承包商HSE管理规范.docx
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承包商HSE管理规范
承包商HSE管理规范
GZ30/ZAA/0
1目的和适用范围
1.1目的
为加强西气东输管道公司（以下简称公司）承包商HSE管理，明确承包商HSE管理的责任和要求，有效控制和最大限度地减小承包商活动风险，预防承包商事故的发生，减少和避免可能发生的人员伤害、财产损失和环境污染，特制定本规范。
1.2适用范围
本规范适用于公司各部门（包括职能部门和派出机构）以及为公司服务的承包商。
1.3应用领域
应用于公司范围内的所有提供现场服务的承包商。
现场包括公司拥有或租赁的场地。
非现场服务的承包商可参照本规范执行。
2引用文件
SY/T6606—2004石油工业工程技术服务承包商健康安全环境管理基本要求
XQDS/CX24-2010C/0作业许可控制程序
GZ18/ZAB/0站场、阀室安全管理规范
3术语和定义
3.1HSE条款
提供给投标者的文件，内容包括与承包商工作有关的健康、安全（消防）、环境设施和工作条件等具体要求。
3.2工程技术服务承包商
承担物探、钻井、固井、录井、测井、试油、井下作业、设备检维修、站场建设、油气管道建设、测量、检验等工程或生产运行项目的组织（以下简称承包商）。
3.3项目主管部门
是指负责组织公司与承包商签订合同并对项目实施进行管理的职能部门或派出机构。
4职责
4.1公司质量安全环保处组织制定、管理和维护本规范。
4.2公司各部门组织推行、实施本规范，并提供资源保障。
4.3公司质量安全环保处具体负责规范的咨询、监督和考核。
4.4公司各部门根据本规范对其管理的承包商提供培训、日常监督和安全表现评估。
4.5项目主管部门员工应接受培训，参与承包商安全管理审核，并提出改进建议。
5管理要求
5.1总体要求
5.1.1项目主管部门应与理解公司HSE方针、承诺的承包商签订合同。
并优先选择与公司有合作经历，了解公司HSE管理体系，且有良好HSE表现的承包商。
5.1.2项目主管部门应根据承包商活动类型及活动对公司HSE表现潜在影响的大小，对其实施分类管理。
5.1.3承包商的HSE管理系统应与其工作类型及潜在风险的控制需要相一致，但无论何种类型的承包商，项目主管部门都应按以下六个基本步骤对其进行HSE管理，其管理流程图见附录A。
a）资格预审；
b）合同准备；
c）合同签订；
d）培训；
e）现场监督；
f）评估。
5.1.4合同签订和组织实施的部门是项目HSE管理的责任主体。
为实现有效的承包商HSE管理，应至少做好以下工作：
a）提供足够的人力、物力和财力等资源；
b）设定承包商HSE管理的目标、指标；
c）参与承包商全过程的管理，并对承包商的HSE表现最终负责；
d）明确公司与承包商的HSE职责；
e）指定或设置安全总监（监督），对承包商的HSE管理进行监督；
f）督促承包商从行动上落实HSE承诺；
g）定期对承包商HSE总体表现进行评估。
5.1.5承包商的健康、安全和环境工作程序、操作规程，不需要与公司的完全一样，但他们必须能够为员工操作时提供程度相同的保护（对公司没有建立的规程规范可参照石油行业或集团公司的标准规范）。
例如，承包商的个人防护装备不一定要与公司的完全相同，但应有相等程度的防护效能。
5.1.6承包商应了解当地法规的强制性要求，如果不能满足这些要求时，应采取更为严格的措施直到符合当地的法规要求。
5.1.7在公司所辖管道保护、生产区域或已交付的在建装置区域内的施工，承包商必须按照XQDS/CX24-2010C/0的要求执行。
5.1.8承包商应将合法分包商的相关资料（如分包商名单、安全资质、分包项目等）提供给项目主管部门审核。
承包商对分包商的管理应参照本规范要求进行，并对分包商的HSE目标、绩效负责。
5.2资格预审
5.2.1项目主管部门应挑选富有专业经验的相关人员（如技术、设备、安全环保和采购等方面的管理人员）组成评估小组，针对项目内容、范围、质量控制、进度控制和风险控制要求，就项目实施所需要的承包商工作能力、装备情况、HSE管理能力和经验等关键因素进行评估，建立承包商资质评估标准。
