很全面的工程资料管理实施细则文档格式.docx
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工程竣工验收后,负责竣工验收备案。
需要向xxxxxxxx的资料和进行竣工验收备案的资料见附件1。
xxxxxxx负责组织竣工验收，通知勘察、设计、施工图审查机构、监理、规划、公安、消防、人防、气象、环保等部门对工程竣工项目进行检查，提供各自的专项检查合格文件或准许使用文件，组成验收委员会并确定专项验收组成员，确定竣工验收方案，汇齐各种资料，初步拟定验收时间，填写竣工验收条件审查表，竣工验收监督通知书，报质量监督机构审查，主持竣工验收会议，共同签署竣工验收意见。
需要向xxx移交的资料目录见附件1。
如为xxxxxxx直管项目，竣工验收资料整理和工程备案等工作由具体的项目工程师负责。
xxxxxx是工程竣工资料的归口管理部门，负责向xxxxxxx公司档案室和建设局移交完整的工程竣工资料。
总工办对移交来的资料办理档案交接书和档案交接目录（两份），双方签字后，各执一份。
公司档案室负责接收、保管工程档案，对工程资料的归档进行指导，并对建设单位的工程档案进行扫描存档。
二、监理单位的工程资料（B表）
监理单位是受业主委托，根据签订的书面委托监理合同，对建设工程的质量、造价、进度进行全面的控制和管理的单位，有自己的组织机构、相应能力的管理人员和监理设施。
建设单位与承包单位之间就建设工程合同有关的联系活动都应通过监理单位进行，监理单位负责在施工现场对工程项目的实施进行全面的监督和检查，所以监理资料既有自己的管理资料，也有与工程项目的建设单位、承包单位联系的各种资料和文件，可以分为三类：
1、由监理方为主体形成的监理资料；
2、由其他方为主体形成的,又需要监理方签认的工程资料；
3、不是监理方形成的，又无需监理方签认的,但监理活动中需要的工程资料。
包括监理规划、进度控制、质量控制、造价控制、合同管理，资质认定、工作总结等.具体项目见附录2
（一）、工程开工前
监理单位在委托监理合同签订后十天内将项目监理机构的组织形式,人员构成及对总监理工程师的任命书面通知工程管理公司，当总监理工程师调整时,书面报工程管理公司批准.
总监理工程师应在签订了委托监理合同，收到设计文件后主持编写监理规划，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准后，并在召开第一次工地会议前报送工程管理公司。
对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则,旁站监理计划,监理实施细则应该在相应的工程施工开始前编制完成，并经总监理工程师批准后，报送工程管理公司和承包单位各一份。
工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包人报送的施工组织设计（方案）报审表,提出审查意见，并经总监理工程师审核签认后报工程管理公司.如有分包工程的，应审核分包单位的资质；
当承包人自建试验室，还应对试验室资质进行审核，如由监理单位担任见证实验的，应办理见证实验取样送检见证人授权书和见证取样试验委托单.当承包人报送了工程开工报审表及相关资料,经审查具备开工条件时,应由总监理工程师签发开工报审表.
参加第一次工地例会，并起草会议纪要，经与会各方代表同意后进行会签。
（二）、工程施工阶段
在工程施工阶段，监理按照《建设工程监理规范》、《监理规划》、《监理实施细则》以及各种规章制度，文件，施工及验收标准、规范，开展各项监理活动,产生的监理资料主要包括
1、质量控制资料：
开工时对承包单位的主要施工机械设备审查；
工程测量放线报验；
对拟进场的工程材料/构配件/设备进行审查,或者平行试验或见证取样；
对施工记录、隐蔽工程、工序报验、以及工程变更,与工程质量有关的其他需要监理签认的资料进行签认.进行质量验收，通过巡视、旁站、平行检验等手段,独立的得出验收结论,并做好旁站记录、抽检记录和监理日志。
对施工过程中出现的质量缺陷，及时下达监理通知,要求承包单位整改，并根据监理工程师通知回复单进行检查整改结果.对施工中存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故的，应责令承包单位报送质量事故报告，以及相应的质量事故处理方案，总监理工程师应书面报告建设单位。
2、造价控制资料:
监理单位对造价的控制，主要通过计量支付、竣工结算，以及施工中出现的变更费用审查等手段来控制，需要签认并存档的资料见附表
3、进度控制资料:
总监理工程师要及时审批承包单位报送的总进度计划、年、季、月进度计划，并在工程实施过程中监督检查施工单位按计划进行，当实际进度滞后于计划进度时，应采用联系单或监理通知单的形式，书面通知承包单位采取措施及时调整，审批调整后的施工进度计划。
当工程施工过程中，确实出现不能继续施工的情况时，总监理工程师要及时下达工程暂停令，当不能施工的因素消除后，承包单位上报复工申请，总监理工程师要及时签署工程复工报审表或复工令。
4、合同管理资料：
由于建设单位与承包单位之间就建设工程合同有关的联系活动都应通过监理单位进行的，所以在施工过程中出现的合同争议、费用索赔、工程由于各种原因确实不能按期完工的，签署工程临时延期和最终延期的报审资料等等
5、综合管理:
在施工过程中,项目监理机构应建立工地例会制度,定期召开工地例会；
根据需要组织专题会议，并形成会议纪要.定期向建设单位报送监理月报，通过工作联系单的形式与建设单位、承包单位联系工程事宜，认真填写监理日志等等
（三）工程竣工阶段
当工程竣工完成时,监理单位要对承包单位报送的竣工资料进行审查、并对工程质量进行竣工预验收，由总监理工程师签署工程竣工报验单（预验收报验单），并在此基础上提出工程质量评估报告，工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。
参加工程竣工验收,并签署各类竣工验收资料.
