本科毕设论文地方政府制度创新研究.docx
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本科毕设论文地方政府制度创新研究
管理学硕士学位论文
地方政府制度创新研究
C1assifiedIndex：
D035
UniversityCode：
10240
DissertationfortheMasterDegreeinManagement
ResearchontheSystemInnovationofLocal
Government
Candidate：
Supervisor：
Speciality：
ResearchDirection：
Dateoforalexamination：
January,2008
哈尔滨商业大学硕士学位论文原创性声明
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本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本人独立完成的。
有关观点、方法、数据和文献等的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。
除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。
对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。
本论文文责自负。
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本论文系作者本人在哈尔滨商业大学攻读硕士学位期间，在导师指导下完成的硕士学位论文。
本论文的研究成果归哈尔滨商业大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。
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保密□，在年解密后适用本授权书。
本学位论文属于
不保密□。
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所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。
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涉密论文按学校规定处理。
作者签名：
日期：
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导师签名：
日期：
年月日
摘要
制度是约束人们行为的规则，其实质是对人们利益的界定和分配。
制度创新就是旧制度被新制度所替代，即人们利益关系的调整或重新界定。
地方政府制度创新就是地方政府为协调本辖区人们之间的利益关系而创制新制度或对原有制度进行修正的活动和过程。
地方政府制度创新按地方政府在其中的地位和作用可分为中央政府授权的制度创新、地方政府自主的制度创新以及地方政府与微观主体合作进行的制度创新；按内容可分为经济管理制度创新、行政管理制度创新和政治管理制度创新等。
由制度缺陷、制度失衡和制度冲突引起的制度失灵是地方政府进行制度创新的起点；利益驱动是具有相对独立利益的地方政府进行制度创新的动力；成本——收益分析是地方政府进行制度创新的原则；由宪法秩序、权力结构以及意识形态等构成的制度环境的改善则为我国地方政府的制度创新提供了良好的外部条件。
地方政府的制度创新有利于制度资源的优化配置，有利于制度体系的协调更新，有利于制度运作效益最大化。
然而，由于地方利益的客观存在、地方政府官员“经济人”的特点、政绩考核等方面的因素，地方政府在制度创新时也容易带来一些问题：
形成地方保护主义，产生大量短期行为，产生寻租行为，不能有效实施中央政策，阻碍改革的整体进程等问题。
优化地方政府制度创新就要改善地方政府进行制度创新的制度环境、增强地方政府制度创新的动力、规范地方政府制度创新的行为和提高地方政府制度创新的绩效。
主要措施有：
通过以法治权，将科学的企业管理方法引入政府管理，鼓励公民参与公共政策并进行监督等方式来加快政府职能转变；改进决策体制，提高地方政府制度创新的绩效；完善地方政府领导管理体制，引导和规范地方政府制度创新；加强对地方政府行为的有效监督；增强中央政策的公平性、稳定性、协调性，为地方政府制度创新提供良好的政策环境。
关键词：
地方政府；制度创新；政府管理
ABSTRACT
Institutionistherulewhichaimstorestrictpeople'sbehaviorsandwhoseessenceisthereflectionofthesocialinterestrelationsandisthedivideanddistributionofthesocialinterest.Institutioninnovationistheprocessinwhicholdinstitutionissubstitutedornewinstitutioniscreated,andisthenewlydefineanddistributionofthesocialinterest,reflectingthechangeofsocialinterestrelations.LocalgovernmentinstitutioninnovationsistheprocessinwhichLocalgovernmentcreatenewinstitutionoralteroldinstitutioninordertoharmonizelocalsocialinterestrelations.Intheviewofstatusandfunctionoflocalgovernment,localgovernmentinstitutioninnovationcanbedividedintothreetypeswhichistheinnovationundercentralgovernmentauthorization,theinnovationwhichregionalgovernmentdominate,andtheinnovationwhichisaccomplishedbyregionalgovernmentandlocalsocialgroup.Localgovernmentinstitutioninnovationgenerallyisexperimental,territorialandmicrocosmic.
Thereasonsthatlocalgovernmentpromotesinstitutioninnovationareprofound.Institutionfailurewhichresultsfrominstitutiondefault,institutionconflictandinstitutionshortageisintrinsicreason.TheexistenceofrelativelyindependentlocalgovernmentinterestpromptsLocalgovernmentinstitutioninnovation.Thechangeofconstitutionorder,therelaxationofideologyandthedriveofcentralpolicyprovidelooseenvironmentforLocalgovernmentinstitutioninnovation.TherearesomeadvantagesinLocalgovernmentinstitutioninnovation,whichincludereducingthecostandventureofinstitutioninnovation,improvingthequalityofcentralgovernmentinstitutionandincreasingeffectivesupplyofinstitutioninthatLocalgovernmentknowlocalinstancesmuchmore.
