间、项目执行开始时间和项目结束时间等）导入科研信息平台，由项目负责人补充完成其他的基本信息、项目参与人员信息和年度成果信息，通过院校二级审核，确定项目立项。

横向科研项目由项目负责人通过信息平台录入项目的基本信息，项目成员信息等数据，由学院审核，提交科研院复核。

校内科研项目可由申报模块中已通过评审的项目提供基本数据，由项目负责人补充完整相应信息，并由学院审核，科研院复核。

图6.6科研项目立项录入页面

通过复核的项目，项目信息不得进行修改。

特殊情况，需要由项目负责人提交修改申请，并上传佐证材料说明修改原因。

所有科研项目的校内编号由科研信息平台按照相应规则自动进行编码，避免人工编码重码的可能性。

（校内编码已与财务处沟通确定，如下表所示）

表6.1科研项目编号表

编号

XXX

XXXX

含义

科研项目

负责人所在单位

研制周期开始年度

顺序号

X均为数字，负责人所在单位代码按学校统一制定的规则与科研人员基本信息相关联并自动确定，研制周期开始年度按项目执行开始时间自动获取，顺序号由系统自动生成。

该模块的科研项目分类更加趋于合理，根据学校现有各类管理办法中的管理要求及各类数据统计需要，在学校承担的现有科研项目类别中，对每类项目分别进行相应属性的划分，确定具体的经费属性、项目级别属性和研究属性，具体详见下表。