监理工作结束时，应向建设单位提供监理工作总结。
（四）、监理资料的基本要求
1、以监理为主体形成的资料，内容必须符合要求,签章齐全，与签字人的身份相符。
2、需要监理签认的资料，用语规范,结论明确,签认齐全,与签字人的身份相符。
3、监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序.
三、施工单位的工程资料（C表）
施工单位是工程实体的形成单位，工程资料是工程实体形成过程最原始、最全面的记录，是工程建设的重要组成部分，保证工程资料的完整性和准确性尤为重要。
施工单位的工程资料按内容可以归为四大类，
1、工程管理资料，主要是各种施管表及其附件
2、工程质量控制资料,主要是施工过程中的施工记录、质量检查记录、试验记录等等
3、工程安全和功能检验资料
4、工程竣工验收资料
按资料形成过程：
（一）施工准备阶段：
1、工程开工报审表
2、施工组织设计及报审表
3、技术交底
4、图纸会审
5、定位测量、复核测量
6、施工现场质量管理检查记录
（二）工程施工阶段：
1、设计变更
2、洽商记录
3、原材料、成品、、半成品、构配件、设备出厂合格证及实验报告
4、施工实验资料
5、隐蔽工程验收记录
6、施工记录
7、质量验收资料（检验批、分项、分部质量验收记录、原材料、构配件、设备的进场验收记录）
8、安全和使用功能实验或检验记录
9、质量事故处理记录
10、施工日志
1、竣工测量
2、竣工图
3、单位工程质量验收
3。
1、单位工程质量竣工验收记录
3.2、单位工程质量控制资料核查记录
3.3、单位工程安全和功能检验、主要功能抽查记录
3.4、单位工程观感质量检查记录
4、施工总结
5、竣工报告
6、工程质量保修书
7、其他（包括声像资料,电子档案）
在工程竣工阶段,竣工验收资料由各参建单位形成或共同签认形成，但都由建设单位收集整理，合并归档，主要有
1、工程竣工验收备案表
2、工程竣工验收报告（建设单位）
3、工程竣工报告（施工单位）
4、工程质量评估报告（监理单位）
5、勘察设计质量检查报告
6、规划部门出具的认可文件或准许使用文件
7、建设单位和施工单位签署的工程质量保修书
8、建设工程档案专项验收意见书、档案认可文件
9、法规、规章规定必须提供的其他文件（如公安消防验收意见书、环保验收合格证等）
10、工程质量监督报告
11、竣工决算
唐山曹妃甸基础设施建设投资集团有限公司所有在建工程项目分为三部分，第一部分为房屋建筑工程、第二部分市政基础设施工程（包括城市道路、桥梁、地下管线、园林绿化、路灯等），第三部分为土地整理。
（一）房屋建筑工程
所有在建的房屋建筑工程，工程资料所需表式统一采用xxx《建筑工程技术资料管理规程》要求的表式，配套的软件为筑业资料xxxxx版《xxxxxxxx建筑工程资料管理软件》,如具体工程项目有规程中没有的项目，可以根据规程要求,参照通用表式，施工验收规范自行制定，如检验批验收表格、施工记录表格、表格形式与软件提供的形式一致,具体内容根据施工验收规范添加，新增表格必须经监理工程师和业主的项目工程师同意，报xxxxxxxx备案。
需要归档或移交的资料目录见附件3
（二）市政基础设施工程
在市政基础设施工程施工过程中,为便于施工质量检查和质量控制以及资料的完整归档，在工程开工前,施工单位应组织技术人员根据施工图纸、验收规范或规程规定的划分标准，拟定出本项目的单位工程、分部工程、分项工程、检验批，并报监理单位和建设单位。
在施工过程中的质量验收一般本着工序报验（工程报验单）-相应的施工记录、隐蔽工程检查记录、实验报告—检验批质量验收记录—分项工程质量验收记录—分部工程质量验收记录-单位工程质量验收记录的顺序进行.
