海南省上半年期货从业资格股票指数与股指期货试题Word文档下载推荐.docx

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5、期货公司应当合理设立业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实行重点控制，保证前、中、后台业务分开。

A．核心

B．所有

C．交易

D．结算

6、下列关于期货合约每日价格最大波动限制说法，对的有__。

A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一种交易日中交易价格波动不得高于或者低于规定涨跌幅度

B．涨跌停板普通是以合约上一交易日结算价为基准拟定

C．商品价格波动越激烈，商品期货合约每日停板额应设立得越小

D．超过涨跌幅度报价视为无效，不能成交

7、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者浮现经营风险，责令期货公司限期整治。

对通过整治符合关于法律、行政法规规定以及持续性经营规则规定期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采用关于办法。

A．1日

B．3日

C．5日

D．7日

8、7月份，大豆现货价格为5040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于紧张价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5030元/吨价格买入100吨11月份大豆期货合约。

9月份时，大豆现货价格升至5060元/吨，期货价格相应升为5080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。

则下列说法对的是__。

A．该市场由正向市场变为反向市场

B．该市场上基差走弱30元/吨

C．该经销商进行是卖出套期保值交易

D．该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨

9、如下各项中，__是对的期货合约名称。

A．上海期货交易所阴极铜期货合约

B．3月份交割大豆合约

C．实物交割绿豆期货合约

D．每手5吨天然橡胶原则合约

10、普通而言，商品涉及产业链越长，每一种环节存在可代替性产品就越，影响因素构造也就越

多、复杂

少、复杂

多、简朴

少、简朴

11、下列哪一项不属于期货投机作用?

转移价格风险

增进价格发现

减缓价格波动

提高市场流动性

12、证券公司应当依照（）规定，指定关于负责人和关于部门负责简介业务经营管理。

A．内部控制制度

B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则

D．独立经营原则

13、期货公司及其营业部允许证由__统一印制。

A．国务院

B．期货交易所

C．中华人民共和国期货业协会

D．中华人民共和国证监会

14、下列关于结算公式描述不对的是____

当天盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏

持仓盈亏=历史持仓盈亏+当天开仓持仓盈亏

历史持仓盈亏=（当天结算价-开仓当天结算价）×

持仓量

平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当天仓盈亏

15、当期货价格浮现同方向持续涨跌停板时，期货交易所可以采用办法是。

暂停交易

调节涨跌停板幅度

减少保证金比例

按一定原则平仓

16、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货面值为。

100美元

1000美元

10000美元

1000000美元

17、如下做法中符合金字塔卖出操作是__。

A．以7.5美元/蒲式耳价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出3手小麦合约

B．以7.5美元/蒲式耳价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.00美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约

C．以7.00美元/蒲式耳价格卖出1手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元，蒲式耳时再卖出3手小麦合约

D．以7.00美元/蒲式耳价格卖出3手小麦合约，价格下跌到7.28美元/蒲式耳时再卖出2手小麦合约，待价格继续下跌到7.5美元/蒲式耳时再卖出1手小麦合约

18、在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差绝对值变大，在不考虑交易手续费情况下，则客户将会____

不变

赚钱

亏损

不一定

19、通过期货交易形成价格特点有__。

A．公开性

B．权威性

C．预期性

D．周期性

20、公司制期货交易所权力机构是__。

A．董事会

B．股东大会

C．会员大会

D．理事会

21、某交易者预测5月份大豆期货价格将上升，故买入5手，成交价格为3400元/吨，之后价格下跌，该交易者对市场趋势和判断保持不变，在价格跌到3390元/吨时，买入3手，当价格跌到3380元/吨时，买入2手，则该建仓办法为__。

A．平均买高法

B．倒金字塔式建仓

C．金字塔式建仓

D．平均买低法

22、关于期货交易和远期交易作用，下列说法对的有__。

A．期货市场重要功能是风险定价和配备资源

B．远期交易在一定限度上也能起到调节供求关系，减少价格波动作用

C．远期合同缺少流动性，因此其价格权威性和分散风险作用大打折扣

D．远期市场价格可以代替期货市场价格

23、交易者卖出2张某股票期货合约，价格为x港元/股，合约乘数为y。

如果每张合约费用总计为z港元，那么该交易者盈亏平衡点是__港元。

A．x+z/y

B．x+2z/y

C．x-z/y

D．x-2zy

24、关于郑州商品交易所小麦期货合约，如下表述对的有__。

A．交易单位为10吨/手

B．报价单位为元（人民币）/吨

C．合约交割月份为每年1、3、5、7、9、11月

D．最后交易日为交割月第7个营业日

25、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场合等方面应当（）。

A．恰当合并，独立经营，独立核算

B．统一管理，统一经营，统一核算

C．严格分开，独立经营，独立核算

D．统一管理，统一经营，独立核算

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选每个选项得0.5分）

1、美国全国期货业协会（NFA）是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会（CFTC）批准成立期货协会，其建立规则涉及__等。

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行承认制B．规定会员实行健全而公正财务活动C．规定精确会计和交易报告D．规定会员如有客户规定，要协商解决交易上纠纷

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行承认制

B．规定会员实行健全而公正财务活动

C．规定精确会计和交易报告

D．美国全国期货业协会（NFA）是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会（CFTC）批准成立期货协会，其建立规则涉及__等。