Atthesametime,becauseofthefaultinessofthepowerrelationsbetweencentralgovernmentandlocalgovernment,centralpoliciesandmanagementsystemforregionalleaders,thereexistseriousproblemssuchasemphasizingpartialinterestandignoringstateinterest,emphasizingshort-terminterestandignoringlong-rangeinterest,emphasizingpersonalinterestofregionalleadersandignoringlocalsocialpublicinterest,swaytheimplementofcentralpoliciesandblockthereform,andbaffletheintegeradvanceofthereformandenlargetheregionalgap.
Inordertoimprovelocalgovernmentinstitutioninnovation,weshouldamendtheinstitutionenvironment,buildupthelocalgovernmentmotivityandholdintheactionsoflocalgovernment.Throughestablishingstablerelationbetweencentralgovernmentandregionalgovernment,enhancethestatusandfunctionofregionalgovernment.Makecentralpoliciesmorescientificinordertocreateagoodpolicyenvironmentforregionalgovernmentinstitutioninnovation.Improvefinancialsystemtoboostuptheregionalgovernmentimpetus.Byreformingmanagementsystemforregionalleaderstoinductcorrectlysurprisetheactionofregionalgovernmentinstitutioninnovation.Changegovernmentalfunctionstoadjusttheroleofregionalgovernment.Improvedecision-makingmechanismtoenhancetheperformanceofregionalgovernmentinstitutioninnovation.
Keywords：
Localgovernment；Institutionalinnovation；Localgovernance
目录
硕士学位论文原创性声明
硕士学位论文版权使用授权书
摘要Ⅰ
AbstractⅡ
第1章绪论1
1.1选题背景及意义1
1.1.1研究背景1
1.1.2研究意义1
1.2国内外研究现状2
1.2.1国外研究现状2
1.2.2国内研究现状3
1.3研究的逻辑结构与研究方法6
1.3.1论文的逻辑结构6
1.3.2论文的研究方法7
第2章地方政府制度创新的基本理论9
2.1需要界定的基本概念9
2.1.1地方政府制度创新的涵义9
2.1.2地方政府制度创新的分类10
2.2地方政府制度创新的理论基础12
2.2.1制度失灵理论12
2.2.2利益驱动理论13
2.2.3“成本——收益”分析14
2.3我国地方政府制度创新主体地位的确立15
2.3.1宪法秩序的变化15
2.3.2权力结构的变化16
2.3.3意识形态的变化17
2.4本章小结17
第3章西方国家地方政府制度新经验及借鉴18
3.1西方国家地方政府制度改革创新18
3.1.1美国地方政府制度的改革与创新18
3.1.2法国地方政府制度的创新21
3.1.3英国地方政府制度的创新22
3.1.4德国地方政府制度的创新23
3.2西方国家地方政府制度改革创新经验教训24
3.3西方国家地方政府制度改革创新对我国的启示和借鉴25
3.4本章小结26
第4章我国地方政府制度创新的现状27
4.1地方政府制度创新取得的成效27
4.2地方政府制度创新过程中存在的问题28
4.2.1地方保护主义28
4.2.2大量短期行为28
4.2.3寻租行为30
4.2.4政策不能有效实施30