检验批根据施工工艺、质量控制、专业工程特点和质量验收需要，按施工段、变形缝等进行划分，可能几个工序组成一个检验批，一个或若干个检验批验收组成一个分项工程验收，一个或若干个分项工程验收组成分部工程验收，一个或若干个分部工程验收构成一个单位工程验收。
市政基础设施工程在xxxxxx日后开工的，资料表式统一采xxxxxxxxxxx开发的《市政公用资料管理软件》中的表式，如在xxxx日后开工，又已经购买了xxxx开发的《国标市政工程资料软件》的，道路工程统一采用《城市道路工程施工与质量验收规范》（CJJ1-2008）的表式，桥梁工程采用《城市桥梁工程施工与质量验收规范》（CJJ2—2008）的表式,给排水工程采用《给水、排水管道工程施工及验收规范》（GB50268-2008）的表式，其他的管网工程采用建设部的《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》规定的统一的施管表、质检表、试验表、施记表。
配套的软件为《xxxxxxx市政基础设施工程资料管理软件》
如果具体的工程项目中有新结构、新工艺、新形式的,可能出现软件中没有，而实际施工中又必须有或重要的的施工记录、检查记录或检验批，可以根据实际情况参照通用表式，施工验收规范自行制定，但表格形式必须与软件提供的形式一致，具体内容根据施工验收规范添加，新增表格必须经监理工程师和业主的项目工程师审查同意，报基投总工办备案。
无论采用哪种软件提供的表格，必须根据采用的施工验收规范或标准需要进行检查的项目验收,不得漏项,表格中没有的项目必须添加。
四、市政资料填写的具体要求
由于xxxxxx的市政工程到目前为止，还没有推广一套完整的与验收规范相配套的资料表格形式和相应的软件,所以目前基投所有的工程项目，如果于xxxx月以前开工或到目前已完工或至少工程已完成70%的项目，工程资料表格形式沿用原来已经监理业主认可的形式，其余工程项目按以上要求执行。
待河北省的资料表式统一后再调整。
市政资料在整理归档时，如果电力、通讯、给排水等管网工程是随道路、桥梁一起招标，在一个标段内，其中的工程管理资料，原材料合格证及实验报告等不能截然分开，可以组成一个综合卷，把能分开的组成专业卷。
如能分开或独立一个标段的，需按附录的要求整理归档.其中随路、随桥施工的电力、通讯管线，土建工程比较简单,可以参照给排水管线组卷,不再单独列附录。
如果是随路、随桥招标的机电工程（监控设施、通讯设施、低压配电设施等），按专业组卷，在原材料、构配件、设备进场验收记录里，必须包括1、设备、产品出厂合格证、质量证明书;
2、设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告;
3、设备及附（备）件清单，还必须归档设备安装记录、调试记录、试运行记录，负荷联动试运行记录，相应的试验记录、检测报告，隐蔽工程验收记录、质量验收记录等等.如果机电工程单独招标，根据采用的验收规范确定需要归档的资料。
在使用《xxxxxx市政基础设施工程资料管理软件》中还需要明确的问题
1、由于这套软件是以建设部的《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》为基础制作的,里面有的表式已经不适应现在工程的发展。
现统一规定,取消里面的单位工程、工程部位、工序质量评定表，统一采用检验批、分项、分部、单位工程质量验收记录表。
2、试验表格可以采用软件中的表式，也可以不采用，只要是质量检测单位（试验单位）资质经建设局和业主认可的，工程的检测受业主的正式委托，其试验报告和试验记录表的格式业主均认可。
3、施工记录表原则上采用软件中的表式，如软件不能涵盖的重要的施工记录,可以根据具体情况添加。
4、项目监理机构与建设单位、承包单位之间的联系用表，采用《建设工程监理规范》中的表式，如开工报审表、施工测量放线报验单、工程报验单等。
5、本着“表式统一、标准从严”的原则，如在建道路工程，设计要求施工验收采用《城镇道路工程施工质量验收规范》（CJJ1—2008）的，所有表式均采用软件提供的表格形式；
桥梁工程施工验收采用《城市桥梁工程施工质量验收规范》（CJJ2—2008）的,质量验收表式采用软件表式，其余的表式采用软件中的通用表式；
如设计要求采用河北省工程建设标准施工验收的，可以采用唐山永进科技开发的《市政公用资料管理软件》中的表式，如采用《xxxxx市政基础设施工程资料管理软件》的，可以以软件中这两个表式为基础，主控项目、一般项目，以及具体的质量验收规程的规定项目根据河北省的施工质量验收规程的规定修改。
6、检验批作为最小的质量验收单位，已经较为全面的涵盖了需要检查验收的项目,所以如果原来的现场检查记录表与检验批的检查验收记录的内容重复，可以根据实际情况取消现场检查记录表.
