研究生慕课MOOC课程学术道德与学术规范知识点.docx
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研究生慕课MOOC课程学术道德与学术规范知识点
研究生慕课MOOC课程-学术道德与学术规范知识点
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1.1基本概念
学术一词academia来自于柏拉图在雅典西郊创立的，以阿卡德米（academy）命名的学园，后人称为柏拉图学园，这是历史上第一所为了系统化的传授知识和追求纯粹学术而建立的学术研究场所。
人们的学术行为，最主要的就是体现在学术研究上。
牛津大辞典对学术研究的解释是：
研究工作是为发现某事实，通过熟思和钻研而进行的查寻与探索工作。
我们认为，学术研究是人类，借助已有的知识和经验，探索自然界，人类社会与人类自身的客观规律和真理的高级心智活动。
1.1.1学术研究分为：
基础研究、应用研究和发展研究。
学术道德是学术团体或个人从事学术活动所应遵循的道德规范和准则。
欧洲科学界一般将其理解为科学的伦理道德和科学的学术道德。
路甬祥先生认为，学术道德源于对世界的科学认知，体现了一种正确的价值观念，是科学界应该共同承担的社会责任和恪守的行为规范，是科学界继承、发展的文明传承，是科学精神与文明精神的结合。
教育部对高等学校技术领域和人文社会科学领域的学术规范都做出了界定，学术规范是指学术规范，是从事学术活动的行为规法，是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高校、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成的产生，成为相对独立的规范系统。
1.1.2学术规范
是根据学术发展规律制定的有关于学术活动的基本准则，反映了学术活动长期积累的经验，学术共同体的成员应自觉遵守。
学术规范的类型分为法律规范、政策规范、道德规范、技术规范。
法律规范是指以法的形式，调整学术活动中的学术行业主体权利、义务规范的规范的总和，是学术规范最基本的原则，为学术规范提的建立与实施供了法制保障，是规范学术行为主体行为的刚性标准。
政策规范是指以政策文件的形式，调整学术活动中社会关系的规范的总和。
政策规范代表国家意志或者执政党的主张，虽然没有上升为法律，仍具有较强的约束力。
道德规范，是以一定的要求，调节和影响学术活动中人的思想行为的规范
因果事件时，只能研判其各种可能性，同时做好该类事件发生的预案设计，以避免其负面影响。
定性式研究：
社会科学的评估并无统一或可相互换算的度量衡，其评估标注也因时因地因人而异，因此社会科学的评估大多依靠主观判断若同时辅以统计学的测量，则可获得较为客观一致的评价结论。
社会科学研究方法：
思辨研究法、实证研究法、解释研究法。
思辨研究法：
通过言辞辩论对事物性质进行探讨的方法（产婆术、理想国、三段论）。
具体方法有：
史论文案法、引介评论法、理论思辨法和学科借鉴法。
实证研究法：
是采用自然科学的工具与规律对社会领域和人类经验进行研究。
通过对客观物质世界的观察与测量，寻求对现存事物的理解，对未来事物进行预测。
具体方法有：
调查研究法、自然观察法。
（费孝通 社会学）
解释研究法：
注重从整体背景中解释现象的特定含义，关注处在具体环境中的人如何从所属环境、特定背景、相关的社会、组织、家庭、个人等因素出发来理解特定的事件或现象。
认为现实是人们各自不同理解的产物，因此，要理解人们的行为，就要结合人们的理解框架，用量化观察和描述来归纳相关活动或现象。
具体方法有：
推理预测法，内容分析法和比较研究法。
1.2学术研究相关法律问题
1.2.1著作权法
狭义：
是指国家最高立法机关系统编纂的用以调整因文学艺术和科学作品而形成的各种社会关系的法律法规性文件，即著作权法典。
广义：
是指由国家制定或认可的所有用以调整因文学艺术和科学作品而形成的各种社会关系的的法律法规的总称。
