九申请机构近三年经营情况及审计报告docWord格式文档下载.docx
《九申请机构近三年经营情况及审计报告docWord格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《九申请机构近三年经营情况及审计报告docWord格式文档下载.docx（13页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
（四）作为子基金管理人的子基金管理公司须对子基金实缴出资，具体出资比例在子基金章程或合伙协议中约定；
（五）作为子基金管理人的子基金管理公司已经具有一定数量的项目储备并制定了第一阶段的投资计划.
（六）母基金出资承诺函有效期为6个月，子基金在有效期内未能完成募资的,终止对该子基金的投资.
本期母基金优先投资于与顺德上市公司或龙头企业合作组建并且已基本募集完毕的子基金。
3、申请母基金对现有基金进行增资的,除需符合新设立子基金条件外，还应满足以下条件：
（一）子基金已按有关法律法规设立；
（二）子基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经实际缴纳到位,且不低于注册资本或承诺出资额的20%；
（三）子基金出资人根据其公司章程或合伙协议规定决议通过同意母基金入股（入伙）,且母基金增资价格按原始价格确定。
四、申报期限
2018年2月5日至２018年3月３1日
五、申请材料的提交与受理
（一）电子版申报材料报送要求。
请按照《顺德区创新创业投资母基金合作机构申请材料》规定的内容提交申请材料（电子版），。
（二）纸质版申报材料报送要求
1、申请材料纸质版一式五份（用A4 纸张标准,竖版左侧装订,加盖公章），提交至广东顺德高新创业投资管理有限公司，地址：
广东省佛山市顺德区大良新城区国泰南路3号恒基国际金融大厦１5楼,联系人:
李先生、薛先生，联系电话：
、。
2、纸质申报材料报送截止时间:
2018年3月31日
3、纸质版申报材料必须与电子版申报材料一致。
顺德区创新创业投资母基金子基金评审实施细则
一、子基金形式审查及尽职调查
１.广东顺德高新创业投资管理有限公司（以下简称“基金管理人”）在收到子基金申报材料后对申报机构的材料进行形式审核，如果形式审核资料不齐全,反馈给申报机构补充相关资料；
2．基金管理人组织第三方机构对申报机构进行尽职调查，核实申报资料的真实性，并对子基金ＧP管理人从业履历、历史管理业绩及内部运营及风险控制机制,拟设基金投资策略、LP 构成、募资进展、项目储备情况,申报基金的各项优势及可能存在的风险,风险控制建议等形成基金尽职调查报告；
二、子基金评审与决策
1。
成立专家委员会。
基金管理人从专家库抽选专家组成专家评审委员会进行评审。
专家评审委员会的组成包括有:
行业领域专家、风投行业专家、财务专家、法律专家、尽职调查机构代表、受托管理机构代表及管理部门代表。
评审专家委员会成员人数不少于5人，采取打分形式进行评审；
2．科创集团董事会依据第三方尽调报告、专家评审结果对参与投资的子基金及出资规模作出决策，并报管委会备案;
３.管委办对决定投资的基金项目或合作方进行公示，公示期为14日。
公示期间若发现问题，母基金不实施投资;
４。
经公示通过的投资项目或合作方,由母基金管理人组织实施。
原则上母基金当期出资款项在其他出资人的当期出资款项实际到位之后，由母基金公司按程序拨付至子基金账户。
顺德区创新创业投资母基金
合作机构申请材料
基金名称:
申请机构：
（需加盖公章）
基金管理人：
联系 人：
联系电话：
联系地址：
年 月 日
目 录
一、申请材料真实性声明
二、顺德区创新创业投资母基金合作机构申请书
三、申请机构登记表
四、申请机构营业执照及副本复印件
五、申请机构备案证明和有效期内的年检通过通知
六、申请机构团队主要管理人员情况
七、申请机构业绩相关证明材料
八、申请机构已投资企业列表
九、申请机构近三年经营情况及审计报告
十、申请机构内部制度文件
十一、申请机构有关诉讼或有风险承诺函
十二、申请机构同意项目跟投的承诺函
十三、申请机构股东会和董事会决议
十四、子基金设立方案
十五、子基金管理人章程
十六、其它需说明事项
本企业在此郑重承诺：
本企业提供的项目材料真实可靠,无任何虚假成份，对所报项目资料的真实性负责并承担相应的法律责任。
特此承诺！
申请机构名称（盖章）
年 月日
二、顺德区创新创业投资母基金
合作机构申请书
广东顺德高新创业投资管理有限公司:
根据《顺德区创新创业投资母基金管理暂行办法》，为推进顺德区经济结构调整和产业转型升级，充分发挥财政资金的引导和放大效应，发挥市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入顺德区产业投资领域。
顺德区拟向社会征集合作机构,与顺德创新创业投资母基金合作在顺德设立投资机构.