5.2.2根据资质评估标准，质量安全环保处应首先对潜在的承包商HSE资质进行评估和确认。
HSE资质评估确认结果应作为选择合格承包商的前提条件。
对承包商的HSE资质评估至少应包括如下内容：
a）基本资质（营业执照、行业许可证、资质等级证书等）；
b）安全环保管理组织体系；
c）安全环保管理规章制度和作业规程；
d）承包商管理层、HSE专业人员的安全环保资质；
e）员工总体培训情况，包括持有效特种作业操作证人员数量、技能及从业经验；
f）设备设施，包括安全设施、个人防护用品等的完整性、适用性；
g）近几年的HSE表现，包括伤亡事故、职业病的统计数据；
h）最近一次合作的HSE表现；
i）与集团公司所属企业合作的经历及HSE业绩。
5.2.3特殊情况下（如专利项目仅有一个可供选择的承包商），当承包商无法满足HSE资质评估标准要求时，在签订合同时，项目主管部门应对此类承包商提出一个具体的改进计划，并对承包商的工作风险进行必要的控制。
5.3合同准备
5.3.1项目主管部门HSE专业人员应参与制定招标书，确定HSE条款，其内容至少应包括：
a）项目HSE管理目标、指标；
b）项目HSE风险；
c）公司所能提供的资源（安全环保）支持；
d）项目适用的HSE法律法规、标准及公司相关的安全环保规定；
e）公司和承包商的HSE责任、权利和义务；
f）HSE违约处理，合同中止的条件；
g）承包商HSE资质、培训和证书等的要求，其中合同中规定或法律要求的培训和证书应有书面证据；
h）针对项目HSE管理，承包商提供的HSE管理制度及HSE设施名录；
i）项目HSE费用预算、具体用途及明细要求（可参照附录B）；
j）其他附加信息。
5.3.2公司项目主管部门应组织召开预投标会议，明确编制投标书及投标的各项要求。
预投标会议期间需沟通的安全环保内容如下：
a）项目主管部门阐述项目安全环保总体要求，包括公司的HSE方针、政策和项目HSE目标、指标；
b）现场勘察工作区域的安全、健康和环保条件、公共装置、作业许可证和作业计划书要求；
c）项目安全费用要求；
d）事故调查和报告、应急反应等相关要求；
e）对HSE条款的其他内容作进一步说明。
5.3.3承包商的投标书应满足招标书HSE条款的要求。
进行项目HSE规划，编制HSE初步投标方案。
HSE初步方案至少应包含以下内容：
a）HSE承诺、方针目标；
b）HSE管理机构和HSE监督管理人员；
c）主要人员的HSE责任；
d）资源保障、员工能力和技术要求；
e）现场HSE背景调查、危害识别、环境因素筛选及风险初步评估；
f）HSE费用报价。
5.3.4项目主管部门应组织相关人员对承包商提供的HSE文件进行评审、确认。
如果承包商不能有效控制风险，应在合同中增添专门HSE条款，确保将风险控制在可接受的范围内，如要求承包商提供有针对性的工作危害分析报告、编制实施HSE作业计划书等。
5.4合同签订
5.4.1合同签约前，项目主管部门应组织与承包商双方招投标人员、项目经理、项目监理和安全总监（监督）召开承包商协调会。
在承包商协调会期间应就合同中的HSE条款、专门条款、双方HSE责任、现场HSE管理要求和有关措施等作进一步沟通、确认。
5.4.2中标后，项目主管部门、承包商应共同确定HSE合同条款并签约，并经质量安全环保处审查确认。
其内容至少应明确以下几点：
a）项目适用的HSE方面的法律、法规、标准以及业主的规定；
b）项目相关的HSE风险因素；
c）工程技术服务HSE作业计划书；
d）HSE责任、权利和义务；
e）HSE违约责任与处理；
f）HSE费用。
5.5培训
5.5.1项目主管部门或相关派出机构应对承包商员工提供入场安全教育，内容应包括：
a）HSE目标；
b）作业区域概述；
c）工作场所的风险及安全环保要求；
d）工作场所的有害物质；
e）现场应急反应和报警；
f）工作许可证制度；
g）事故报告；
h）车辆安全；
i）门禁和保卫。
5.5.2承包商应确保其员工经过必要的法规、安全规定、现场主要风险及控制措施的培训，以满足工作需要，并向项目主管部门或相关派出机构提供书面记录。
