证券市场基本法律法规真题汇编4Word文档格式.docx
《证券市场基本法律法规真题汇编4Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基本法律法规真题汇编4Word文档格式.docx（29页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
C.10年
D.20年
【正确答案】A
7.下列关于协议收购的说法，不正确的是（ ）。
A.收购人不得进行股份转让
B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
8.下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
9.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
10.下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告
11.在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性
12.下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权
13.下列选项中，不正确的是（ ）。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构
14.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。
A.知识产权
B.土地使用权
C.货币
D.特许经营权
15.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。
在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A.1
B.3
C.6
D.12
16.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2/3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定
17.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（ ）以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
18.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
19.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
20.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
B.2
C.3
D.5
21.证券公司成立后，无正当理由超过（ ）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
D.6
22.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
23.下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.董事会可以对公司分立事项作出决议
B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定
D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
24.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
25.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（ ）。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元
26.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（ ）起将其调整出标的证券范围。
A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.2个交易日后
27.客户要在证券公司开展融资融券业务。
应由客户本人向（ ）提出申请。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券公司营业部
28.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
29.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（ ）。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
30.下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌
31.下列不属于内幕信息的是（ ）。
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案
32.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
33.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定
34.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（ ）。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定
35.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
36.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下
37.下列选项中，不正确的是（ ）。
A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存
38.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（ ）。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司
39.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为（ ）。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
40.下列选项中，说法正确的是（ ）。
A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
因此，证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
41.签订上市协议的公司应公告的事项不包括（ ）。
A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
42.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（ ）。
A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储
D.公司持有的本公司股份不得分配利润
43.集合资产管理计划开始投资运作后。
证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
D.9
44.证券公司融资融券的金额不得超过（ ）。
A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍
45.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。
46.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
47.下列说法不正确的是（ ）。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
48.证券公司必须将其（ ）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A.证券经纪业务
B.证券融资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券监督管理业务
49.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
50.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（ ）。
A.处以10年有期徒刑
B.单处1万元罚金
C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金
D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。
51.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协议
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
52.下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
53.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
54.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。
Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查
Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
55.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。
Ⅰ.减少公司注册资本
Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.将股份奖励给本公司职Ⅰ
Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。
Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
57.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（ ）。
Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记
Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告
Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
58.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（ ）。
Ⅰ.国债Ⅱ.债券型证券投资基金
Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.上市企业债券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
59.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.100元标准券为1手
Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益
Ⅲ.申报价格最小变动单位为o.005元或其整数倍
Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅢⅣ
60.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。
Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易证券交收账户
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
61.下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
62.在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金
Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
A.ⅠⅢⅣ
63.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（ ）。
Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押
D.ⅡⅢ
64.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有（ ）。
Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价
C.ⅡⅢⅣ
65.证券公司客户资产管理业务主要包括（ ）。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
66.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。
Ⅰ.债券回购
Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
67.下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。
Ⅰ.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记
Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记
Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记
68.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。
Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。
但该公司5年不向股东分配利润
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修
升级会员 