著作权法保护的客体：
著作权法保护的对象，是作者的作品。
受著作权法保护的作品，自作品完成之日起自动获得著作权，不需要通过有关行政部门的登记。
著作权的权利：
发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、信息网络传播权等。
作者的署名权、修改权和保护作品完整权的保护期不受限制。
在作者死后由作者的继承人或者受遗赠人保护，权利的保护期为作者终身及其死亡后50年。
邻接权是作品传播者的权利。
1.2.2专利法
是指调整因确认、利用和保护发明创造专利权而产生的各种社会关系的法律规范的总称。
1.2.3专利制度
是根据专利法的规定，通过授予发明创造所有人在一定时期内专利权的方法，鼓励和保护发明创造，促进科学技术成果的传播和推广应用，从而推动技术进步和经济发展的法律制度。
1.2.4侵犯著作权罪
侵犯著作权罪，是指以营利为目的，违反著作管理法规，未经著作权人许可，侵犯他人的著作权，违法所得数额较大或者有其他严重情节的行为。
本罪侵犯的对象是专利，同时也包括专利标记和专利号。
本罪侵犯的客体是复杂客体，包括他人的专利权和国家的专利管理制度。
1.3研究生学术活动特点
学术活动：
实质上就是一个交流与探索的过程，是一个借鉴与学习的过程。
学术活动的开展，其目的是为了让参与者在活动过程中获得知识、得到提升。
研究生学术活动特点：
第一，硕士研究生学术活动的“学习性”
学术活动具有边学习、边研究，边提高的特点。
从本质上讲，硕士研究生学术活动与学术科研基本上是一种严格的研究训练、学术行规训练。
第二，硕士研究生学术活动目的的“双重性”
一般的学术活动是以理论发现，揭示社会和自然发展变化的规律，创造发明，解决实际生产生活中的目的为首要目标的，尤其注重科研成果的取得。
第三，硕士研究生学术活动方式的“多样性”
一般，科研人员主要通过独立或合作形式进行学术活动，而硕士研究生的学术活动受主体的身份、研究环境和研究条件的影响，表现形式更加多样和独特。
一般有三种形式：
独立自由研究式、参与式和学位论文研究。
独立自由研究式：
就是研究生自我确定研究课题或申报有关课题，通过相对独立的研究完成项目，但也需要导师给予一定的指导。
参与式：
就是研究生作为课题组成员，参加导师课题的研究工作，是一种“实战”训练。
学位论文研究：
则是研究生最主要、最独特的学术活动方式，也是证明研究生学术水平和研究能力的文本凭证。
第四，硕士研究生学术活动成果的“一般性”
一般而言，科学家或专门研究人员由于自身能力强和外部支持力度大等原因，其研究课题和研究成果一般具有周期长、风险大、创新性强等特点。
目前，研究生常见的学术活动开展形式主要包括学术沙龙、学术讲座、学术论坛、学术会议、课题研究和论文写作。
学术沙龙（马克思韦伯）。
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2.1确定研究主题
好的选题应具有专业性、创新性、可行性。
所有的选题都应与所学的专业相结合，其中也包括边缘学科和交叉学科领域的主题。
其次，还应注意选题的创新性和前沿性，在前人的基础上有所突破，发掘新思想，新事物，展现自己独特的见解和方法。
同时，学术研究的主题也要注意选题的可行性，规划选题的深度和广度，根据实际情况选择能够完成的研究主题。
一、兴趣是选题最好的老师，，掌握积累培养兴趣的途径
随手记录老师在课堂上提出的问题；通过网络关注专业领域还未解决的难题；阅读大量专业相关的文献，了解学术动态，记录自己感兴趣的学术问题。
因此，强化问题意识非常重要。
二、了解自身研究能力和方向，学生必须具备观察判断能力、思维创新能力。
研究生的学术研究能力是指学生在老师指导下，从自然、社会和生活中选择专题进行研究，主动获取知识，并用知识解决问题的学术活动能力。
在这一过程中，学生必须具备两种能力，即观察判断能力、分析思考能力、思维创新能力、实际动手能力。
观察判断能力是培养其它能力的基础，只有正确理解、选择信息并运用知识创造出新的知识、新的思想和观念，才能体现研究生在信息方面的主体地位。