5.5.3在特殊作业或特殊区域作业前，项目主管部门或相关派出机构应协助承包商对作业人员进行专门培训，如特定个人防护装备的使用、特殊作业的程序等。
5.5.4项目主管部门或相关派出机构应通过书面考试、现场演示等方式，验证承包商培训效果。
若验证不合格，应重新培训；当合同执行周期较长时，项目主管部门或相关派出机构还应组织定期的再培训。
5.5.5承包商在实施工程服务全过程中必须符合公司HSE管理体系文件和相关规范的要求，项目主管部门应提供并协助承包商对相关体系文件、规范的培训。
5.6项目准备
5.6.1HSE作业计划书的编制要求
作业场所风险较高、变更频繁、项目较大的工程项目应编制HSE作业计划书，HSE作业计划书的编制应满足如下要求：
a）国家、项目所在地和行业的HSE法律、法规及标准要求；
b）公司的HSE管理要求和相关规定要求；
c）合同约定要求；
5.6.2HSE作业计划书应包含的基本内容：
a）项目基本情况简介；
b）承包商基本情况描述；
c）HSE管理机构及岗位职责；
d）项目HSE相关背景调查报告；
e）设施设备完整性评价报告；
f）HSE承诺、目标、方针和工作计划；
g）HSE资源配置和相关的保障条件；
h）员工能力评价和培训要求；
i）重大HSE风险清单；
j）HSE风险消除、消减和控制措施；
k）信息交流方式；
l）HSE应急预案；
m）监测与检查；
n）不符合项纠正；
o）变更管理；
p）审核。
5.6.3HSE作业计划书的审批
承包商编制完成HSE作业计划书后，提交项目监理部审核同意后，报项目主管部门审批。
5.6.4开、复工审计
公司负责项目在开、复工前，项目主管部门应组织开、复工前质量、HSE预审计，预审计合格后，报公司质量安全环保处组织开展项目开、复工前审计。
公司质量安全环保处根据项目的性质、规模和风险等因素组织或委托项目管理部门开展开、复工前审计，审计合格后方可批准开、复工。
派出机构负责项目的开、复工前审计，由相关派出机构自行组织，审计结果报公司质量安全环保处备案。
承包商申请开工验收应具备以下基本条件：
a）HSE计划书获得业主批准；
b）员工已熟悉HSE作业计划书中与其相关的要求和内容；
c）完成了对岗位员工的相关HSE培训；
d）相关人员清楚各自岗位的HSE风险和消除、消减与控制措施；
e）现场相关人员熟悉HSE应急预案并有演练计划；
f）HSE设施的配置和完整性符合要求；
g）现场设施设备安装配置符合相关的HSE要求；
h）明确了现场HSE监督管理人员。
5.6.5开、复工审计合格后，开工前，项目主管部门应组织甲乙双方现场经理、安全总监（监督）以及项目技术、质量管理人员召开开工前HSE会议。
HSE会议的内容应包括：
a）介绍项目范围、目的和意义；
b）宣读HSE承诺、目标和方针；
c）布置具体的HSE工作要求；
d）介绍现场作业条件，包括社会、自然、工艺设备、公共设施、安全环保条件；
e）承包商对设备、人员及项目的安全环保的管理情况进行说明；
f）介绍重大HSE风险和消除、消减与控制措施；
g）明确甲方的监督管理人员和承包商的HSE监督管理人员；
h）提出HSE工作程序和信息交流渠道；
i）现场安全环保监督和审核程序、作业许可及奖惩规定，包括劳保用品穿戴规定等；
j）现场应急措施。
5.7项目实施与现场监督
5.7.1承包商应按照HSE作业计划书的内容，落实各项措施：
a）配备现场HSE监督；
b）作业过程中HSE文件的有效运行；
c）定期组织开展HSE培训和应急预案演练活动；
d）编制HSE作业指导卡；
e）保证HSE设施的完整性；
f）邀请业主和相关方定期召开HSE会议；
g）项目实施中HSE信息交流渠道畅通；
h）作业过程中发生变更，项目主管部门和承包商应对HSE要求及时进行修正，以满足合同要求；
i）承包商应对项目主管部门检查、审核提出的问题及时整改，对项目实施中的不符合项，应采取纠正措施；
j）按计划开展HSE监测；
k）做好持续改进的计划并落实改进措施；
l）做好HSE记录；
m）承包商应向项目主管部门报告所有与工作有关的事故、事件，项目主管部门应参与承包商事故调查。
；
n）作业周期一年以上的项目应开展审核与评价。