（申报机构简介,包括但不限于已经管理资金规模,投资业绩,管理政府引导基金的情况）。
我司有在顺德区发展创业投资的愿景，并充分理解顺德创新创业投资母基金的意义.愿意与母基金一起营造区内创新创业和投资氛围，引导社会资金投入顺德区产业投资事业，促进战略性新兴产业发展。
鉴于顺德区与我司有共同的愿景与需求,我司申请与顺德创新创业投资母基金合作设立（拟设立子基金名称），我司将运用投资专业操作优势，以推进顺德区经济结构调整和产业转型升级为目标,帮助顺德区中小企业快速成长和发展。
恳请顺德区创新创业投资母基金管理委员会批准!
申请机构名称（盖章）
年 月日
三、顺德区创新创业投资母基金
合作机构申请机构登记表
申请机构名称
拟设基金名称
拟成立基金规模
申请引导基金额度
申请机构注册地址
申请机构法定代表人
申请机构股东及股比
联系方式
姓名：
职务：
办公电话:
手机：
传真:
电子邮件：
通信地址：
曾受托管理资金规模
拟组建基金投资策略
投资领域和资金比例：
投资阶段和资金比例:
已投资项目情况
累计项目数量:
累计投资金额：
备案情况
申请合作机构是否在政府主管部门备案且处于年检有效期限内
是□ 否 □
负责人签名：
申请合作机构盖章：
年 月 日
四、申请机构营业执照副本复印件
（基金业协会备案证明等）
（包括主要管理人员情况表和主要经营管理人相关材料）
团队主要管理人员情况表
序号
姓名
职位
工作经历简介
投资案例
电话/手机
邮件
1
2
3
4
团队主要经营管理人的相关材料（重点包括：
法定代表人简表、高级管理人员简表、主要投资团队成员简表,及其身份证复印件、相关职业证书复印件等）。
法定代表人简表
出生年月
学历
专业技术职称
毕业学校
所学专业
毕业时间
主要从事专业
工作经历：
工作业绩：
签名:
年 月日
高级管理人员简表
工作业绩:
签名：
年月日
投资团队成员简表
签名：
年月日
（重点包括:
已投资项目的基本情况、投资回报、项目投资后的增值服务、目前储备的拟投资顺德区企业项目情况、所管理的或者受托管理的资金规模的证明文件等）
八、已投资企业列表
项目名称
行业
投资时间
项目所处阶段
投资金额
投后估值
最新估值
是否领投
退出时间
退出方式
投资收益
项目公司联系人及电话
5
6
……
近三年经营状况简表
金额单位:
元
２017年
2016年
２0１５年
一、总资产
其中:
固定资产
流动资产
二、总收入
三、利润
四、税收
（请提供近3年审计报告复印件并加盖公章）
（重点包括：
内部投资决策机制、风险控制机制、内部激励机制等相关制度文件等）.
ﻬ
十一、申请机构有关诉讼或有关风险事项承诺函
（申报机构名称）
管理团队诉讼担保情况承诺函
广东顺德高新创业投资管理有限公司：
（申报机构名称）及其管理团队没有发生任何有关诉讼、担保和其他或有风险事项。
特此承诺！
（申报机构名称）盖章
年 月日
ﻬ十二、申请机构同意项目跟投的承诺函
同意项目跟投的承诺函
我司与广东顺德创新创业投资母基金有限公司设立的子基金所投资项目，我司同意广东顺德创新创业投资母基金有限公司或其关联公司按同等条件参与跟投,跟投上限为项目总投资金额的3０％.
年月日
十三、申请机构股东会和董事会决议.
主要内容包括:
（一）参股基金组建方案
1.拟成立子基金基本情况
名称：
拟注册地址：
经营范围:
注册资本：
发起单位:
2.投资人简介，请简单介绍各投资人情况，并介绍各出资人出资情况及资金来源
3.拟开展的主要业务情况（重点包括：
投资地域、投资行业领域及项目选择方式、程序等）
４.内部管理制度、激励机制和风险控制制度及具体措施
５。
组织形式
董事会、监事会、经理层设置情况：
部门设置情况：
各部门专业人员配置情况：
参股基金管理人管理团队简历及成功投资案例介绍:
６项目投资决策机制
7。
管理费及业绩分成机制
（二）参股基金合伙企业章程
（三）资金募集说明书（重点包括：
拟投项目储备、资金来源、募集方式、可投资资金规模、资金到位计划等）
（四）协议文本
《参股基金有限合伙协议（模板）草本》;
《参股基金委托管理协议草本》
（五）合伙人的出资承诺函（需加盖公章）
十六、其他需说明事项
升级会员 