7、如果一些检查项目构不成一个检验批，或者检查的内容和检验批的内容不一致，而检查内容很重要，可以添加×
×
检查记录表，如果是隐蔽工程,填写隐蔽工程检查记录，委托监理的工程,隐蔽工程检查记录建设单位可以不签认,（此栏可划掉,但不删除），如有勘察\设计单位参加或设施管理单位参加，可在空白栏中添加。
8、检验批需要保证它的完整性，在实际施工中没有的项目，可以划掉，但不可删除.对于检验批的填写和签认，编号可以暂时不填，施工单位的检查评定记录和评定结果一律机打，而监理（建设）单位验收记录和验收结论一律手写。
施工单位在填写检查评定记录时，对于定性项目，需要有定性的描述，如混凝土强度，应填写具体的混凝土的设计强度,实际强度等，不可一概写“符合要求”或“符合规定"
，评定结果可以“经检查,符合设计和规范要求，质量合格”或“经检查，符合设计和规范要求，评定合格（适用成品检验批）”，监理单位的验收记录,可以填写“经检查,符合设计和规范要求”，应对你的检查验收过程（项目）做简短描述，如“经抽检×
、×
项目（施工记录），符合设计及规范要求”或“经检查，符合设计和规范要求”等，验收结论可以填写“经检查，符合设计和规范要求，质量合格，同意进入下道工序.”或“同意施工单位评定结果，验收合格"
。
等
五、竣工文件归档的基本要求
1、工程资料中质量验收资料按资料的形成过程归档。
2、所有工程资料按附录中建设单位和建设局档案室要求的内容分别归档，同一份资料同时要求存档时,建设局档案室为原件，建设单位为复印件。
3、竣工图的绘制、声像资料的归档、工程竣工资料的立卷均按《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001）的要求和xxxxxxxxxx档案室的要求
附表1建设单位工程资料目录
建设单位（项目开发部）归档资料目录
序号
资料名称
存档单位及期限
建设
单位
设计
施工
监理
建设局档案室
一
立项审批文件
1
项目建议书
永久
2
项目建议书审批文件
3
可行性研究报告及附件
4
可行性研究报告审批意见
5
工程立项会议纪要及领导批示
6
工程立项的专家建议资料
7
工程项目的评估研究资料
长期
8
计划任务书审批意见
二
建设用地、征地、拆迁文件
选址申请及选址规划意见通知书
用地申请批准书
拆迁安置意见、协议、方案等
待定
建设用地规划许可证及附件
划拨建设用地文件
国有土地使用证
三
勘察、测绘、设计文件
工程地质勘察报告
水文地质勘察报告（包括自然条件、地震调查等）
建设用地钉桩通知单（书）
地形测量和拔地测量成果报告
规划设计条件通知书
初步设计图纸和说明
技术设计图纸和说明
审定设计方案通知书及审查意见
9
有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、河海、市政、文物、通讯、保密、教育等）批准文件或协议文件
10
施工图及其说明
11
设计计算书
12
施工图设计审查、审批文件
13
工程投资估算资料
短期
14
工程设计概算资料
15
施工图预算材料
四
招投标文件
勘察设计招投标文件
中标通知书、勘察设计承包合同及协议
施工招投标文件
中标通知书、施工承包合同、及协议
工程监理招投标文件
中标通知书、监理委托合同及协议
五
开工审批文件
规划审批申请表及报送的文件和图纸
建设工程规划许可证及附件
建设工程报建审批表
建设单位（合约管理部）归档资料目录
工程施工结算资料
监理费用结算资料
工程竣工造价对比分析
建设单位（计划财务部）归档资料目录
竣工财务决算说明书及审批文件
竣工财务决算报表
建设单位（工程管理部）归档资料目录
建设项目年度计划申报文件
建设项目年度计划批复文件或年度计划项目表
投资许可证、审查证明及交纳各种建设费用证明
竣工验收文件
勘察、设计、施工图审查机构的质量检查报告
规划部门出具的认可文件或准许使用文件
公安、消防、环保部门出具的认可文件或
升级会员 