分析思考能力是指在专业导师的指导下，紧紧围绕教学目标，有目的的针对所学内容，将社会生活与知识点联系起来，进入自主学习状态。
实际动手能力主要是指专业技能（实验、模型建造、设计、外语应用等）熟练程度。
思维创新能力为学生科研精神的树立奠定一定的基础，有利于科研氛围的营造和科研精神的传播。
2.1.1选题的可行性
选题的研究对象务必要“小”、选题的研究时间要考虑自身的能力和水平等。
听取导师的选题意见，在确定选题的过程中，跟导师保持沟通是非常重要的。
选题的研究对象务必要“小”，要具体，但是进入特定的题目后又要游刃有余、扩展空间，要杜绝大而空泛的题目。
其次，学术研究的时间要考虑自身的能力和水平。
对题目范围一步步限定，直到研究焦点逐渐明晰起来。
老师会根据他的研究经验提出批评、建议和帮助。
特别是学生在方法论上的缺陷、如何获取相关的文献资源等方面提出有益的建议。
研究生要发挥自己的主观能动性，积极查找文献，制定研究计划，精心准备每次提问的内容，汇报实验成果等，抓住每次开会或谈话的机会。
2.2查新与项目申请
解决选题重复而缺乏新意的有效方法，是采用科学研究中普遍运用的查新程序。
研究之初，一旦确定选题，就应该通过各种渠道进行信息检索，查找课题是否已被别人研究，别人研究到什么水平，从而确定课题是否值得继续去做。
查新可以阻止选题重复，促进研究者确立更高的研究目标，以避免研究成果的低水平重复。
2.2.1科技查新
是指以文献检索的手段，基于检索结果，通过综合分析，对委托查新的科研项目和科研成果进行新颖性查证。
并出具有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。
它是一种鉴证性质的信息咨询服务业务。
科技查新工作的核心是：
考察查新申请的项目与现有成果相比是否具有技术进步和创新，最后出具一份科技查新报告。
科技查新报告是由教育部认证和授权的科技查新工作站的文献信息人员来完成（通常是图书馆工作人员，拥有教育部科技查新员资格证书或查新审核员资格证书）。
需要查新的科技工作：
科研立项、科技成果评价、科技成果验收、科技成果鉴定、科技成果申报奖励等等（部分学校博士学位论文开题也需要查新）。
科技查新流程
2.2.2项目申请原则和方法
项目申请是每一个现代研究者必须具备的能力，项目申请成功是开展各项试验、研究的前提。
项目申请初期要遵循一定的原则：
1、必须对项目进行认真的调查研究和充分的可行性论证
2、应当客观、真实的反映该项目国内外的研究现状、研究人员的科研水平和能力、项目的创新性、完成项目（课题）的学术价值。
3、应当说明可能存在的问题和解决办法，预期经济效益或者项目目标、所需科研经费及有关技术指标等。
4、不得故意隐瞒可能存在的重大问题，禁止故意夸大项目的学术价值和经济效益。
5、不得提供虚假信息，不得违反项目资助单位或管理单位的相关规定。
6、不得以任何形式抄袭、盗取他人申报方案。
项目申报指南是项目主管部门集合了众多专家学者的意见，经过反复修改讨论而定的；具有明确的导向性和可行性。
科研人员应当熟悉项目的来源、类别、申报起止时间、申报书格式、上交份数、所需准备的资料、申报注意事项等，了解重点。
项目申请书和申请材料
科研项目申请书主要由：
标题、摘要、立论依据、研究内容、研究方案、特色与创新点、年度计划和预期成果、研究基础与工作条件、课题组成员、经费预算等几个部分组成。
2.2.3学位论文开题报告
是研究生完成文献调研后，写成的关于学位论文选题与如何实施的论述性报告。
开题报告应简要说明研究工作的目标和意义、领域范围、相关前人工作、理论基础、研究方案和设想、预期结果等，对理工科学生而言还要包括实验设计。
开题报告具体包括四个方面：
选题、文献调研、研究计划、主要参考文献目录。
选题包括论文选题的理由和意义；文献调研主要是国内外关于该课题的研究状况和趋势（硕士至少阅读25篇，博士50篇与课题相关文献）；研究计划包括研究的目标内容，拟突破的难题或攻克的难关，自己的创新或特色，实验方案或写作计划等。
