7机电类特种设备安装改造维修许可监督检查记录表.docx

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7机电类特种设备安装改造维修许可监督检查记录表

附7：

机电类特种设备安装、改造、维修许可监督检查记录表

编号：

单位名称

现场地址

单位负责人

联系电话

许可证编号

许可证有效期

评审机构名称

监督检验单位名称

许可的范围

监督检查抽查范围

检查项目、内容与要求

检查方法

检查见证

问题说明及记录

检查结果

1.资源条件

1.1法人营业执照正本和许可证原件是否变化，注册资金是否与许可等级相适应

检查许可证有效期

检查注册地址、注册资金

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.2现任技术负责人的职称和工作经历是否满足251号文件《基本条件》的要求，且不得在其他单位兼职

检查技术负责人聘任合同、职称及任命文件，必要时面谈

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.3是否配备足够的管理人员，设立相应的质量管理机构

检查公司和施工作业点的机构设置

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.4拥有的专业技术人员、质量检验人员和技术工人是否满足251号文件《基本条件》的要求

检查聘任合同和资格证（或任命文件）

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.5具备改造资质的企业是否具备满足其改造业务需求的厂房和场地

现场查看

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

1.6计量器具和检测设备是否在检定有效期内

抽查3~5台在用检测设备

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.遵守许可制度情况

2.1单位法定代表人、通讯地址、联系电话变更时，是否及时报原受理机构备案

现场核查

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.2注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等的条件发生重大变更时，是否及时报告原受理机构

现场核查

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.3单位名称变更时，是否向原受理机构提出更换证书申请

现场核查

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.4是否存在如下行为：

（1）超越《许可证》许可范围施工

（2）施工质量严重下降或经抽查、复查发现不符合本规则规定条件，并在限期（一般不超过3个月）整改后，检验或审查仍不合格的

（3）由其实施施工后的起重机械存在严重事故隐患

（4）涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的

（5）由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故的

通过向相关方或行政主管部门核实

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

2.5安装作业前是否向设备所在地质检部书面告知。

检查5份告知书，少于5份的全查

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：

监督检查人员：

日期：

3.质量管理体系运行情况

3.1现行组织机构是否符合质量手册的规定

了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.2拥有的技术文件（如作业指导书、图纸、产品安装使用说明书等）是否满足施工作业需要

检查施工用技术文件

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.3安装单位是否独立编制施工方案，是否严格执行施工方案编写、审核、批准的管理制度，当确需调整施工方案时，是否严格执行施工方案审核和批准的管理制度

检查安装单位施工方案编写、审核、批准、更改的管理执行情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.4安装单位是否对承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务的外包进行有效控制

检查重要外包方档案

抽查1份施工档案，确认外包部分是否在合格供方中选择

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.5安装单位是否保存完善的施工过程资料

抽查3~5份施工过程资料的存档情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

3.6对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进

查阅内部审核报告、许可评审意见及处理结果记录（纠正及纠正措施）

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

4.质量反馈与投诉的处理情况

4.1安全监察机构和监督检验机构提供的质量反馈与投诉情况描述

索取并核实

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

4.2是否定期对用户进行回访或意见调查，对安装施工中存在的问题及时进行处理

抽查顾客意见反馈档案2份，追踪安装单位对问题的处理情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

4.3了解是否有因施工质量问题造成事故的情况

向1个设备拥有单位了解情况；向安全监察机构和监督检验机构了解情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：

监督检查人员：

日期：

5.安装过程及安全性能

5.1施工方案（工艺文件）是否明确法律法规、产品标准、顾客要求等以下内容：

a）现场组织机构设置

b）作业、检验人员要求，包括数量、工种、职责和资格等；焊接、起重、脚手架搭设等应任命有资格的人员为责任人

c）设备、工具和检验测量装置的要求

d）必要的技术文件和资料

e）质量要求、质量控制点及其控制方法

f）作业安全注意事项、安全措施和安全责任人

检查2个安装作业的工艺文件

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.2是否按规定严格执行施工方案审查批准制度，并签署齐全；有特殊要求的安装作业是否编制专项施工方案，并进行评审；安装作业前，是否进行技术和安全交底

检查2个安装作业的施工方案的审批、签署、交底情况和专向施工方案的制定评审情况

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.3施工过程是否按照施工方案进行组织，现场的机构设置和人员配备是否合理，技术人员、检验人员、作业人员和安全管理人员是否到位

检查2个安装作业的施工过程资料

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.4是否对施工中采购的零部件、施工过程、完工验收按规定要求进行检验

检查2个安装作业的检验记录

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.5电梯维保单位在接到故障通知后，能否立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施。

审查其是否又有关于故障处理和应急救援的管理程序。

向使用单位了解情况；查阅维保单位的报修纪录，审查具体处理是否及时到位。

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

5.6施工单位的施工业绩是否满足要求

查看施工合同

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：

监督检查人员：

日期：

6.对鉴定评审机构评审情况的检查

6.1评审结果是否真实

根据检查发现的问题，对照评审报告评价

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

6.2评审是否出现错评、漏评

根据检查发现的问题，对照评审报告评价

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

6.3评审提出的整改项目确认是否到位

逐一确认上次评审问题的整改确认

□符合

□不符合

□有缺陷

□无此项

问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：

监督检查人员：

日期：