审核检查表资料下载.pdf
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第2页共15页4.4环境管理体系及其过程-是否确定了环境管理体系所需的过程？
-是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、输出、资源和职责？
-是否确定过程的运作准则和方法，包括监事与测量的方法？
-是否针对过程确定了过程预期结果（过程目标）以及过程风险？
-过程关更如何控制？
-保持形成文件的信息是否充分、适宜？
-保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息是否适宜？
第3页共15页5领导作用5.15.25.3管理者十项职能的实施情况，通过交流获得整合证据。
环境方针的制定是否开绿组织的战略目标？
是否体现2个承诺，为制定环境目标提供框架？
如何进行宣贯，通过交流获得实施证据。
职责和权限，查阅职责和权限是否做出规定。
现场抽查岗位人员是否知道其职责，履行情况如何？
第4页共15页6策划6.16.1.16.1.26.1.3是否策划环境管理体系过程？
是否对风险和机遇进行识别，是否策划控制措施？
实施情况如何？
是否将风险的思维融入到组织的过程中?
环境因素的识别与评价，是否考虑：
-变化，包括已计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务；
-异常情况和可合理预见的紧急情况。
查阅环境因素识别与评价的形成文件的信息。
合规性义务：
是否考虑：
-确定并可获取与其环境因素有关的合规性义务；
-确定如何将这些合规性义务应用于组织；
-在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时，对这些合规性义务加以考虑。
第5页共15页6.1.46.26.2.16.2.2策划措施是否对下列事项起到管理作用？
-重要环境因素；
-合规性义务；
-中识别的风险和机会。
如何：
-将这些措施融入并实施于环境管理体系过程或其他业务过程？
2）评价这些措施的有效性。
策划这些措施时，组织应考虑其可选的技术方案和财务、运行及经营要求。
环境目标及其实现的策划：
-环境目标的制定-公司环境目标是否进行分解？
建立部门和岗位目标？
-查目标的实施和检查情况。
第6页共15页7支持7.17.1.17.1.27.1.3资源：
资源配置情况，通过观察，交流获得资源配置的实施证据。
-现有内部资源的能力和约束；
-需要从外部供方获得的资源。
人员：
环境管理体系所需的人员配置是否满足体系运行的需要，通过交流，查阅岗位设置情况。
基础设施-基础设置配置情况：
-生产设备的配置预管理：
查：
重要或关键设备的维护预保养实施证据。
现场查看完好情况，是否满足工序环境的要求。
特种设备的定期检定情况。
第7页共15页7.1.47.1.5过程环境-现场观察，生产过程环境控制情况。
-关注有特殊环境要求的作业场所的控制是否符合规定要求。
-测量资源的配置，是否满足测量任务的需要？
-抽查强制性计量器具的检定实施的证据。
第8页共15页7.1.67.2知识：
-是否确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务？
-这些知识应予以保持，通过什么方式在需要范围内可得到。
-为应对不断变化的需求和发展趋势，是否考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。
能力：
-是否确定与环境管理体系有关重要的岗位人员的任职要求？
-抽查：
重要岗位人员（部门主管、环境检验人员、技术工艺人员、关键过程或特殊过程操作人员）岗位能力评价的实施证据。
第9页共15页7.37.4意识：
-现场抽查3-5名人员，-询问：
环境方针；
相关的环境目标；
他们对环境管理体系有效性的贡献，包括改进环境绩效的益处；
符合环境管理体系要求的后果。
沟通：
-确定了哪些需要沟通的事项，包括：
内部沟通；
外部沟通。
-有哪些沟通的方式？
环境管理体系重要事项沟通的实施证据。
第10页共15页7.5形成文件的信息-形成文件的有哪些？
查阅文件清单。
是否：
-标识和说明（如：
标题、日期、作者、索引编号等）？
-格式（如：
语言、软件版本、图示）和媒介（如：
纸质、电子格式）？
-评审和批准，以确保适宜性和充分性？
-文件发放是否办理领用签收手续？
-与环境管理体系有关的外来文件是否收集？
并确认是否是有效版本。
-文件更改是否得到审批？
-作废文件如何控制？
第11页共15页8、运行8.1运行策划和控制：
了解生产工艺及流程：
-运行控制制定了那些准则？
-对污染物排放的控制情况：
废水：
废气：
厂界噪声：
固体废弃物：
危险化学品：
放射性物质：
资源能源的消耗情况施加影响的实施情况环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门：
第12页共15页8.2考虑是否需要提供与产品和服务的运输或交付和交付使用后最终处置的潜在重大环境影响的信息应急准备与相应-确定了哪些应急情况，是否有应急准备与相应预案。
-是否对应急预案进行培训？
查阅培训实施的证据。
-是否开展了应急演习？
查阅实施的证据。
-查阅应急预案验证的实施证据。
第13页共15页9绩效评价9.19.1.19.1.29.29.2.19.2.2监视、测量、分析和评价确定的监视和测量的对象、方法、时机、包括测量结果评价方法和时机有哪些？
合规性评价：
-是否对确定的合规性义务的实施情况进行了评价？
-查阅评价的实施证据。
内部审核是否在规定的时间间隔进行内部审核：
内部审核的策划与实施：
查实施证据环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门：
第14页共15页9.39.3.19.3.29.3.310.110.210.2.1管理评审-是否按照规定的时间间隔开展评审-评审输入信息是否充分？
查阅输入文件。
管理评审输出：
是否包含了：
改进的机会；
环境管理体系所需的变更；
资源需求等内容。
改进措施实施与验证的证据。
询问如何开展改进活动？
不合格和纠正措施查：
不合格和纠正措施的原因分析、纠正措施的实施与验证环境管理体系现场审核检查清单及记录受审核部门：
第15页共15页10改进10.2.210.3查阅不合格及纠正措施的实施证据。
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