《法律法规》真题附答案Word文件下载.docx

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《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

{A}.会员统一结算制度

{B}.每日无负债结算制度

{C}.会员分级结算制度

{D}.保证金结算制度

C,

第6题（单项选择题）（每题0.50分）>

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（）提交书面报告。

{A}.全体董事

{B}.全体股东

{C}.全体董事和全体股东

{D}.总经理

第7题（单项选择题）（每题0.50分）>

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。

{A}.该经营机构

{B}.客户

{C}.期货交易所

{D}.交易对手方

B,

第8题（单项选择题）（每题0.50分）>

从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

{A}.2年

{B}.—年

{C}.半年

{D}.3年

第9题（单项选择题）（每题0.50分）>

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

{A}.由期货公司风险准备金补偿

{B}.由期货交易所风险准备金补偿

{C}.由后续缴纳的保障基金补偿

{D}.不再补偿

第10题（单项选择题）（每题0.50分）>

对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

{A}.完整性

{B}.公平性

{C}.适当性

{D}.准确性

第11题（单项选择题）（每题0.50分）>

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

{A}.非结算会员

{B}.期货保证金安全存管监控机构

{C}.全面结算会员期货公司

{D}.交易结算会员期货公司

第12题（单项选择题）（每题0.50分）>

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

{A}.中国证监会及其派出机构

{B}.所在期货经营机构

{C}.中国期货业协会

{D}.中国证监会

第13题（单项选择题）（每题0.50分）>

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

{A}.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

{B}.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

{C}.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

{D}.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

第14题（单项选择题）（每题0.50分）>

某经营机构于3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。

经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。

则以下说法正确的是（）。

{A}.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

{B}.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

{C}.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

{D}.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

第15题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告,由（）注销其从业资格。

{A}.5;

中国证监会

{B}.10;

{C}.5;

期货业协会

{D}.10;

第16题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

{A}.3个

{B}.5个

{C}.7个

{D}.10个

第17题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）

{A}.警告，并处以5000元以下罚款

{B}.训诫

{C}.公开谴责

{D}.撤销其期货从业资格

第18题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

{A}.诚实守信

{B}.保守秘密

{C}.合规职业

{D}.勤勉尽责

第19题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

{A}.10日

{B}.20日

{C}.1个月

{D}.2个月

第20题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

{A}.13

{B}.33

{C}.16

{D}.36

第21题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

{A}.期货公司承担

{B}.期货交易所与期货公司共同承担

{C}.期货交易所承担

{D}.期货交易所承担主要责任

第22题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。

{A}.不适当人选

{B}.不合规人选

{C}.不能接受人选

{D}.不敬业人选

第23题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

{A}.3

{B}.5

{C}.7

{D}.10

第24题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

{A}.1

{B}.2

{C}.3

{D}.5

第25题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

{A}.中国证监会

{C}.中国银监会

{D}.中国人民银行

第26题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

{A}.资产减值准备

{B}.风险准备金

{C}.保证金

{D}.负债总额

第27题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

{A}.应当事前

{B}.应当事中

{C}.应当事后

{D}.无需

第28题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

{A}.应当提前30日将免除决定通知本人

{B}.可以随时免除其职务

{C}.不需要正当理由

{D}.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

第29题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

{A}.中国证监会指定的媒体

{B}.期货交易所网站

{C}.中国期货业协会网站

{D}.期货公司网站

第30题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司申请金融期货结算业务资格。

应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益息额情祝去。

{A}.1个

{B}.2个

{C}.3个

{D}.4个

第31题（单项选择题）（每题0.50分）>

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（）,结清分支机构业务并终止经营活动。

{A}.营业场所和设施

{B}.客户资产

{C}.工作人员工资和劳务合同

{D}.交易账户和客户编码

第32题（单项选择题）（每题0.50分）>

根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

{B}.国务院期货监督管理机构派出机构

{C}.国务院期货监督管理机构

{D}.国务院

第33题（单项选择题）（每题0.50分）>

根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

{A}.交易结算会员

{B}.交易结算会员和全面结算会员

{C}.特别结算会员

{D}.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可

第34题（单项选择题）（每题0.50分）>

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

{A}.中国期货保证金监控中心公司

{C}.中国证券登记结算公司

{D}.中国期货业协会

第35题（单项选择题）（每题0.50分）>

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）

{A}.客户

{B}.期货公司

{C}.中国期货保证金监控中心

第36题（单项选择题）（每题0.50分）>

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

{A}.风险隔离措施

{B}.合规检查办法

{C}.内部控制制度

{D}.介绍业务对接规则

第37题（单项选择题）（每题0.50分）>

公司制期货交易所的权力机构是（）。

{A}.理事会

{B}.股东大会

{C}.董事会

{D}.会员大会

第38题（单项选择题）（每题0.50分）>

关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

{A}.没有有效期限的，应当视为次日有效

{B}.没有品种的，期货公司可以拒绝

{C}.没有成交价格的，应当视为按市价成交

{D}.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

第39题（单项选择题）（每题0.50分）>

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

{B}.国务院有关部门

{C}.全国人大常委会

第40题（单项选择题）（每题0.50分）>

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

{A}.3万元以上10万元以下罚款

{B}.5万元以上10万元以下罚款

{C}.1万元以上5万元以下罚款

{D}.3万元以上5万元以下罚款

第41题（单项选择题）（每题0.50分）>

会员制期货交易所的法定代表人是（）。

{A}.董事长

{B}.总经理

{C}.理事长

{D}.监事长

第42题（单项选择题）（每题0.50分）>

会员制期货交易所会员大会有（）会员参加方为有效。

{A}.1/3以上

{B}.2/3以上

{C}.7/4以上

{D}.3/4以上

第43题（单项选择题）（每题0.50分）>

会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。

{A}.对会员的纪律处分

{B}.会员的权利和义务

{C}.会员的交割和结算制度

{D}.会员资格及其管理办法

第44题（单项选择题）（每题0.50分）>

监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

{A}.要求期货公司补齐或更正申请材料

{B}.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

{C}.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

{D}.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

第45题（单项选择题）（每题0.50分）>

经营机构向普通投资者销售或者提供髙风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（）的冷静期。

{A}.8小时

{B}.24小时

{C}.36小时

{D}.48小时

第46题（单项选择题）（每题0.50分）>

经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

{A}.专业

{B}.业余

{C}.普通

{D}.以上都不对

第47题（单项选择题）（每题0.50分）>

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

{A}.该日所有持仓和交易结算结果

{B}.该日所有交易结算结果

{C}.该日之前所有交易结算结果

{D}.该日之前所有持仓和交易结算结果

第48题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

{A}.每月结束之日起5个工作日

{B}.每季度结束之日起5个工作日

{C}.每季度结束之日起10个工作日

{D}.每半年度结束之日起30个工作曰

第49题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

{A}.客户代理人

{B}.期货公司经纪人

{C}.期货公司

{D}.客户

第50题（单项选择题）（每题0.50分）>

期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

{A}.每日

{B}.每周

{C}.每半个月

{D}.每个月