台湾省证券从业资格考试国际债券模拟试题Word下载.docx

台湾省证券从业资格考试国际债券模拟试题Word下载.docx

《台湾省证券从业资格考试国际债券模拟试题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《台湾省证券从业资格考试国际债券模拟试题Word下载.docx（6页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

A．B股B．A股C．基金D．债券

4.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股

5.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和签订证券协议D．开户和接受具体委托

6.股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3B．2/3C．3/5D．4/5

7.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价

8.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。

A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变

9.上市公司出现以下__情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负B．最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C．最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

10.（）规定：

“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。

”A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金托管资格管理办法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》

11.某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。

A．3B．3.5C．4D．4.5

12.下列关于委托单的说法中，不正确的是__。

A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

13.保本基金提供的保证类型一般不包括__。

A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证

14.上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。

A．6B．12C．24D．36

15.道·

琼斯指数股价综合平均数的编制对象是__。

A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票B．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票C．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票D．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

16.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的__A．5%B．10%C．15%D．25%

17.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1B．2C．3D．4

18.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以__的方式投入上市公司。

A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股

19.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

A．1000B．2000C．3000D．4000

20.套利定价理论__。

A．取代了CAPM理论B．与CAPM理论的假设完全不同C．研究套利活动的机D．是由罗斯提出的

21.上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。

__A．6020B．9030C．3010D．5010

22.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。

A．诚实信用B．责任明确C．透明D．审慎

23.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

A．1.50B．6.40C．9.40D．11.05

24.年度报告扉页中的重要提示不包括__。

A．管理人和托管人的披露责任B．管理人管理和运用基金资产的原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示

25.道·

A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票B．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票C．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票D．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

26.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。

A．股票的供求关系B．股票的内在价值C．资本收益率D．市盈率

27.我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。

A．0.20%B．0.25%C．0.30%D．0.35%

28.__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单（净值）收益率

29.外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断

30.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托

31.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。

A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂

32.在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。

A．基金份额上市交易公告书D．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议

33.基金管理公司的收入主要来自__。

A．自有资产的投资收入B．管理费C．基金资产投资收益D．基金资产利息收入

34.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括__。

A．企业的经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的。

EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

35.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。

A．104.5B．100C．97.5D．95.04

36.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性

37.__是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。

主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

38.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

A．10，10B．5，10C．10，5D．5，5

39.2007年财政部研究出的特别国债品种为__。

A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄式国债D．10年期可流通记账式国债

40.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管

41.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。

它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

A．完全预期理论B．有偏预期理论C．市场分割理论D．优先置产理论

42.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B．符合国家有关风险资产投资立项的规定C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

43.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于__之间。

A．70%～100%B．80%～100%C．90%～100%D．95%～100%

44.成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资

45.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为__日。

（R为股权登记日）A．RB．R+1C．R+2D．R+3

46.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股

47.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。

A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月

48.股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。

A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致

49.证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。

A．2%B．5%C．10%D．15%

50.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先