开题报告必须以书面形式提交，书面不得少于3000字。
2.3文献调研
文献调研是指为进行某项科学研究而开展的全面的信息检索和信息利用的活动。
美国国家科学基金会NSF（National Science Foundation,United States）。
文献调研不仅是一种信息获取和利用的过程，它也是形成科学研究思路的过程，不仅能够了解他人研究的进展，避免“撞车”，同时也是获得研究突破口和切入点的重要手段。
文献调研中应当遵循的方法和规则：
1.文献资料收集法
文献资料的收集要保证一定的查全率，同时尽量采用核心期刊和高质量的数据源，以确保文献的质量。
可以采用如下方法：
兼顾多种资料类型：
期刊、书籍、专利、科技报告、学位论文、会议论文
选取合适的文献资料数据库：
以学科专业、文献类型等为依据
确定检索关键词、组织检索式
采用多种检索途径：
图书馆一站式检索，专门数据库检索，学术搜索引擎检索
2.善于利用图书馆
图书馆是收集、整理和保存文献资料并向读者提供利用的科学、文化、教育机构。
图书馆经历了古代藏书楼和现代图书馆时期，是人类智慧的保藏地，也是人类知识交流的中心。
现代图书馆在信息技术革命和市场经济体制的冲击下正面临重大变革。
文献类型由单一的纸质文献向电子资源、多媒体等各种载体的文献并重；服务从传统的为读者提供馆藏文献服务，向为读者提供参考咨询、文献传递、学科服务等更高层次方向发展。
就学术研究而言，搜索引擎所提供的有些信息资源来路不明，更不能全面反映知识和研究的脉络，它的结果不能令人满意。
因此，要善于利用图书馆的资源和服务，注重提高自身的文献检索能力和信息素养综合能力。
3.文献资料阅读与消化
有以下几个方式：
①阅读综述性文章：
文献综述是经过作者理解和融会贯通之后，形成的一种不同于研究论文的文体。
好的综述性文章是对数十篇乃至数百篇的综合分析评价。
仔细阅读一篇综述性文章就可以了解这几十上百篇论文的核心内容，掌握该篇领域的发展方向以及前人的研究全貌。
②阅读学术影响力高的论文：
论文的学术影响力通常是通过论文的被引频次体现的，它是指该篇论文正式发表后的某一时域内被期刊论文的引用的累积次数，是评价期刊论文质量的重要指标。
论文被引用意味着研究成果得到继承、连续、发展或评价。
被引用频次能够帮助我们认识和判断论文的学术影响力和研究的活跃程度。
③通过粗读、精读相结合掌握知识脉络：
④带着问题去阅读：
要把研究课题中所需要解决的问题和文献资料中提供的理论、事实、数据、实验和方法进行比较，从文献资料中寻求解决问题的方案。
4.资料分类整理
学术资料的收集累积是一个渐进的过程，许多资料是杂乱无章的。
为了方便查找和利用，有必要按照统一的形式进行整理。
整理就是资料组织的过程，可使无序变为有序，便于查找利用。
资料整理一般包括形式整理和内容整理两个基本方法。
形式整理基本上不涉及资料的具体内容，而是凭外在依据，进行分门别类的整理，是—种粗线条的方式
内容整理主要指对研究资料的分类、数据的汇总、观点的归纳和总结。
5.提高文献管理效益
科学研究离不开查阅文献，而传统的文献整理和利用方式，越来越无法满足科研人员高效、准确、便捷的利用海量参考文献的要求。
随着信息技术的飞速发展，各种数字化参考文献信息日益膨胀，文献信息的组织管理显得尤为重要。
运用文献管理软件，可以提高文献管理和利用的效率。
这对科研工作者提高科研和论文工作效率有着非常重要的实用意义。
文献管理软件是一种具有文献检索与整理、引文标准、按照格式要求生成参考文献列表等强大功能的软件。
可以很方便的在Word中插入所引用文献，软件根据文献出现的先后顺序编号，并根据指定的格式将引用的文献附在文章的最后，还可以直接通过在线数据库下载文献题录，并可以对其进行建立不同的文件夹，较好的分门别类和统计分析（武汉大学也购买了一款文献管理软件NoteExpress）
2.4学术研究前期工作中的学术不端行为
随着数据库的广泛使用，超量下载行为作为一种非法使用数据资源信息的行为，已成为一个世界性的难题。