4.2.5阻碍改革进程的整体推进32
4.3地方政府制度创新中存在问题的成因33
4.3.1地方利益的客观存在及其强化34
4.3.1.1利益的本质34
4.3.1.2地方利益的客观存在34
4.3.1.3制度变迁中地方利益的强化35
4.3.2地方政府官员的“经济人”35
4.3.2.1经济人利己性假定35
4.3.2.2地方政府官员行为选择36
4.3.3政绩考核的偏颇36
4.4本章小结37
第5章优化地方政府制度创新的对策38
5.1加快政府职能转变38
5.1.1通过完善法律体系来规范政府行为38
5.1.2将科学的企业管理方法引入政府管理38
5.1.3鼓励公民参与公共政策并进行监督39
5.2改进地方决策机制39
5.2.1扩大地方重大决策的公众参与39
5.2.2健全决策程序改进决策方式41
5.3完善地方政府领导管理体制42
5.3.1完善地方政府领导任免制度42
5.3.1.1扩大地方对当地政府领导的选择权42
5.3.1.2积极推进干部选拔的公开化42
5.3.1.3要充分发扬党内民主43
5.3.2改进地方政府领导考核制度43
5.3.2.1重新构建科学的考核标准体系43
5.3.2.2改进考核方法43
5.3.2.3提高考核者素质建立健全干部考核责任制44
5.3.3加强对地方政府领导的监督44
5.3.4完善决策责任追究制度45
5.4加强地方政府行为的监督46
5.4.1加强对地方政府行为的行政约束46
5.4.2加强对地方政府行为的财政控制46
5.4.3加强对地方政府行为的法律约束47
5.5优化地方政府制度创新的政策环境47
5.5.1增强中央政策的公平性47
5.5.2增强中央政策的稳定性48
5.5.3增强中央政策的协调性49
5.6本章小结49
结论51
参考文献52
攻读硕士学位期间发表的学术论文55
致谢56
第1章绪论
1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
改革开放20多年，中国经济总体上获得了巨大的发展。
其根本原因，是进行了大规模的制度创新，对传统的制度环境进行了大规模的改革，使其逐渐向市场经济过渡：
对传统的政府组织与工作模式表现出的“条条框框、繁文缛节、面目冰冷、效率低下、贪污腐化”等现象进行规制，使其逐渐向“政府职能高效化、政府行为责任化、政府决策民主化和科学化”过渡。
实践证明，这种制度创新的持续演进，是推动经济发展的重要力量。
在这持续演进过程中，中央政府的制度创新行为当然是最为根本的，但地方政府的制度创新更扮演了重要的角色。
1.1.2研究意义
1.1.2.1理论意义中国的改革过程就是一个不断的制度创新过程，其目的在于获得一种最大限度地促进社会生产力发展的新型社会经济运作制度，政府无疑是这场改革的倡导者和推动者。
制度创新的直接结果是激发了人们的积极性和创造性，促进了社会资源的优化配置和合理利用。
实践证明：
政府的制度创新成为了引导和推动经济社会发展的强有力杠杆，极大地促进了中国经济的增长和社会的全面进步。
在这场以政府为主导的制度创新活动中，中央政府的制度创新行为是最根本的。
因此当学者们把政府作为制度创新的主体来进行研究时，更多地是针对中央政府而言。
但事实上，地方政府作为国家机构的重要组成部分，同样在制度创新活动中扮演了十分重要的角色。
尤其是随着中国市场经济改革的深入，中央政府深受“诺斯悖论”的困扰，其主动的制度创新将十分缓慢甚至陷入停滞，而地方政府由于自身的一系列优点，在推动中国的市场化制度变迁中发挥着越来越重要的作用。
在我国经济转型期，地方政府作为制度创新的重要主体，已成为当前政治学和经济学理论界关注的焦点。
1.1.2.2实践意义主要包括以下几个方面：
（1）地方政府制度创新有利于制度资源的优化配置地方政府对特定的制度环境的认识更全面，更敏锐，与中央政府相比更了解制度资源的状况和微观主体的需求，同时也受到来自微观主体要求实现其潜在利益的更大、更直接的压力。
因此，地方政府制度创新更易以从形式到内容与本地区实际情况相结合，充分开发和利用制度资源，从而和微观主体达成一种现实的理解与共识。
这种将微观主体的制度需求与原有体制相容的方面结合起来，发挥了合理优化配置制度资源的重要作用。
（2）地方政府制度创新有利于制度体系的协调更新地方政府和微观主体之间具有较强的利益相关性，这使得制度体系的协调更新有着较强的利益相关性，这使得制度体系的协调更新有着激励兼容的可能，此时地方政府选择的政策规则有助于制度体系的发育，解决新旧制度安排之间的冲突。
这在一定程度上有利于当地的市场深化和经济发展。
