期货从业资格《期货基础知识》考前练习试题A卷 附答案Word下载.docx

期货从业资格《期货基础知识》考前练习试题A卷 附答案Word下载.docx

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B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

9、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营

B、持续性经营

C、稳健性经营

D、营利性经营

10、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

11、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C、理事会会议至少每半年召开1次

D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

12、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2

B、3

C、5

D、10

13、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。

随后将挪用的300万元期货保证金返还。

下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）

A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

14、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

15、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

16、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

17、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度

D、内部控制模式

18、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

19、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

20、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

21、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

22、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

C、平仓

D、建仓

23、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

C、5

D、7

25、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;

对报告内容有异议的，应当（）

A、向董事会报告

B、拒绝签字

C、向证监会报告

D、注明自己的意见和理由

26、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

27、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

28、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）

A、应当退出委托关系

B、应当向投资者披露

C、应当向董事会披露

D、应当向所在经纪公司披露

29、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

30、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货

B、欧洲中长期国债期货

C、美国中长期国债期货

D、美国短期国债期货

31、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）

A、市场风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、法律风险

32、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

33、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤

B、铁矿石

C、原油

D、燃料油

34、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

D、调整后3日内

35、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国金融期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国期货投资者保障基金

36、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

37、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

38、金融期货三大类别中不包括（）

A、股票期货

B、利率期货

C、外汇期货

D、石油期货

39、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

40、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

41、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

42、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

43、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）

44、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

D、居间人

45、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

B、2年

C、3年

D、5年

46、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产

B、停业整顿

C、就地解散

D、限期清算

47、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

C、8年

D、10年

48、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;

案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（）

A、15;

15

B、15;

30

C、30;

45

D、30;

60

49、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）

50、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）

A、请求权

B、追偿权

C、代位权

D、质押权

51、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊

B、合理理赔

C、买卖自负

D、风险自负

52、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

53、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案

B、合格境外机构投资者

C、证券公司

D、外资企业

54、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

55、下列不属于期货交易所特性的是（）

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

56、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务

B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

57、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3

B、5

C、7

D、15

58、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易

C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

59、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

60、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）

A、设计期货合约

B、行使表决权、申诉权

C、联名提议召开临时会员大会

D、按规定转让会员资格

61、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

62、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

C、10日

63、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

64、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）

B、全国期货协会（NFA、）

C、美国政府期货监督管理委员会

D、美国联邦期货业合作委员会

65、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

66、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

67、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

68、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

C、期货公司监事会

D、期货公司董事会

69、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。

由于王某资信状况一直良好，。

期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）

A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

C、全部损失由客户承担

D、全部损失有期货公司承担

70、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

71、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

72、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、限制或暂停部分期货业务

C、限制有关股东行使股东权利

D、责令有关股东限期转让股权

73、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

74、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益

B、社会利益

C、公司利益

D、国家利益

75、第一家推出期权交易的交易所是（）

A、C、B、OT

B、C、ME、

C、C、B、OE、

D、LME、

76、净资本的计算公式为：

净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

77、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

78、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

79、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

80、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理

B、信息披露

C、档案管理

D、业务管理

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任。

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

2、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；

情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

3、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。

以下说法正确的是（）

A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利

B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。

4、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

5、宋体（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

B、其他期货市场参与者

C、保证金存管银行及其相关人员

D、期货交易所会员

6、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

7、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

8、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

9、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、违反规定接纳会员

C、不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

10、下列说法正确的有：

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

11、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

12、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

13、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

14、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

15、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述中正确的是（