通常认为，在单位时间内，超出正常阅读或浏览速度下载文献，即为超量下载。
根据大多数通用的数据库商通用的界定标准，下列情况均属于超量下载行为：
1.使用软件工具下载
2.整卷批量下载
3.短时间内连续系统的大量下载数字库资源
4.通过代理服务器下载等等
图书馆购买的数据库也是要遵守国家互联网有关法律法规和国家知识产权保护法。
如果过量下载后将资料制成光盘出售或者上传到某些网站中公开传播，给著作权人造成极大的危害，破坏正常的知识产权交易市场秩序，这种恶意的超量下载行为甚至可能触犯刑法。
（我校亦有明确规定，详见图书馆官网）
通常认为，在单位时间内，超出正常阅读或浏览速度下载文献，即为超量下载。
根据大多数通用的数据库商通用的界定标准，下列情况均属于超量下载行为：
使用软件工具下载；整卷批量下载；短时间内连续系统的大量下载数字库资源；通过代理服务器下载等等。
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3.1自然科学研究中的学术规范
在自然科学研究中，经过众多科学家长期的经验总结和积累，逐步形成了一系列符合自然科学发展规律的行为准则。
它们对于每一位从事自然科学研究工作的学者来说，都是一笔宝贵的财富，具有极大的指导意义。
这些行为准则在研究过程和方法上表现为一个个相对固定的科研模式；在精神道德方面，则表现为若干科研工作者必备的科学精神。
两者相互关联，相互渗透，共同构成自然科学研究过程中的学术规范。
3.1.1求实创新与自然科学研究特点
自然科学研究对象是整个自然界和自然现象，它是研究自然界物质形态、结构、性质和运动规律的科学。
作为自然科学研究对象的自然形态，包括天体、地球、生物等，是不依赖于人类而存在的客观事物，对于任何人、任何阶级、任何国家均无区别。
自然科学的研究对象决定了它具有具体性、经验性、精确性等特点，这是所有自然科学研究的共性。
它对于所有从事科研工作的人们提出了一种行为规范方面的要求，可以概括这种要求为求实精神。
求实精神是科学精神的第一要义，其根本要求是实事求是，即坚持以“事实”为科学的认识对象，通过科学实践去“求是”，并把实践作为检验科学认识真理性的唯一标准。
除此之外，还有一种来源于科学活动本质层面上的精神，即创新精神。
创新精神是科学活动的本质要求，也是科学家必备的基本素质。
做科研工作，最重要的是实事求是，追求真理，勇于创新。
但做到这些并不容易。
（举例：
量子物理起源，马克思普朗克）
罗吉尔培根：
大家公认，我们通过三条途径获得知识，即权威、理性和经验。
然而当权威不知道事物的理由，理性也不能分辨是诡辩还是论证时，除非结论为经验所证实。
罗吉尔提出和倡导了实验科学，强调只有实验方法才能给科学以可靠性。
对于自然科学而言，科研工作往往反映在实验工作上，因此，规范的实验设计就显得十分重要。
良好的实验设计，需要结构完整而严谨，结果可信可用，并能有效减少实验次数，将所获得的实验数据充分利用。
低水平的实验设计，不仅造成大量重复性、浪费性实验，还可能遗漏重要的实验，使所得的数据不完整，不能说明问题。
一项优良的实验设计能以最少的工作量取得所需的资料，为此，需要做到以下三点：
1、必须正确地列出要通过实验解答的各项问题，即明确实验的目的；
2、必须在兼顾所要求的精度和可能碰到的实验难点的条件下正确地选用实验方法；
3、必须正确选定实验的一般数学模型，即历次观测的数目、周期和相互关系。
一份规范的实验报告应包括以下内容：
实验名称、实验目的、实验原理、实验仪器、实验内容、数据记录及其处理，分析讨论。
以上是自然科学实验设计的一般规范。
不同学科往往具有与各自研究对象相关的一系列试验方法和数学模型。
3.1.2人体试验
现代的医学伦理承认人体试验是医学所需要的，但是为了防止人体实验被滥用，国际社会先后制订了《纽伦堡法典》、《赫尔辛基宣言》等文件，为人体实验世界各国确立了应当普遍遵循的道德原则。
原则主要包括：
①自愿同意原则：
强调知情同意的绝对必要性
②有益性原则：
所有研究都必须评估利害比例的合理性，风险必须将至最低，且利益必须大于风险。