E．规定会员如有客户规定，要协商解决交易上纠纷

2、普通浮现下列__状况之一时，将导致本国货币贬值。

A．提高本币利率

B．减少本币利率

C．本国顺差扩大

D．本国逆差扩大

3、伦敦金属交易所成立源于英国商人回避__价格变动风险需要。

A．铜

B．铝

C．铅

D．锡

4、期货公司或者其分支机构浮现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务允许证注销手续。

A．营业执照被公司登记机关依法注销

B．积极提出注销申请

C．成立后无合法理由超过3个月未开始营业，或者开业后无合法理由停业持续3个月以上

D．国务院期货监督管理机构规定其她情形

5、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序涉及（）。

A．中华人民共和国证监会派出机构审核申请人报送材料

B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C．中华人民共和国证监会对上报材料进行书面审核

D．中华人民共和国证监会做出与否核准任职资格决定

6、关于矩形形态，说法对的涉及__。

A．如果本来趋势是上升，矩形突破后，价格会上升

B．如果本来趋势是上升，矩形突破后，价格会下降

C．如果本来趋势是下降，矩形突破后，价格会下降

D．矩形形态是指价格在两条水平直线之间上下滚动、作横向延伸运动

7、关于期货交易所下列说法对的是（）。

A．未经中华人民共和国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其有关活动

B．期货交易所，必要标明&

ldquo;

期货交易所&

rdquo;

字样

C．期货交易所，可以标明&

商品交易所&

D．期货交易因此外其她任何单位或者个人不得有效期货交易所或者近似名称

8、在期货交易实物交割中，必不可少环节涉及__。

A．交易所对交割月份持仓合约进行交割配对

B．买卖双方商定平仓价和现货交收价

C．买卖双方通过交易所进行原则仓单与货款互换

D．增值税发票流转

9、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将__书面报备监管部门。

A．公司内部合规经营和风险管理状况

B．代替人选名单

C．首席风险官履行职责状况

D．撤职理由

10、从事期货交易活动，应当遵循如下哪些原则（）

A．公开原则

B．公平原则

C．公正原则

D．诚实信用原则

11、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，导致严重后果，（）。

A．对单位判惩罚金

B．对直接负责主管人员，处五年如下有期徒刑或者拘役

C．对其她直接负责人员，处五年如下有期徒刑或者拘役

D．对直接负责主管人员，处五年以上十年如下有期徒刑

12、按执行时间划分，期权可以分为__。

A．看涨期权

B．看跌期权

C．欧式期权

D．美式期权

13、期货公司股东、实际控制人或其她关联人有（）情形，中华人民共和国证监会及其派出机构可以责令其限期整治。

A．占用期货公司资产，也许影响期货公司持续经营

B．直接任免期货公司董事、监事、高档管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

C．股东未按照出资比例行使表决权

D．报送、提供或者出具备关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者漏掉

14、客户需要委托她人办理下达指令、调拨资金等事项，应当在期货经纪合同中（）。

A．指定受托人及明确其受托权限

B．商定联系方式

C．商定指令下达方式

D．预留受托人签字

15、国际收支浮现巨额逆差时，会导致下列____经济现象。

本币汇率贬值，资本流入

本币汇率升值，资本流出

本币汇率升值，资本流入

本币汇率贬值，资本流出

16、期货交易所非期货公司结算会员从业人员不得__。

A．代理客户从事期货交易

B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．运用结算业务关系及由此获得结算信息损害非结算会员及其客户合法权益

17、期货投资征询机构期货从业人员不得有（）行为。

A．运用传播媒介或者通过其她方式提供误导客户信息

B．运用传播媒介或者通过其她方式传播虚假信息

C．对提供征询过程中获得商业秘密进行保密

D．代理客户从事期货交易

18、非结算会员对委托回报和成交成果有异议，应当及时向（）提出。

A．全面结算会员期货公司

B．特别结算会员期货公司

C．期货交易所

D．客户

19、下列关于交易量说法，对的是。

交易量是指一段时间（普通分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周、1个月和1年等）里买入合约总数或卖出合约总数

每一交割月份合约中，全体买方买入合约总数必然与全体卖方卖出合约总数相等，因而，合约交易量记录普通只计算其中一方成交合约数

在中华人民共和国内地，不同期货交易所对合约交易量记录有所差别，中华人民共和国金融期货交易所采用单边计算，而其她三家期货交易所采用双边计算

交易量经常被用于价格形态分析

20、设立期货公司，应当经____批准，并在公司登记机关登记注册。

国务院期货监督管理机构

中华人民共和国期货业协会

中华人民共和国银监会

期货交易所

21、关于涨停板与跌停板计算，对的有______。

A．涨停板=上一交易日结算价-容许最小跌幅

B．涨停板=上一交易日结算价+容许最大涨幅

C．跌停板=上一交易日结算价-容许最小跌幅

D．跌停板=上一交易日结算价+容许最大涨幅

22、下列属于《期货交易管理条例》规定交易主体是（）。

A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户

C．丙为某上市公司

D．丁为某国有公司

23、下列关于期权说法，不对的有（）。

A．买方面临无限风险

B．权利金随着标价格变化而变化

C．买方行权时有选取标权利

D．权利金随距到期日剩余时间变化而变化

24、在下列国家中，__有玉米期货交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法国

D．南非

25、期货公司违背股指期货投资者恰当性制度，交易所可以对其采用解决办法涉及__。

A．责令整治

B．暂停受理申请开立新交易编码

C．暂停或者限制业务

D．调节或者取消会员资格