表6.2哈尔滨工程大学科研项目分类属性一览表

哈尔滨工程大学科研项目分类属性一览表

序号

项目分类

项目亚类

合作形式

经费属性

级别属性

研究属性

国家科技重大专项

牵头

纵向I类

国家级

应用研究

合作

协作

横向协作

国家高技术研究发展计划（国家863计划）

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

国家重点基础研究发展计划（国家973计划）

牵头

国家级

基础研究

合作

协作

横向协作

国家科技支撑计划

牵头

国家级

应用研究

合作

协作

横向协作

国家国际科技合作专项

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

民用飞机科研计划

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

国家重大科学仪器设备开发专项

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

公益性行业科研专项

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

其他部委项目

国家242信息安全计划

牵头

纵向IV类

国家级

合作

协作

横向协作

其他部委项目

牵头

纵向I类

省部级

合作

协作

横向协作

国防863

牵头

国家级

基础研究

合作

协作

横向协作

军品专项研究

602

牵头

国家级

应用研究

合作

协作

横向协作

530

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

317

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

920

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

牵头

纵向IV类

省部级

合作

协作

横向协作

民用航天科研计划

牵头

纵向II类

省部级

合作

协作

横向协作

高技术船舶科研计划

牵头

纵向II类

省部级

应用研究

合作

协作

横向协作

国防基础科研

牵头

省部级

基础研究

合作

协作

横向协作

国防技术基础

标准

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

计量

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

军用技术推广科研计划

牵头

省部级

应用研究

合作

协作

横向协作

核能开发

牵头

纵向II类

省部级

应用研究

合作

协作

横向协作

基础产品创新科研计划

MPRD

牵头

省部级

基础研究

合作

协作

横向协作

SYS专项

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

引进技术消化吸收再创新科研计划

牵头

省部级

应用研究

合作

协作

横向协作

军品配套及民口整机科研计划

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

国家安全重大基础研究计划（国防973计划）

项目

牵头

纵向III类

国家级

基础研究

合作

协作

横向协作

课题

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

专题

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

子专题

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

武器装备探索研究计划

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

总装预研基金

重点项目

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

一般项目

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

国防科技重点实验室基金

重点项目

牵头

纵向III类

国家级

基础研究

合作

协作

横向协作

一般项目

牵头

国家级

合作

协作

横向协作

船舶工业国防科研预研基金

重点项目

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

一般项目

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

武器装备预先研究

总装预研

牵头

纵向IV类

国家级

合作

协作

横向协作

演示验证

牵头

纵向IV类

国家级

应用研究

合作

省部级

协作

横向协作

背景预研

牵头

国家级

基础研究

合作

省部级

协作

横向协作

军兵种预研

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

军品科研及研制

型号研制

牵头

国家级

应用研究

合作

省部级

协作

横向协作

军品科研

牵头

省部级

合作

协作

横向协作

黑龙江省科技攻关计划

自然科学类项目

牵头

纵向Ⅴ类

省部级

合作

软科学

牵头

合作

哈尔滨市科技攻关计划

自然科学类项目

牵头

厅局级

合作

软科学

牵头

合作

其他省政府计划项目

牵头

省部级

合作

其他市政府计划项目

牵头

厅局级

合作

国家软科学研究计划

牵头

纵向Ⅵ类

国家级

国家自然科学基金

青年科学基金项目

基础研究

合作

横向协作

面上项目

牵头

国家级

合作

横向协作

重点项目

牵头

国家级

合作

横向协作

国家自然科学基金

重大项目

牵头

纵向Ⅵ类

国家级

基础研究

合作

重大研究计划项目

牵头

合作

优秀青年科学基金项目

牵头

国家杰出青年科学基金项目

国际（地区）合作与交流项目

联合基金项目

数学天元基金

国家重大科研仪器研制项目

合作

应急项目

牵头

国家社科基金

一般项目

牵头

合作

重点项目

牵头

合作

青年项目

牵头

合作

后期资助

牵头

合作

中华学术外译项目

牵头

合作

其他

牵头

合作

高等学校博士学科点专项科研基金

牵头

省部级

基础研究

教育部科学技术研究项目

牵头

教育部人文社科研究项目

专项任务项目

牵头

合作

规划基金项目

牵头

合作

青年项目

牵头

合作

自筹经费项目

牵头

合作

其他项目

牵头

合作

新世纪优秀人才支持计划

牵头

人才团队

教育部创新团队支持计划

教育部高等学校学科创新引智计划

国家法制与法学理论研究项目

牵头

纵向Ⅵ类

国家级

基础研究

合作

霍英东教育基金

牵头

省部级

黑龙江省自然科学基金

青年基金

面上项目

留学归国基金

重点项目

杰出青年基金

黑龙江省哲学社会科学规划项目

重大决策咨询项目

马克思主义理论研究工程专题

年度项目

黑龙江省教育厅计划项目

厅局级

哈尔滨市科技创新人才研究专项资金

优秀学科带头人

杰出青年基金

青年后备人才

厅局级

科技创业领军人才

国家重点实验室开放课题

省部级

省社科联项目

其他人文社科

民品横向

横向

横向协作

应用研究

军品横向

专利转化

民品生产

生产项目

生产

R&D成果应用

军品生产

船大计划类项目

纵向I类

省部级

应用研究

船大民品横向

横向

横向协作

船大军品横向

船大民品生产

生产项目

生产

R&D成果应用

船大军品生产

校基础研究基金

学校

校级

基础研究

中央高校基本科研业务费专项资金

上述科研项目分类还需设置项目分类子类的属性，即某一类科研项目计划，会含有多个项目子类计划，这些子类作为科研项目分类的属性，为科研服务可起到重要的作用。

该模块可实现立项项目查询、立项项目新增、立项项目修改、立项项目删除、常用报表等功能。

包含内容：

项目负责人、项目所属单位、项目名称（可公开名称）、学科门类（数据统计常用字段）、项目分类、项目状态、立项编号、校内编号、项目总经费、国拨经费、自筹经费、项目立项时间、项目执行开始时间、项目结束时间、项目来源单位、项目合作研究单位、经费负责人、技术负责人、是否按质量体系管理、是否涉密项目、密级代码、R&D统计信息、项目中期检查信息、审核信息、项目管理归属处室、项目有效性（暂停项目的标志位）、立项统计年度。

纵向项目立项管理流程如下：

图6.7纵向项目立项管理流程图

形成表单如下：

表6.3科研立项审批意见表

（4）科研项目过程管理

主要实现项目管理过程中发生的采购行为信息管理、中期检查管理和年度成果管理功能。

功能模块

a）项目负责人发生采购行为时通过科研信息平台提出采购行为申请，在科研项目采购申请页面填写采购的基本信息，包括采购事项、拟定采购方式、采购预算、采购类别等信息并提交，由学院进行审核（纵向）或审批（横向），保密处审核（涉密采购），由科研院审批（纵向）采购，并将相关数据传输至实资处、后勤基建处和相关采购部门。

b）项目负责人采购行为申请通过审批后，在科研项目采购合同审批页面填写采购合同的基本信息并提交，由学院对相关信息进行审核，科研院进行审批。

系统生成采购合同审批表，项目负责人持此表办理采购合同用印。

相关合同基本信息传至财务处。

c）系统依据项目负责人立项时填写的中期检查时间，在科研项目执行至项目中期检查时间节点前一个月进行提醒，中期检查时间节点到期时，需学院管理人员在中期检查页面确定该项目是否完成中期检查和按时提交中期检查材料，至此中期检查过程完成。

d）系统依据项目负责人立项时填写的年度成果指标，在年度时间节点前一个月提醒项目负责人填写年度成果完成情况，系统可调用科研成果平台数据，项目负责人可直接点选某项或某几项成果归属到相应的科研项目中。

如已过年度时间节点，项目负责人仍未填写年度成果，系统将提醒学院及学校科研管理人员。

该模块可实现项目采购查询、项目采购新增、项目采购修改、项目采购删除、中期检查节点查询、中期检查节点新增、中期检查节点修改、中期检查节点删除、常用报表等功能。

包含内容：

采购事项、项目组、拟采购方式、项目负责人、所属单位、所属合同、所属合同校内编号、采购合同执行开始时间、采购合同执行

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