我国有关人体受试者保护的规定主要有以下几点：
1、进行涉及人类受试者的研究，应当获得受试者对下列事件的书面知情同意书，内容包括：
①获取、处理、分析和使用受验数据的范围和方法
②不泄露受试者的个人隐私，不将试验资料用于协议规定范围之外的任何目的和用途。
③在试验过程中，受试者有权随时中止或放弃试验。
2、进行涉及人类受试者的科学实验研究，不得采取强迫和欺骗手段使受试者参与。
3、进行涉及人类受试者的研究，只能选择符合相关要求的受试者，并严格履行与参与者之间的协议或约定，不能一任何方式让学生、下属科研人员或者其他工作人员成为受试者。
4、在涉及人类受试者的研究中，应当避免对研究对象造成造成任何不必要的精神或者肉体上的痛苦与伤害。
在早期的动物实验中，除了科学工作者个人的良知外，几乎没有任何别的东西可以约束他们用进行实验。
但是现在，动物福利已经在世界上100多个国家和地区得到了重视和发展，各国先后制定了相应的法律法规，有些国际组织还签订了国际公约。
（我国现在在这一方面较为落后，建议每一位科学工作者去了解有关生物科学研究中使用动物的道德和争议）
国外许多国家都立法对实验动物使用伦理方面的问题进行了规定，这些法律规定的主要依据来源于3R原则（替代Replacement 减少Reduction 优化 Refinement）
①替代是指用没有知觉的实验材料代替活体动物，或使用低等动物代替高等动物进行试验，并获得相同实验效果的科学方法。
②减少是指在动物实验时，使用较少量的动物获取较多量的试验数据，或者是使用一定数量的动物，能够获得更多的试验数据的科学方法。
③优化是指在必须使用动物进行有关实验时，要尽量减少非人道程序对动物的影响范围和程度，可以通过改进和完善实验程序，避免或减轻给动物造成的疼痛和不安，或者为动物提供适宜的生活条件，以保证动物的健康和康乐，保证动物实验结果的可靠性和提高实验动物的福利。
此外，进行动物实验的科学人员，还必须通过专门的教育和培训，以确保科研人员能够在科学和动物福利的双重标准下，全面考虑使用动物和进行动物实验的科学性及动物福利和伦理。
3.2人文社会科学研究中的学术规范
3.2.1人文精神与人文社会科学研究方法
人文社会科学研究不仅要体现科学精神，更重要的是要集中体现人文精神。
人文精神是人类的一种自我关怀，表现为对人的尊严、价值、命运的维护和关切，对人的存在意义和人的价值的关注，对人类遗留下来的各种精神文化现象的高度珍视，对理想人格的向往和塑造，对人的自由和全面发展的追寻。
具体来说，人文精神体现在四个方面：
①人与自然的关系，如尊重、保护、友好等。
②人对自身的态度，如自尊、自爱、自强等
③人与外在物质利益的关系，比如自由、淡泊、超脱、不为利所诱，不为物所役等
④人与人之间、人与社会国家的关系，具体表现为友善、和谐、热爱等
这四个方面共同判断标准为真善美，而对真善美的不断追求是人文精神的本质特征。
3.2.2人文社会科学研究特点和学术规范
人文科学和社会科学同是以人为中心的科学，也同样是人类的自我认识。
人文科学是以人的社会存在为研究对象，以揭示人的本质和人类社会发展规律为目的的科学。
社会科学是以社会科学现象为研究对象，研究与阐述各种社会现象及其发展规律。
人文社会科学研究具有客观性、主观性和对话性。
与科学发现有其唯一性和替代性不同，人文研究具有多元化和个性化，带有主观性、个体性和解释的多样性。
人文社会科学研究的学术规范是共同体内关于学术研究所达成的共识，任何共同体成员必须遵守。
《加强学风建设的规定》指出加强学术道德自律的基本准则，为规范人文社会科学研究活动指明了方向。
其主要内容有：
①提倡理论联系实际的作风，反对闭门造车，生搬硬套
②提倡为科学献身的精神，反对沽名钓誉，追逐名利。
发现真理，阐明真理，传播真理，捍卫真理，是学者的使命。
③提倡严谨求实的科学态度，反对粗疏浮躁，弄虚作假
④提倡开拓
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