5.7.2项目主管部门、项目经理、安全总监（监督）应对承包商作业进行日常HSE检查，特殊任务作业应进行专项HSE检查，检查应有记录。
严格履行HSE合同的有关要求，对承包商遵循健康、安全和环境管理要求的情况进行考核。
5.7.3需进入站场、阀室内施工的项目，项目主管部门、相关派出机构和承包商均应执行《西气东输站场、阀室安全管理有关规定》要求。
5.7.4承包商应定期对其HSE管理系统运行情况进行内部审核，并将审核结果提供给项目主管部门。
5.7.5项目主管部门应定期对承包商进行HSE审核，包括现场作业活动的审核和承包商HSE管理系统的全面审核，并把发现的问题告知承包商。
5.7.6如有必要，应要求承包商员工参与项目主管部门组织的应急演习。
5.7.7承包商在运送危险物料（如辐射源和化学品）进入施工场前要提前通知项目主管部门，并获得批准。
5.7.8项目主管部门和承包商应对分包商进行现场监督和审计。
5.8项目竣工
5.8.1项目HSE总结
承包商应汇总项目各阶段的记录和资料，分析并形成项目HSE总结报告。
项目HSE总结报告至少应包括以下内容：
a）作业计划书完成情况；
b）作业过程中的监测结果；
c）作业过程中各方监督的意见记录；
d）不符合项的改进情况；
e）变更；
f）审核与评审结果；
g）好的经验推荐和分享；
h）需要改进的建议和意见。
5.8.2项目竣工验收
编写完成项目HSE总结报告并填报承包商工程技术服务HSE验收申请单后，可向业主申请项目竣工验收。
5.9评估
5.9.1在项目实施过程中和项目完成后，项目主管部门和相关派出机构应结合日常现场监督和审核情况对承包商进行定期评估和总体评估，可参照附录C制定适用的承包商HSE评估表，至少应包括以下内容：
a）HSE目标的完成情况；
b）健康、安全、环保事故统计数据；
c）不符合项的数量和整改情况；
d）HSE作业计划书（如适用）的执行情况；
e）承包商管理层的安全意识。
5.9.2若承包商HSE评估不能满足公司的要求，项目主管部门应要求承包商及时进行整改。
必要时，项目主管部门可根据合约条款决定中止合同。
5.9.3项目完成后，对承包商的总体评估结果应作为下次对承包商资格预审的重要依据。
6审核、偏离、培训和沟通
6.1审核
公司把承包商HSE管理作为HSE管理体系审核和安全检查的一项重要内容，必要时可针对承包商HSE管理组织专项审核。
6.2偏离
本规范所发生的偏离应报公司主管领导批准。
偏离应书面记载，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。
每一次授权偏离的时间不能超过一年，逾期应重新申报。
6.3培训和沟通
本规范由公司质量安全环保处负责组织宣贯，相关管理、技术和操作人员都应接受培训。
本规范应在公司范围内进行沟通。
6.4解释
本规范由质量安全环保处负责解释。
7相关附录
附录A：
承包商安全管理流程图
是否
附录B：
项目HSE费用预算表
序号
项目明细
费用明细（元）
具体用途明细
1
HSE文件开发费
2
培训费
3
会议费
4
检测费
5
审核费
6
医疗设施、安全设施、环保设施及应急设施费
7
废物处理费
8
人员保护设施费
9
其它
合计
附录C：
承包商HSE评估表
承包商名称：
合同名称：
合同号：
评估日期：
评估人：
序号
评估内容
1
2
3
4
5
1
HSE指标
2
HSE费用项目落实情况
3
HSE作业计划书执行的情况
4
不符合项及整改（不符合数量）
5
管理层的安全意识
6
遵循现场安全和健康规则情况
7
作业许可制度落实
8
事故事件及报告情况（事故事件数量）
9
个人防护装备情况
10
工作态度和配合度
11
应急
12
承包商员工安全能力
得分汇总
评估结论：
注：
1、由项目经理、项目所在区域主管、安全总监（监督）及相关部门人员共同进行评估。
2、依据评估内容完成的情况进行评分，依次为：
1完全不能接受；2需要改进后后可接受；3基本满足要求；4满足要求；5非常优越。
不适用项目不评分。
3、评价结果应则折算为百分制。
本文整理：
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