在地方政府和微观主体的互动中，地方政府制度创新多角度多层面显现了市场经济制度的内涵和外延。
（3）地方政府制度创新有利于制度运作效益最大化地方政府作为一定地域内的权威行为组织，可以利用政治力量主动地追求本地经济利益的最大化，相对于微观主体有更强的组织集体行动和制度创新能力，从而节约了制度创新成本。
通过追求创新潜在利润的创新形式，选择有利于当地微观主体的政策规划，激活了微观主体的经济活力，利用制度创新时机实现本地制度性经济增长，使地方政府主导型制度变迁显得合算多了。
1.2国内外研究现状
1.2.1国外研究现状
1.2.1.1西方新制度经济学对制度创新主体的探讨对于制度创新主体及其创新行为的研究一直是制度创新理论的重要内容。
然而纵观西方新制度经济学中的制度创新理论，我们发现，早期西方新制度经济学家并未将政府尤其是地方政府纳入制度创新主体的论述范围中，他们认为政府的作用仅限于维护市场秩序、提供公共服务等有限的范围。
西方市场经济的发展已有上百年的历史，与以发达市场经济为基础的分散决策型体制相适应，其自由市场范围内存在的制度创新大多是行为主体在原有制度安排下无法得到获利机会而自发产生的创新行为，因此西方经济学家们对制度创新主体的研究最初总是侧重于对需求主体的研究，却忽略了对供求主体的认识。
直到林毅夫通过对中国案例的研究，开创性地提出了诱致性制度变迁和强制性制度变迁的概念，对制度供求主体的分析才逐步完善起来。
诺思认为，制度安排包括“个人的”安排、“自愿合作的”团体安排，或者“政府的”安排。
也就是说，制度创新主体包括个人、团体和政府。
不同的制度变迁主体，由于采取的手段和方法不同，具有不同的特征，因而在其主导的制度变迁中会遇到不同的问题，并直接影响着新制度安排的作用和结果[1]。
一般认为，由个人和团体进行的制度变迁属于诱致性制度变迁，这种变迁方式因为是响应潜在的获利机会而自发倡导的一种自愿安排，因而其遇到的摩擦和阻力可能较小，任何人都可以合法地退出，但它要求决策必须是一致同意的，这就需要创新者花费大量的时间、精力组织实施制度创新，其组织成本高、耗费时间长。
此外，由于制度是一种公共产品，改变一种正式的制度变迁会碰到外部效果和“搭便车”问题，因此，创新者的报酬将少于作为整体的社会报酬，同时却要承担创新的全部或大部分成本。
这就导致诱致性制度变迁对于创新者也就是变迁主体来说是不合算的，从而抑制制度创新的积极性，使制度这种公共产品经常处于供给不足状态。
相反，在强制性制度变迁中，代表国家的政府是“在暴力方面具有比较优势的组织”，“处于界定和行使产权的地位”，它“具有使其内部结构有序化的相应规则，并具有实施规则和与其他国家竞争的强制力”，“有能力以低于私人组织的成本一进行某些活动”；从而可以使制度创新所耗费的政治成本和组织成本大大降低。
而且，由政府推动的制度创新“没有搭便车问题”；有利于提高人们对新制度安排的认同感，调动他们拥护和执行新制度安排的积极性，从而增加新制度安排的合法性。
但强制性制度变迁也可能遇到既得利益集团的对抗和压力，遇到的阻力和摩擦较大，执行费较高[2]。
我们看到，近代西方新制度经济学者们虽然并未直接将地方政府作为制度创新主体论述，但他们运用制度变迁理论对创新主体进行系统分析，认为政府是最重要的制度创新主体，无疑为我们研究中国制度创新主体的变迁提供了有效的分析工具。
1.2.2国内研究现状
1.2.2.1国内研究现状目前的主要观点随着地方政府制度创新实践的深入，以及新制度经济学对政治学、行政学的渗透和影响，中国地方政府制度创新研究从20世纪90年代中期开始，至今已取得了一定的成果。
目前的研究主要集中在以下方面：
（1）地方政府制度创新的角色和内容地方政府制度创新必然因地方政府担任不同角色而包含不同内容。
王玉明认为完善国家的宪政制度和法制、培育先进文化和主体意识形态、提供有效的产权制度安排和创新经济、政治、社会管理的其他各项制度是政府制度创新的基本内容[3]。
从政府、产权、市场三维互动这一主线出发，陈天祥研究了地方政府制度创新与制度均衡的关系，分析了地方政府在制度创新中的角色和内容，提出了地方政府制度创新的发展路向。
从行政改革的目标出发，王波认为行政改革处于中国体制改革逻辑发展全程结合部的战略地位，因此把行政改革定位在正确处理国家与社会、政府与公民的关系上，是适应全球化与民主化进程的必然结果。
从总体上看，我国的制度变迁带有明显的政府主导性特征，从战略与理论两个定位出发，强化政府的制度创新职能、实现行政行为方式的转变、政府与社会及政府与基本的社会制度之间关系的
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