证券从业资格证券从业人员管理精选试题.docx

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证券从业资格证券从业人员管理精选试题

证券从业资格-证券从业人员管理

1、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

A.12

B.18

C.24

D.36

2、被监管机构采取（）措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A.重大行政监管

B.监管淡话

C.刑事处罚

D.自律管理

3、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

A.1

B.2

C.3

D.5

4、取得证券从业资格的营销人员，存在下列（）情况的，不可以通过机构申请执业证书。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年受过刑事处罚

C.被中国证监会认定为证券市场禁人者但已过禁入期

D.已被机构聘用

5、保荐人的资格及其管理办法由（）规定。

A.国务院

B.银监局

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

6、关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（）。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

7、下列选项中，说法正确的是（）。

A.中国证券业协会、中证资本市场发展检测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记人处罚处分信息

B.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准

C.在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，无须依法隔离

8、我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《中华人民共和国证券法》

9、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

10、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，（）申请变更登记。

A.通过原任职机构

B.由保荐代表人自行

C.通过新任职机构

D.不需要再次

11、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。

A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

12、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.3

D.5

13、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

14、个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（）提交申请。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

15、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

16、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

17、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

18、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

19、从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

20、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。

A.由证监会责令改正

B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

21、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。

证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。

对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

A.30

B.45

C.60

D.90

22、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

23、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，（）。

A.不需要关注

B.取消关注，并向所在机构的管理层说明

C.持续关注，不需要向所在机构的管理层说明

D.应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议

24、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

25、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

26、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

A.监督

B.评比

C.制衡

D.审核

27、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

28、证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

A.7

B.10

C.15

D.20

29、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

30、取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

31、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

32、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

33、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定生效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期间届满次日

34、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。

A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B.可以接受他人委托从事证券投资

C.可以向委托人承诺证券投资收益

D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

35、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

36、会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入（）。

A.处罚处分信息

B.基本信息

C.诚信信息备注栏

D.其他信息

37、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

38、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书的申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

39、证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业（）个月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

40、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。

A.基本信息由会员自行录入

B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因