天津期货基础知识期货交易所试题.docx

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天津期货基础知识期货交易所试题

天津期货基础知识：

期货交易所试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基差随着到期日的临近。

A．趋近于零

B．变大

C．变小

D．不变

2、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A．不得超出财政收入范围

B．不得超出交易手续费范围

C．取之于民，用之于民

D．取之于市场，用之于巾场

3、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录

C．有健全的风险管理制度和内部控制制度

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

4、5月10日，某投机者预测英镑期货将进入熊市，于是在1英镑=1.4967美元的价位卖出4手5月英镑期货合约。

5月15日，英镑期货价格下跌。

该投机者在1英镑=1.4714美元的价位买入2手5月英镑期货合约平仓。

此后，英镑期货进入牛市，该投资者只得在1英镑=1.5174美元的价位买入另外2手5月期英镑期货合约平仓。

在不计算手续费的情况下，其盈亏为元。

A．-575

B．575

C．328

D．-502

5、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中围证监会。

A：

结算会员资信和业务开展情况

B：

收入规模

C：

盈利情况

D：

人员情况

6、营业部保证金专用账户的资金，由（）统一管理和调拨，营业部无权调拨。

A．期货交易所

B．期货公司总部

C．证监会

D．财政部门

7、题干:

在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．期货经纪公司

8、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。

下列属于短期利率期货的有。

A．商业票据期货

B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货

D．资本市场利率期货

9、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A．无限责任公司

B．有限责任公司

C．股份有限公司

D．合伙制公司

10、在我国，期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人

B．自然人

C．会员

D．国有企业

11、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。

A．谈话

B．责令具结悔过

C．提示

D．记入信用记录

12、对期货投资基金监管所要达到的目标包括。

A．提高期货投资基金效率

B．维护期货市场的正常秩序

C．保障投资者的权益

D．实现公平竞争

13、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告

C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露

D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

14、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进入期货交易所。

A．期货公司员工

B．期货交易所员工

C．全面结算会员期货公司

D．非结算会员期货公司

15、是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。

A．可控风险

B．不可控风险

C．代理风险

D．交易风险

16、净资本的计算公式为：

净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金其他调整项。

A．负债

B．流动负债

C．负债调整值

D．流动资产

17、期货交易法之施行日期，经行政院核定为:

A：

八十六年一月一日

B：

八十六年六月一日

C：

八十六年九月一日

D：

八十六年十二月一日。

18、制定交易计划的好处有。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境

C．使交易者明确自己正处于何种市场环境

D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

19、对套期保值者来说，不属于可控风险的是风险。

A．基差

B．资金

C．头寸

D．交割

20、金融期货经历了的发展历程。

A：

股指期货—利率期货—外汇期货

B：

外汇期货—股指期货—利率期货

C：

外汇期货—利率期货—股指期货

D：

利率期货—外汇期货—股指期货

21、实行每日无负债结算制度。

A：

现货交易

B：

远期交易

C：

分期付款交易

D：

期货交易

22、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有。

A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度

B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小

D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

23、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

24、为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施?

A：

对期货业提起诉讼

B：

命令期货业停业或为其它必要处分

C：

以上皆是

D：

以上皆非。

25、客户开立账户，应当出具（）等证件。

A．中国公民身份证明

B．中国法人资格合法证件

C．中国某大学的学生身份证明

D．中国其他经济组织资格的合法证件

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、价格形态的主要类型有。

A．持续整理形态

B．持续突破形态

C．反转整理形态

D．反转突破形态

2、下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有。

A．了解期货公司业务执行情况

B．与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

C．参加或者列席与其履职相关的会议

D．查阅期货公司的相关文件、档案和资料

3、中国证监会及其派出机构可以要求在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员

B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D．为期货公司提供相关服务的律师事务所

4、董事会秘书行使下列职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理

D．组织协调专门委员会的工作

5、套利者和投机者的区别有。

A．交易方式的不同

B．利润的来源不同

C．交易目的不同

D．承担风险程度不同

6、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有。

A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存

B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险

C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会

7、2009年，位居全球期货、期权市场交易量前三名的交易所是。

A：

集团

B：

韩国交易所

C：

欧洲期货交易所

D：

伦敦金属交易所

8、期货公司的高级管理人员出现下述情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A．近1年内存在不良信用记录

B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

9、支撑线与阻力线并不是固定不变的，两者随价格的运动会发生转换。

下列说法中正确的是。

A．当买方强过卖方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力

B．当买方强过卖方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑

C．当卖方强过买方，致使价格跌破先前的支持价格，支撑可以变成阻力

D．当卖方强过买方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑

10、反向市场牛市套利的市场特征有。

A．获利潜力巨大，风险有限

B．只要价差扩大，就可获利

C．现货价格高于期货价格

D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小

11、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当。

A．先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B．予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C．予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D．先予执行，然后向中国期货业协会报告

12、等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料．

A：

会计师事务所

B：

证券公司

C：

律师事务所

D：

资产评估机构

13、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。

A．期货交易所不承担责任

B．期货交易所应当承担次要赔偿责任

C．期货交易所应当承担主要赔偿责任

D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

14、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括。

A．资产调整值

B．负债调整值

C．客户未足额追加的保证金

D．客户权益

15、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是。

A．《期货交易管理条例》是由国务院颁布的

B．《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的

C．《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的

D．《期货从业人员执业行方准则（修订）》是由中国期货业协会颁布的

16、我国的介绍经纪商能提供的服务有。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代理客户进行期货交易

D．代期货公司、客户收付期货保证金

17、期货市场风险成因包括。

A．保证金交易的杠杆效应

B．非理性投机

C．市场机制不健全

D．价格波动

18、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当对王某做出处分决定后向报告。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货保证金安全存管监控机构

D．中国期货业协会

19、关于道氏理论的主要内容，以下描述正确的是。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B．市场波动可分为两种趋势

C．交易量在确定趋势中有一定的作用

D．开盘价是最重要的价格

20、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A．解散

B．终止合约

C．取消交易品种

D．修改交易规则

21、在下列情况中，出现情况将使卖出套期保值者出现亏损。

A．正向市场中，基差走强

B．正向市场中，基差走弱

C．反向市场中，基差走强

D．反向市场中，基差走弱

22、题干：

目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是。

A．1元/吨

B．2元/吨

C．5元/吨

D．10元/吨

23、公司制期货交易所总经理行使下列职权．

A：

组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B：

期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权

C：

主持期货交易所的日常工作

D：

批准风险准备金的使用方案

24、期货投资基金的功能包括。

A．改善和优化投资组合

B．规避股市下跌的系统性风险

C．专家理财，保护中小投资者利益

D．具备在不同经济环境下盈利的能力

25、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的。

A．性质

B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况