《证券市场基本法律法规》真题精选.docx
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《证券市场基本法律法规》真题精选
《证券市场基本法律法规》2015年10月真题精选
一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求）
第1题
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
（4）以其他手段操纵证券市场。
A项属于其他禁止的行为。
本题1分
第2题
《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。
A.部门规章
B.法律
C.行政法规
D.自律管理规则
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
本题1分
第3题
申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括（）。
A.年盈利超过人民币3000万元
B.注册资本最低限额为人民币3000万元
C.注册资本最低限额为人民币2000万元
D.注册资本最低限额为人民币1500万元
【正确答案】B
【你的答案】B
【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
（1）注册资本最低限额为人民币3000万元。
（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。
（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
（5）有合格的经营场所和业务设施。
（6）有健全的风险管理和内部控制制度。
（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
本题1分
第4题
证券市场的三公原则是（）
A.公开、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公信
D.公信、公平、公正
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
本题1分
第5题
期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.5000元以上5万元以下
D.2万元以上20万元以下
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。
本题1分
第6题
下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。
A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核
B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
【正确答案】C
【你的答案】D
【答案解析】保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。
因此，C项说法错误。
本题1分
第7题
下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。
A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定
B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议
C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜
D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权
【正确答案】B
【你的答案】A
【答案解析】出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故B项说法错误。
本题1分
第8题
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.该人员所在机构
D.中国证券业协会
【正确答案】D
【你的答案】A
【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。
拒不改正的，给予纪律处分。
情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
本题1分
第9题
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。
A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告
B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告
C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会
D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
本题1分
第10题
以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。
A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故A项说法错误。
本题1分
第11题
保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券公司
【正确答案】C
【你的答案】C
【答案解析】保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
本题1分
第12题
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会授权的部门
D.证券登记结算机构
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。
本题1分
第13题
净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
【正确答案】C
【你的答案】C
【答案解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。
（3）不能清偿到期债务。
（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
本题1分
第14题
以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。
A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易
【正确答案】D
【你的答案】D
【答案解析】公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。
本题1分
第15题
关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。
A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得承诺利用基金资产进行利益输送
C.不得挪用基金销售结算资金
D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
【正确答案】D
【你的答案】D
【答案解析】基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：
（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。
（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
（3）以低于成本的销售费用销售基金。
（4）承诺利用基金资产进行利益输送。
（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。
（6）挪用基金销售结算资金。
（7）《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。
（8）中国证监会规定禁止的其他情形。
本题1分
第16题
期货交易所的负责人由（）任免。
A.财政部
B.国务院期货监督管理机构
C.人民银行
D.当地政府
【正确答案】B
【你的答案】B
【答案解析】根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
本题1分
第17题
下列不属于监事会职权的是（）。
A.向股东会会议提出提案
B.提请聘任或者解聘公司财务负责人
C.提议召开临时股东会会议
D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议
【正确答案】B
【你的答案】A
【答案解析】B项描述的是董事会的职权。
本题1分
第18题
为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。
A.基金份额登记机构
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金管理人
【正确答案】B
【你的答案】B
【答案解析】为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。
本题1分
第19题
（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.证券交易所
【正确答案】B
【你的答案】B
【答案解析】机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。
所称机构是指：
（1）证券公司。
（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。
（3）证券投资咨询机构。
（4）证券资信评估机构。
（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。
本题1分
第20题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故A项说法错误。
本题1分
第21题
下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）。
A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票
B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故A项说法错误。
本题1分
第22题
下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。
A.会计师事务所聘任程序
B.证券公司人员招聘流程
C.股东大会召集程序
D.证券公司对外投资的内部审批程序
【正确答案】D
【你的答案】D
【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：
（1）证券公司的名称、住所。
（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。
（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。
（4）证券公司的解散事由与清算办法。
（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
本题1分
第23题
法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。
A.警告
B.降职
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.停薪留职
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。
本题1分
第24题
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
前述说法体现了基金财产的（）。
A.独立性
B.契约性
C.确定性
D.盈利性
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
这体现了基金财产的独立性要求。
本题1分
第25题
证券经纪人从事的活动不包括（）。
A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。
（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。
（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。
（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
本题1分
第26题
下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（）。
A.年满20周岁，本科文化
B.年满20周岁，高中文化
C.年满20周岁，初中文化
D.年满18周岁，大专文化
【正确答案】C
【你的答案】C
【答案解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。
本题1分
第27题
中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.10
B.7
C.5
D.15
【正确答案】D
【你的答案】C
【答案解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
本题1分
第28题
证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.财务负责人
B.董事、高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.业务负责人
【正确答案】B
【你的答案】B
【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
本题1分
第29题
关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C.公司董事会可以检查公司财务
D.董事会会议由董事长召集和主持
【正确答案】C
【你的答案】C
【答案解析】C项描述的是监事会的职权。
本题1分
第30题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.1万元以上10万元以下
【正确答案】B
【你的答案】B
【答案解析】发行人、上市公司未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
本题1分
第31题
下列说法中，正确的是（）。
A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
【正确答案】D
【你的答案】D
【答案解析】从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故A、B项说法错误。
从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故C项说法错误。
本题1分
第32题
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到（）批准的业务资格。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国证券业协会
【正确答案】C
【你的答案】C
【答案解析】从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
本题1分
第33题
下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
【正确答案】D
【你的答案】B
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
本题1分
第34题
下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
B.可以买卖期权
C.可以买卖基金份额
D.不可以买卖股权
【正确答案】D
【你的答案】B
【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
故D项说法错误。
本题1分
第35题
依法设立的公司的成立日期为（）。
A.公司营业执照签发日期
B.公司申请设立登记日期
C.公司足额缴纳出资额日期
D.公司章程制定日期
【正确答案】A
【你的答案】C
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
本题1分
第36题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
本题1分
第37题
上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.5%
B.10%
C.20%
D.50%
【正确答案】B
【你的答案】A
【答案解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
本题1分
第38题
下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。
A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产
C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
本题1分
第39题
根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。
A.公司章程
B.公司营业执照
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
【正确答案】D
【你的答案】A
【答案解析】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
（1）上市报告书。
（2）申请公司债券上市的董事会决议。
（3）公司章程。
（4）公司营业执照。
（5）公司债券募集办法。
（6）公司债券的实际发行数额。
（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
本题1分
第40题
（）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
【正确答案】A
【你的答案】A
【答案解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。
本题1分
第41题
董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。
A.90日
B.120日
C.150日
D.180日
【正确答案】D
【你的答案】D
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百五十一条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续18
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